金融(róng)界(jiè)4月21日消息 证监会有关部门(mén)负责人就泽达易盛案、紫晶存储案(àn)系科创板(bǎn)首批欺诈发行案件(jiàn)答记者问(wèn)。证监会有(yǒu)关(guān)部门(mén)负责人表示，欺诈发行、财务(wù)造假(jiǎ)等资本市场“毒(dú)瘤”严重损害广大投资者合法权(quán)益，危(wēi)及(jí)市(shì)场秩序和金(jīn)融安(ān)全(quán)。

　　中办、国办《关于依(yī)法从严打击证(zhèng)券违法活动的意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严(yán)厉查处证(zhèng)券违法犯罪(zuì)案件(jiàn)，立体化打击证(zhèng)券(quàn)违法活动。我会坚(jiān)决贯(guàn)彻(chè)落实(shí)党中央国务(wù)院(yuàn)对资本市场违法(fǎ)犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺(qī)诈发行等违法犯罪行为实行(xíng)行政(zhèng)、民事(shì)、刑事立(lì)体惩处，形成强(qiáng)力震慑(shè)。

　　具体问答如下(xià)：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储(chǔ)案(àn)系科创板(bǎn)首批欺诈发行案件，社(shè)会影响(xiǎng)广泛(fàn)。作为监管(guǎn)机(jī)构，如何推动对(duì)上述发行(xíng)人(rén)、控(kòng)股股东、实际控制(zhì)人、中(zhōng)介机构及其责任人员(yuán)等(děng)相关责(zé)任主(zhǔ)体进行立体(tǐ)化追责？

　　答：欺诈发(fā)行、财务(wù)造假(jiǎ)等资本(běn)市场“毒瘤(liú)”严重损害广大(dà)投资者合法(fǎ)权益(yì)，危及市场秩序和(hé)金融(róng)安(ān)全。中办、国(guó)办《关于依法从严打击(jī)证券违法活动的(de)意(yì)见》强(qiáng)调坚持“零容忍(rěn)”要(yào)求，依法严(yán)厉查处证券违法犯罪案(àn)件，立(lì)体化打击证(zhèng)券违(wéi)法活动。我(wǒ)会坚决(jué)贯(guàn)彻落实党中央国务院(yuàn)对资本(běn)市场违法犯罪行为(wèi)“零容忍”要求，推(tuī)动对欺诈发(fā)行等违法(fǎ)犯(fàn)罪行为(wèi)实(shí)行行政、民(mín)事、刑事立体惩处，形成强力震慑(shè)。具体而言：

　　一是(shì)对于证券发(fā)行人及相关(guān)控(kòng)股股(gǔ)东、实际控制(zhì)人等“首恶”坚(jiān)决严(yán)惩，全方位(wèi)追责。如在上述两案的行政责任方面，我会依法向泽达易盛（天(tiān)津）科技股份(fèn)有限公司（以(yǐ)下简称泽达易盛）和(hé)广东紫晶信息存储技术股份(fèn)有(yǒu)限公司（以下简称(chēng)紫晶存(cún)储）及(jí)相(xiāng)关责任(rèn)人作出行政处(chù)罚和市场禁入决定(dìng)，分别对泽达易盛、紫晶存储及(jí)相关责任人员进行行政处罚，并对(duì)部分责任人凶猛的意思是什么 凶猛的近义词员采取(qǔ)证券市场(chǎng)禁入措施。同时，我会加(jiā)强与公安机关的沟(gōu)通协(xié)调，对涉嫌刑事犯(fàn)罪的当事人(rén)依法及时移送公安机(jī)关处理，推(tuī)动案件(jiàn)刑事(shì)追责(zé)相关工作。另外，根据《上海证券交易所科(kē)创(chuàng)板(bǎn)股票上市规则(zé)》的(de)规定，上海证券交易所(suǒ)将依法对泽达(dá)易盛、紫晶(jīng)存储启动(dòng)重大(dà)违(wéi)法(fǎ)强制退市。

　　二是(shì)依法支持适格投(tóu)资者及时有(yǒu)效地追究违规上市公司及(jí)其相关中介机构等(děng)责(zé)任主体的民事(shì)赔偿责任(rèn)。民事责(zé)任是(shì)资(zī)本市场法律责(zé)任体系的重(zhòng)要(yào)组成部分(fēn)，是(shì)对(duì)违法行为进行(xíng)立(lì)体(tǐ)式追责的(de)重(zhòng)要一环，也是(shì)提高资本(běn)市场违法违规(guī)成本的重(zhòng)要举措。我(wǒ)会将(jiāng)进一(yī)步畅通投资者权利救济渠道，维护投资(zī)者合法权(quán)益，督促市场参与各方归位尽责，凶猛的意思是什么 凶猛的近义词形成资本市场良好生态(tài)。

　　三是对(duì)于为上市公(gōng)司提供保荐、承销服(fú)务的证券公司、出具审计报告的(de)或者法律意见书的证券服务机构等(děng)违规主(zhǔ)体实施精准打击。如果相关中介机(jī)构故意参(cān)与造假，情节恶劣，坚决严惩，从重处(chù)罚，涉嫌犯罪(zuì)的，移送司法机关处理(lǐ)；如果相(xiāng)关中介机构(gòu)主(zhǔ)要涉(shè)嫌(xián)执业未(wèi)勤勉尽责的情形，我会将按照过责相当的(de)法治理(lǐ)念(niàn)，综合考虑违法程度(dù)、案件情况、执法效率、赔(péi)偿(cháng)投资者(zhě)损失意愿和能力(lì)等因(yīn)素，依法妥善处理，让中介机构为其未勤勉尽责的执(zhí)业行为付出代价。

　　四是关于中介(jiè)机构的责任人员。证券公司、会计师事(shì)务(wù)所、律师事务(wù)所等(děng)中介(jiè)机构从业(yè)人(rén)员的(de)道德水准、专业能(néng)力、合规(guī)风险意识和廉洁从业(yè)水平(píng)等(děng)，是保障证券服务质量的重要因素。如果在欺诈发行(xíng)、财(cái)务造假等(děng)案件中发现相关中介(jiè)机构责(zé)任人员(yuán)存(cún)在违法违规行为，将依法依规予以严处。

　　2.泽达(dá)易盛、紫晶存(cún)储欺诈发行案(àn)严重损害投资者合法权益，目前在投资者(zhě)保护方面(miàn)有哪些安(ān)排？

　　答：《证券法(fǎ)》《民事诉讼法》等法律法(fǎ)规规(guī)定(dìng)了包括协商和(hé)解、纠纷调解、先行赔付、责令回(huí)购(gòu)、行(xíng)政执法(fǎ)当事人承诺、单独诉讼(sòng)、示(shì)范(fàn)判决、代表(biǎo)人诉讼等一(yī)系列投资者赔偿救济制度(dù)。这些制(zhì)度各有优(yōu)势，对于(yú)个案中采用(yòng)何(hé)种方式，需综合考虑不同投资者赔偿救(jiù)济制(zhì)度的(de)适用条件、投资者获赔的充(chōng)分性(xìng)和(hé)有效(xiào)性、赔(péi)付责任主体的意愿和能力(lì)等因素(sù)，目标(biāo)都是(shì)有效保护投资者、惩戒(jiè)和震慑违法(fǎ)行为人。

　　对于泽(zé)达易盛案(àn)，上海金融法院(yuàn)已经收(shōu)到泽达易盛普通代表人诉讼起诉材料(liào)，中证(zhèng)中(zhōng)小(xiǎo)投资者服务中心(xīn)发布公告，表示(shì)密切关注泽达易盛普(pǔ)通代表人诉讼进展，如上海(hǎi)金融法院受理并裁定适用普通代(dài)表人诉讼，将依法接受投资者(zhě)特别(bié)授权，申(shēn)请参加该案并(bìng)转换特别(bié)代表(biǎo)人(rén)诉讼(sòng)。特别(bié)代(dài)表人诉讼制度具有“默示加入(rù)、明示退出”的(de)特征，能够一揽子解决泽(zé)达易盛(shèng)案的民事赔偿问(wèn)题，适格投资者的合(hé)法(fǎ)权益可以(yǐ)在诉讼程序中得到保护。

　　对于紫晶存储案(àn)，中(zhōng)信建投(tóu)证券股份有限公司作为紫晶存储(chǔ)申(shēn)请(qǐng)首次公开发行股票的保荐机构和主承销(xiāo)商，与其他中介机构正在主动(dòng)筹备投(tóu)资者赔偿事宜(yí)，拟(nǐ)共同出资(zī)10亿元设(shè)立先行赔(péi)付专项(xiàng)基金（上述金额为公司初(chū)步估算(suàn)结果，基金规模将根据(jù)最终计算(suàn)的适格投资者损(sǔn)失赔付金(jīn)额进行调整），用于先行(xíng)赔付适格(gé)投资者的投资损失。先行赔付可以高效、快捷(jié)地(dì)解决(jué)紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)案(àn)的民事赔偿(cháng)问(wèn)题，适(shì)格投资(zī)者可以积极参与先行赔付(fù)程序直接获赔(péi)，以维护自身合法权益。

　　3.中(zhōng)信(xìn)建投证券(quàn)股份有(yǒu)限公司披露的公告中提(tí)出向证监会提交证券期货行政执(zhí)法当事(shì)人承(chéng)诺申请，证(zhèng)监会将如何处理？

　　答(dá)：2019年修订的《证券法》新增了证券(quàn)领域行(xíng)政执(zhí)法当事人承诺制度（以下简称当(dāng)事(shì)人(rén)承诺制度）。当事人承诺制度是指国务院证(zhèng)券(quàn)监督管理(lǐ)机(jī)构对涉嫌(xián)证券期货违法(fǎ)的单位(wèi)或者个(gè)人进行调(diào)查期间，被调查的当事人(rén)承(chéng)诺纠正涉嫌违(wéi)法(fǎ)行为、赔偿(cháng)有关投(tóu)资者(zhě)损失(shī)、消除损害或者(zhě)不良(liáng)影响并(bìng)经(jīng)国务院(yuàn)证券(quàn)监督管理机构认可，当(dāng)事人履(lǚ)行承诺后国务院证券监督管理机构终(zhōng)止案件调(diào)查的行政(zhèng)执法方式。相(xiāng)关法(fǎ)律法规(guī)明确规定了当事人承诺(nuò)制度的基本流程(chéng)、适用范围、监督(dū)制约机制(zhì)等。

　　根(gēn)据(jù)《证(zhèng)券期货行政执法(fǎ)当事人(rén)承诺制度实施办法》等规定，承(chéng)诺(nuò)金兼具惩戒(jiè)和赔偿功(gōng)能，承(chéng)诺(nuò)金数额的确定需要综合考虑(lǜ)当事人因涉嫌违法(fǎ)行为可能获得的(de)收(shōu)益或(huò)者(zhě)避免的损失、当事人涉嫌违(wéi)法行为依法可能被处以罚款(kuǎn)和没收违法所得的金额，以及投资者因当事人涉嫌违法(fǎ)行为所遭受的损失等诸多因(yīn)素。承诺金数额通(tōng)常(cháng)高于罚没款数额，且可用于赔偿投资者损失，在证券期(qī)货行政执法当事人承诺(nuò)这一程序中，既可以实现(xiàn)对(duì)申请人的精准打击，也可以有(yǒu)效便捷地补(bǔ)偿(cháng)投资(zī)者(zhě)的损失。因此(cǐ)，当事人承诺制度可(kě)以一并解决(jué)案件(jiàn)相关的行政处理与(yǔ)民事赔偿(cháng)问题，有效提高执法效能，达到行政追责与民事(shì)追责(zé)相统一的效果。

　　对(duì)于中信建(jiàn)投证(zhèng)券股份有限公司向我会提(tí)交(jiāo)当事(shì)人承诺申(shēn)请，我会将依据《证(zhèng)券(quàn)法(fǎ)》《证券期货行政执(zhí)法当事人承诺制度实施(shī)办法(fǎ)》《证券期(qī)货行政执法当事人承诺制度实施(shī)规定》等规(guī)定，依法依规决定是否受(shòu)理(lǐ)。

　　4.对于泽达(dá)易盛(shèng)、紫(zǐ)晶存储(chǔ)所涉的证券公司、会计师事务所、律(lǜ)师事务所等中介(jiè)机构及其责任(rèn)人员，下一(yī)步(bù)将如何处理？

　　答(dá)：前期，我会贯彻“零容忍”要(yào)求，对(duì)泽达易盛(shèng)和紫晶存储所涉中介机构开展“一案双查”。在泽达易盛(shèng)案中，东兴证券(quàn)股份有(yǒu)限公司、天(tiān)健会计(jì)师(shī)事务所、北京市康达律(lǜ)师事(shì)务(wù)所等中介机构因涉嫌在相(xiāng)关执业过程中(zhōng)未(wèi)勤勉尽责，近日已被(bèi)我会立(lì)案。在紫晶(jīng)存储(chǔ)案中，我会对中信(xìn)建投证券股份有限公司、容诚会计(jì)师事务(wù)所(suǒ)、致同会计(jì)师事(shì)务所、广(guǎng)东恒益律师事(shì)务所等(děng)中介(jiè)机构启动了相(xiāng)关调(diào)查工作，后续(xù)将(jiāng)根据其在相关执业行(xíng)为中(zhōng)的勤勉尽责情况，结(jié)合其主动先行赔付以及申请证券(quàn)期货(huò)行政执法当事(shì)人承诺等情形，依法进行下一步处理。需要指(zhǐ)出的是，我们将关注相(xiāng)关(guān)中介机构有关责任人员在上述案(àn)件中(zhōng)的执业行为，如果(guǒ)发(fā)现有关(guān)责任人员存在(zài)违法违规行为，将依法(fǎ)依规(guī)予以严(yán)处。

　　证券公司、会计师(shī)事务所、律师事(shì)务所(suǒ)等中介(jiè)机(jī)构是(shì)保障资本(běn)市(shì)场高(gāo)质(zhì)量发展的重要(yào)力量，中介机(jī)构及其从(cóng)业人员应当(dāng)严格遵守法律法规和(hé)职(zhí)业(yè)道德要求，勤勉尽责、诚实(shí)守信(xìn)、廉洁自律、公平竞(jìng)争，自觉营造和维(wéi)护风清(qīng)气正(zhèng)的企(qǐ)业文化(huà)和行(xíng)业文化，珍视行(xíng)业声誉。

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