直播短视(shì)频成为市场风口(kǒu)，但金融“大V”并非想当就能当，违(wéi)规展业仍将招致(zhì)监管处(chù)罚。

　　证监会(huì)官网显示，日(rì)前(qián)四川证(zhèng)监局对恒泰(tài)证券某(mǒu)营业部及员工双双出(chū)具警(jǐng)示函。

　　四川证监局指出，恒泰证券该名员工任职期间(jiān)实名通过(guò)抖音账号发布短(duǎn)视频、开(kāi)展直播，对(duì)A股大盘(pán)及板块走势进行分析(xī)、为第三(sān)方(fāng)引流(liú)，并(bìng)收取(qǔ)直播打赏、会员(yuán)订阅费、感谢费(fèi)等，谋取不(bù)正(zhèng)当利益。

　　受疫(yì)情期间展业限制(zhì)，视频直(zhí)播成为各行(xíng)各业的新(xīn)风口，金融行业也不例外。由(yóu)于(yú)直播活(huó)动的即时性，合规问(wèn)题也成(chéng)为证(zhèng)券行业(yè)抓(zhuā)取“流(liú)量”时(shí)需要(yào)直(zhí)面的问题。而无证券投顾(gù)资质进行证券内容直播、荐(jiàn)股等行为，更被(bèi)监管(guǎn)所严(yán)查。

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　　利(lì)用自媒体(tǐ)从事违规活动(dòng)

　　营(yíng)业部+员工遭警(jǐng)示(shì)

　　近期，恒(héng)泰证券(quàn)成都天府(fǔ)大(dà)道证券营(yíng)业部(bù)及员工遭遇(yù)四川证(zhèng)监局开(kāi)出的警(jǐng)示函，涉嫌谋取不(bù)正当利益(yì)。

　　具体来(lái)看，四(sì)川证监局指出(chū)，熊某(mǒu)平在恒(héng)泰证券成都(dōu)天府大道证券营业部任职期间，实(shí)名通过(guò)抖音账号发布短视频、开展直播，对A股大盘及板块走势进行分(fēn)析、为某“金融职业技能(néng)学校”引(yǐn)流，并通过收(shōu)取直播打(dǎ)赏、直播会员订(dìng)阅费、感谢费等方(fāng)式谋(móu)取不正(zhèng)当(dāng)利益。

　　根据《证券期货(huò)经营(yíng)机构及其(qí)工作人员廉洁(jié)从业规定》，证券期货经营(yíng)机构工作人员不(bù)得违规从事营利性经营活动，违规(guī)兼任可能影响(xiǎng)其独立性的职务(wù)或(huò)者从事(shì)与所在机构或(huò)者投资者合法利(lì)益相冲突的活动。基(jī)于此，四川证(zhèng)监(jiān)局决定(dìng)对熊某平采(cǎi)取出(chū)具(jù)警示函的行政(zhèng)监督管理措施。

　　与此同时， 恒(héng)泰(tài)证券(quàn)成都(dōu)天府大道证(zhèng)券营业(yè)部(bù)也被(bèi)出具警示函。四川证监局认为，该(gāi)营业部(bù)合规管(guǎn)理不到位，未严(yán)格规(guī)范从业人员执业行(xíng)为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事(shì)员工已离开(kāi)

　　从前任总裁(cái)到普通一(yī)线(xiàn)员工，恒(héng)泰证券旗下热衷于通过短视频(pín)平台进行(xíng)推广(guǎng)的人(rén)员(yuán)层出不(bù)穷。

　　去年(nián)12月，恒泰证券公告称，牛壮因(yīn)“专注个人(rén)职业发展事宜，已辞任公司总裁”。在离职前，牛(niú)壮出镜运营的(de)“牛得林奇”账号在视频(pín)平台(tái)上已有一定名气。

　　目前(qián)，该账号抖音粉(fěn)丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视频中(zhōng)，牛壮(zhuàng)出镜的(de)头衔(xián)仍(réng)为“原恒泰(tài)证(zhèng)券(quàn)总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号的粉丝数量也达到(dào)17.2万，部分爆(bào)款(kuǎn)视频(pín)播放量过(guò)万。在抖(dǒu)音平(píng)台上以恒泰证券员工名义发布(bù)短视频的账号(hào)数量也有(yǒu)不少，其中部分账号粉丝数(shù)量超过(guò)15万(wàn)，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点名的恒泰证券员工熊(xióng)某平(píng)上，虽然抖(dǒu)音账号运营时间不长，但已有6万(wàn)粉丝，且直播频率较高。上月直播暂停期(qī)间(jiān)，大量粉丝在其(qí)短视频中留言追(zhuī)问(wèn)，期待早日开播。

　　中(zhōng)证协(xié)登记(jì)信息显(xiǎn)示，熊某平(píng)于2022年10月在恒泰证(zhèng)券办(bàn)理执业登记，登记岗位为“一般证券业务(wù)”，3月2日即已办理离职注销。同月，熊(xióng)某(mǒu)平(píng)在武汉云掌数字科技有限公司办理执业，执(zhí)业岗位为“证券投(tóu)资咨询（投资顾(gù)问）”，目(mù)前登记状态(tài)为“正常”。

　　直播推广合规问(wèn)题(tí)需警惕(tì)

　　受疫情(qíng)期间展业限制(zhì)，视频直(zhí)播成为各行各业的新(xīn)风(fēng)口，金融行业也不(bù)例(lì)外。由于直播(bō)活动的即(jí)时性，合规问(wèn)题也成为证券行业抓取“流量”客户时需(xū)要直面的问题(tí)。而无证券投顾资质进行证券内容直播、荐股等行为，更被(bèi)监管(guǎn)所严查(chá)。

　　今年2月，证券(quàn)投资咨询(xún)机构黑龙江省(shěng)容维证券数据程序化有(yǒu)限公司(sī)被黑龙江证监局出(chū)具警马云看未来商铺的前景示函。经(jīng)查(chá)，容维证(zhèng)券员工(gōng)马某某(mǒu)无证券投资顾问执业(yè)资格，2022年10月(yuè)以来，马某某通过抖音直(zhí)播形(xíng)式向公众(zhòng)提(tí)供关于证(zhèng)券市场的分析、预测或(huò)建议行为。

　　3月(yuè)初(chū)，证监(jiān)会(huì)对微博大(dà)V易伟开出(chū)巨额(é)罚单。证监会指出，易伟通(tōng)过微博进行荐(jiàn)股、预测股(gǔ)市(shì)行(xíng)情(qíng)、宣传(chuán)并出(chū)售(shòu)投资服务(wù)，但其未取得从(cóng)事证券投资咨询业(yè)务的核准，不具备证券投(tóu)资咨询从业资(zī)格及业务资质，共(gòng)罚没收(shōu)入近2400万元。

　　2021年(nián)10月，证监(jiān)会机构部(bù)下发机构监管情况(kuàng)通报(bào)，对证(zhèng)券公司从业人(rén)员网络直播提出监管要求。证(zhèng)券公司工作人员通过网络直播等形(xíng)式发表评(píng)论，要确保信(xìn)息来源合法合规、研究方法专(zhuān)业审(shěn)慎；充(chōng)分发挥(huī)专业优(yōu)势，引导市场树立(lì)长(zhǎng)期投资、价值投(tóu)资和理性(xìng)投资的理念(niàn)等。

　　监管要(yào)求，证券公司应进一(yī)步加强对证券公司工作人(rén)员直播展业的管理，完善内部管控机制， 事前(qián)对直播(bō)内容进行把关，做好内容管理；事(shì)中对直播进行监测监控(kòng)，遇有重大(dà)情(qíng)况及时(shí)处(chù)理(lǐ)，避免产生不良影(yǐng)响；直播中(zhōng)出现违规情(qíng)况的，及时启动内(nèi)部问责机制。

　　2022年6月，国(guó)家(jiā)广播电视总(zǒng)局、文(wén)化(huà)和旅游部共同(tóng)制定了《网(wǎng)络主播行为(wèi)规范》。其中提(tí)出，对于需要较高专业水平（如医(yī)疗卫生、财经金融、法律(lǜ)、教育）的直播(bō)内(nèi)容(róng)，主播应取得(dé)相(xiāng)应执业资(zī)质。

　　另外(wài)，近期中(zhōng)证协也向各家证券公司、证券咨询公司下发关于排查报送网络非法证(zhèng)券活动信(xìn)息的通(tōng)知，要求排查填报证券领域涉及非法证券活(huó)动信息，其中重点排查假冒仿冒(mào)证券经(jīng)营机构(gòu)和人员等涉非“自媒体”账号与APP。

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