直播短视频成为市(shì)场风(fēng)口，但(dàn)金融(róng)“大V”并非想当(dāng)就能(néng)当，违规展业仍将(jiāng)招致监管处罚(fá)。

　　证监会官(guān)网显示，日前四川证监(jiān)局(jú)对恒泰证(zhèng)券某营业部及员工双双出具警示函。

　　四(sì)川证监(jiān)局(jú)指(zhǐ)出，恒泰证券该名员工任职期间实(shí)名通(tōng)过抖音账号发布(bù)短(duǎn)视频(pín)、开(kāi)展直播，对A股大盘及板(bǎn)块(kuài)走(zǒu)势陈万年教子文言文翻译注释和启示，文言文《陈万年教子》翻译进行分析、为(wèi)第三(sān)方引流(liú)，并收取直(zhí)播打(dǎ)赏、会员(yuán)订阅费、感谢费等，谋取不正(zhèng)当利益。

　　受疫情(qíng)期间(jiān)展业限(xiàn)制，视(shì)频直播成为(wèi)各行各(gè)业的新风口，金融行业也不例(lì)外。由(yóu)于直播活动的即时性(xìng)，合(hé)规问题也(yě)成为证券行业抓(zhuā)取“流量”时(shí)需要直面(miàn)的(de)问题。而无(wú)证券投顾资质进行证券(quàn)内容直播、荐股等行(xíng)为，更被监管所严(yán)查。

　　来看详情——

　　利用(yòng)自媒体(tǐ)从事违规活动(dòng)

　　营业(yè)部+员(yuán)工遭警(jǐng)示

　　近(jìn)期(qī)，恒泰证券成都天府大道证券营业部(bù)及员工遭(zāo)遇四川(chuān)证监局(jú)开出的警示函，涉(shè)嫌谋取不(bù)正当(dāng)利益。

　　具体来看，四川证监局指出，熊某平在恒(héng)泰证券成都天(tiān)府大道证券(quàn)营业部(bù)任职期间，实名通过抖音账号发布(bù)短视(shì)频、开(kāi)展直播，对A股大盘及板块走(zǒu)势(shì)进行(xíng)分(fēn)析、为某“金融职业技能学校(xiào)”引流(liú)，并通过收取直播打赏、直(zhí)播(bō)会员订阅费、感(gǎn)谢费等方式谋取不正当利益(yì)。

　　根据(jù)《证券期货经营(yíng)机构及其工作人员廉(lián)洁从业规定》，证券期货经营机构工作人员不得违规从事营利性经营活动(dòng)，违规兼任可能影响其独立性(xìng)的职务(wù)或者从(cóng)事与(yǔ)所在机构或者(zhě)投资者合法(fǎ)利益相冲突的(de)活动。基于此，四(sì)川证监局决(jué)定对熊某平采取(qǔ)出具警(jǐng)示函的行政(zhèng)监督管理措施。

　　与此同时(shí)， 恒泰证券成都天府大(dà)道证券营业部也被出具警示函。四(sì)川证监局(jú)认为，该(gāi)营业部合规管理不到(dào)位(wèi)，未严格规(guī)范从业人员执业行为。

　　前任(rèn)总(zǒng)裁“下海(hǎi)”

　　涉事员工(gōng)已(yǐ)离开

　　从(cóng)前任总裁到普通一线员工，恒泰(tài)证券旗下热衷(zhōng)于通过(guò)短视(shì)频平台进(jìn)行推广的人(rén)员层出不穷。

　　去年(nián)12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专注个(gè)人(rén)职业发展事(shì)宜，已辞任公司(sī)总裁”。在(zài)离职前，牛壮(zhuàng)出镜(jìng)运营的(de)“牛得林(lín)奇”账号在视(shì)频(pín)平台(tái)上已有一定名气。

　　目(mù)前(qián)，该账号抖音(yīn)粉丝(sī)已有138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜的头(tóu)衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此(cǐ)外，恒(héng)泰证券官方抖(dǒu)音(yīn)账号的(de)粉丝数(shù)量也达到(dào)17.2万，部分爆款视频播放量(liàng)过万。在抖(dǒu)音(yīn)平台(tái)上以恒泰证(zhèng)券员工名义发(fā)布短视(shì)频的账号数量(liàng)也(yě)有不少，其中部分账(zhàng)号粉丝(sī)数量超过(guò)15万，如(rú)“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次(cì)被监管点(diǎn)名的恒泰(tài)证券(quàn)员工(gōng)熊(xióng)某(mǒu)平(píng)上，虽然抖陈万年教子文言文翻译注释和启示，文言文《陈万年教子》翻译音(yīn)账号运营时(shí)间(jiān)不长(zhǎng)，但(dàn)已有6万粉丝(sī)，且直播频率较高。上月(yuè)直(zhí)播暂(zàn)停期(qī)间，大量粉丝在其短视(shì)频中留言追问，期待(dài)早日开播。

　　中证协登(dēng)记信息显示(shì)，熊某平(píng)于2022年10月在恒泰(tài)证券办理执业登(dēng)记，登(dēng)记岗(gǎng)位为“一(yī)般证券业(yè)务”，3月(yuè)2日即已办(bàn)理离职注销。同(tóng)月，熊某平在武汉云掌(zhǎng)数字科技(jì)有限公司(sī)办理执业，执业岗(gǎng)位为“证券投资咨询(xún)（投(tóu)资顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推(tuī)广合(hé)规问题需警惕

　　受疫情期间展业限制，视频直(zhí)播(bō)成为各行(xíng)各(gè)业的新风口(kǒu)，金融行业也(yě)不例外。由于直播(bō)活(huó)动(dòng)的即时(shí)性，合规问题也成为证券行业抓取“流量”客户时需要直面的问(wèn)题。而(ér)无证(zhèng)券(quàn)投(tóu)顾资质(zhì)进行(xíng)证(zhèng)券内(nèi)容(róng)直播、荐(jiàn)股等行为，更被(bèi)监管所(suǒ)严(yán)查。

　　今(jīn)年2月，证券(quàn)投资咨(zī)询机构黑龙江省(shěng)容维(wéi)证券(quàn)数据程(chéng)序(xù)化有限公司被黑龙江证监局出(chū)具(jù)警示函。经查(chá)，容维证券员工马某某无证券投资顾问执业资格，2022年10月以来，马某(mǒu)某通过抖音(yīn)直播形式向公众(zhòng)提供关于证券(quàn)市(shì)场的分析、预测或建议行为。

　　3月初，证(zhèng)监(jiān)会对微博(bó)大V易伟开出(chū)巨额罚单。证监会指(zhǐ)出(chū)，易(yì)伟通过微博进行荐股(gǔ)、预测股市(shì)行情(qíng)、宣传(chuán)并(bìng)出(chū)售(shòu)投资服(fú)务，但其未取得从事(shì)证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资咨询业务的核(hé)准，不(bù)具(jù)备证券投资咨询从业资格及业务(wù)资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构(gòu)部下发机构监(jiān)管(guǎn)情(qíng)况通报，对证(zhèng)券公司从业人员网络直播(bō)提出监管要求(qiú)。证券(quàn)公司工作(zuò)人员通过网络直(zhí)播等形式发表评(píng)论，要确保信息来源合法合规、研究方法(fǎ)专业审(shěn)慎；充(chōng)分(fēn)发挥专业优势，引导市场树(shù)立长期投资、价(jià)值投(tóu)资(zī)和理性投资的理念等。

　　监管要(yào)求，证券公司应(yīng)进(jìn)一(yī)步加强(qiáng)对证券(quàn)公司(sī)工作人员直播展(zhǎn)业的管理(lǐ)，完善内部管(guǎn)控机制， 事前对直(zhí)播内容进行(xíng)把关，做好(hǎo)内容(róng)管理；事中对(duì)直(zhí)播进行监测监控，遇有重大情况及时处理，避免产生不良影(yǐng)响；直播中(zhōng)出(chū)现违规情况(kuàng)的，及时启(qǐ)动内部问责(zé)机制。

　　2022年6月，国家(jiā)广(guǎng)播电视总局(jú)、文化和(hé)旅(lǚ)游部共同制(zhì)定了《网络(luò)主播行为规(guī)范》。其(qí)中提出，对(duì)于需(xū)要(yào)较高专业水平（如医(yī)疗卫生、财经金融、法律、教育(yù)）的直播内容，主播应取得(dé)相应执业(yè)资质。

　　另外，近期中证协也向各家证券(quàn)公司、证券咨(zī)询(xún)公司下发关于排(pái)查报送网络(luò)非法证(zhèng)券活动信(xìn)息的通知，要求排查填报证(zhèng)券(quàn)领域涉及非(fēi)法证券活(huó)动(dòng)信息，其中重(zhòng)点排查假冒(mào)仿冒证券经营机构和人员等涉非(fēi)“自媒体”账号与APP。

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