科创板首(shǒu)批退(tuì)市公司，正式确认(rèn)！

　　4月21日晚间(jiān)，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告称，其收(shōu)到证监会下(xià)发的《行(xíng)政(zhèng)处罚决定书(shū)》，将被实施重大(dà)违法强制退市，

　　与(yǔ)此同时，上交(jiāo)所也对两公司(sī)下发拟终止公司股(gǔ)票上市的事先告知书(shū)，两(liǎng)家公司的股(gǔ)票自(zì)4月(yuè)24日开(kāi)市起停牌(pái)。

　　4月21日(rì)晚间，上海金融(róng)法院消(xiāo)息显示(shì)，其收到12名投资者(zhě)共同起诉泽达(dá)易盛、林应等证券虚假陈(chén)述责(zé)任纠纷(fēn)的申(shēn)请，保(bǎo)荐券商东兴证券(quàn)及两名保代、天健会计师事务所、康达律师(shī)事务所均在被起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫(zǐ)晶被罚3669万

　　首先(xiān)来(lái)看*ST紫晶(jīng)方面的问(wèn)题(tí)：

　　证监会行政处罚决定(dìng)书(shū)显(xiǎn)示，紫(zǐ)晶存储存在欺诈发行的问题。紫晶存储于2019年(nián)4月3日(rì)披(pī)露(lù)招股书申报稿，同年10月获科创板上市委审议同(tóng)意(yì)发行(xíng)上市，2020年3月在科创(chuàng)板上市。

　　经查，紫(zǐ)晶(jīng)存储《招股说明书》通过虚构(gòu)销售合昆虫界的老大是谁，世界最强虫王第一名(hé)同、伪造物流(liú)单据和验收(shōu)单(dān)据入(rù)账、安排资(zī)金回款、提前(qián)确(què)认收入等方(fāng)式虚增营业收入、利润(rùn)。其中，2017年-2019年(nián)上半年分(fēn)别虚增(zēng)利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占(zhàn)当(dāng)年(nián)利润(rùn)总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)《招股说明(míng)书》未(wèi)按规定披(pī)露的2016年(nián)末、2017年(nián)末以及2019年上半年末对外担保余(yú)额(é)分别为1,000万元(yuán)、1,000万元、7,500.12万元(yuán)。截至招股说明书签署日，未按规定披露对外(wài)担保余(yú)额(é)合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储继续通过前述财务造假方式虚(xū)增营业收入、利润(rùn)。2019年虚增利润14529.07万元，占(zhàn)当期(qī)报告记(jì)载的(de)利润总(zǒng)额绝对值的94.55％；2020年虚(xū)增利润16902.36万元，占当(dāng)期报告记载(zài)的(de)利(lì)润总(zǒng)额绝对值的(de)150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年报中(zhōng)仍(réng)存在未(wèi)按规(guī)定(dìng)披露对外担保的(de)问题。

　　最终，证监会对紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储(chǔ)责令改正，给予警告，并处(chù)以3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚(fá)款。此外，郑穆被采取终身市场禁入措施，罗铁威被处(chù)10年市场禁入措施(shī)，其他相(xiāng)关负责人也被处以罚款(kuǎn)、5年(nián)市场(chǎng)禁入等。

　　欺(qī)诈(zhà)发行(xíng)被罚超8亿(yì)

　　实控人(rén)、财务总监终身市场禁入

　　泽达易盛方(fāng)面，行政处罚决(jué)定书显示(shì)，其于2019年6月(yuè)披露(lù)招股书申报稿，2020年6月在科(kē)创板上市。

　　经查明，泽达易盛在公告的证券发行文件(jiàn)中隐瞒重要事实、编(biān)造重大虚假内容(róng)，2016年-2019年累计虚增(zēng)营业收入34229.63万(wàn)元，虚(xū)增利润18673.53万元，且(qiě)未如实披(pī)露关联交易(yì)、股(gǔ)权代(dài)持情况(kuàng)等。

　　在上市后，泽达(dá)易盛(shèng)及其全资子公司(sī)浙江金(jīn)淳(chún)、杭州畅鸿(hóng)签订虚假合同、开展虚假业务(wù)，2020年(nián)虚增(zēng)利润8246.92万(wàn)元(yuán)，占当期报告记载的(de)利润(rùn)总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当(dāng)期报告记载的利润总额的(de)56.23％。此外，泽达(dá)易盛(shèng)还存在虚增在(zài)建工程等问题。

　　值得关(guān)注的是，对于(yú)欺诈发行部分(fēn)昆虫界的老大是谁，世界最强虫王第一名，证(zhèng)监(jiān)会对泽达易盛处以(yǐ)非法所募(mù)集资金金额20％的处罚(fá)，罚(fá)款(kuǎn)金额高达8.1亿元；紫晶(jīng)存储则被(bèi)罚款非法(fǎ)募(mù)集资金的3％，罚(fá)款金(jīn)额3068.52万元。

　　合(hé)并其他违法事(shì)实计算，证监会最终对泽达易(yì)盛处(chù)以8.6亿元(yuán)罚款(kuǎn)，对实控人、时任董事长、总经理林应处以3800万元罚款，时任董事、副(fù)总(zǒng)经理、财务总监(jiān)、董事会(huì)秘书应岚(lán)被(bèi)罚1300万元，二人均被采取终身市场(chǎng)禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场(chǎng)全面大跌(diē)的行情下，两(liǎng)家公司均(jūn)有(yǒu)不同幅(fú)度的上涨。*ST泽达股价(jià)大涨6.98％，报(bào)收4.14元/股(gǔ)；*ST紫(zǐ)晶大(dà)涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至(zhì)2022年9月30日，*ST泽达A股股东(dōng)总户数为6538户，户均持(chí)股(gǔ)市值14.62万元(yuán)；*ST紫晶(jīng)A股股东总户(hù)数为12352户，户(hù)均持股(gǔ)市(shì)值(zhí)10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达已被提起(qǐ)诉讼

　　中介机构(gòu)一(yī)同(tóng)被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两(liǎng)家公司也进入到停牌及被终(zhōng)止上市的阶段。

　　4月(yuè)21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称(chēng)，公司(sī)触及《上海(hǎi)证(zhèng)券交易所科创(chuàng)板(bǎn)股票上市规则》第12.2.2条(tiáo)第(dì)（一）项规定的重大违法行为(wèi)，将被实施重(zhòng)大(dà)违法强制退市(shì)。公(gōng)司股票自(zì)2023年4月(yuè)24日(rì)（星期一）开市起停(tíng)牌。

　　4月(yuè)21日，两(liǎng)家(jiā)公司均收到上交所下发的拟终止(zhǐ)公司(sī)股票(piào)上市的事(shì)先告知(zhī)书(shū)。在收到终(zhōng)止上(shàng)市告知书后(hòu)，两家公司(sī)可以根据(jù)规定申请听证，提出陈述和申辩。交易所由上市委(wěi)员会就是否终止公司股票上市事宜(yí)进行审(shěn)议，并根(gēn)据(jù)上市委(wěi)员会的(de)审核意(yì)见(jiàn)作出是否(fǒu)终(zhōng)止(zhǐ)公司股票上市(shì)的决定。

　　根据相关规定，若昆虫界的老大是谁，世界最强虫王第一名股票被(bèi)终止上市，自(zì)交(jiāo)易所公(gōng)告对股票作出终止(zhǐ)上(shàng)市的(de)决定(dìng)之(zhī)日后5 个交(jiāo)易(yì)日届满的下一(yī)交易(yì)日起，相关(guān)公(gōng)司(sī)股票复牌并进入(rù)退市整理(lǐ)期，并(bìng)在股票简称前冠(guān)以“退市(shì)”标识，退市整理期的交易(yì)期(qī)限(xiàn)为15 个(gè)交易日。交易所将(jiāng)在退(tuì)市整理期届满后5个(gè)交易日(rì)内对股票予(yǔ)以摘(zhāi)牌，股票最终终(zhōng)止上市(shì)。

　　另外，4月21日晚(wǎn)间，上海金融(róng)法(fǎ)院(yuàn)官微发布消(xiāo)息显(xiǎn)示，其已于当日收到12名投(tóu)资者共同起诉泽达(dá)易盛等证券虚假陈述责任纠纷的申请。起诉投资者同时申请(qǐng)适用普通(tōng)代表人诉讼程(chéng)序审理(lǐ)案(àn)件。上海金融法院称，其将依法审查，及时公(gōng)布(bù)进展情况。

　　值得关(guān)注的是(shì)，在投资者提起的诉讼(sòng)中(zhōng)，被告除(chú)了泽(zé)达易(yì)盛及(jí)实控(kòng)人(rén)、董监高等，中介机构东兴证(zhèng)券及两名保代（胡晓莉、陶晨(chén)亮(liàng)）、天健会计(jì)师事务所、康(kāng)达(dá)律师事(shì)务所(suǒ)也(yě)均(jūn)在被起(qǐ)诉之列。

　　3月31日(rì)晚间(jiān)，东兴证券曾发布公告称，因在执行(xíng)泽达易(yì)盛(shèng)首次公(gōng)开发行(xíng)股票(piào)并在(zài)科(kē)创板上市项目中，涉嫌保荐、承销及持续督(dū)导(dǎo)等业务未勤勉尽(jǐn)责，证监会决定(dìng)对其公(gōng)司(sī)立案。

　　4月21日，中证中小投资者服(fú)务中心公告(gào)称，关注到上海金(jīn)融法院(yuàn)收(shōu)到12名投资(zī)者共同起诉泽达易(yì)盛等证券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的申(shēn)请，起(qǐ)诉(sù)投资者(zhě)同时申请适用普通代表人诉讼程序审理案件。泽(zé)达易盛是科创板首(shǒu)批被中国证监会立案调查(chá)公司，根据(jù)《行(xíng)政(zhèng)处(chù)罚决定书(shū)》，公司构成(chéng)欺诈发行。

　　投服中心将密切(qiè)关注诉讼进展，如上海金(jīn)融法院后续(xù)受理并裁定适用普通代表人诉讼，发布普通代表人诉讼权利登(dēng)记公告(gào)，拟(nǐ)相关法律法规公开征集并接受50名以上（含50名）投资者特(tè)别授权，申请参加普通代表(biǎo)人(rén)诉讼并申请转换(huàn)特别(bié)代表人诉讼(sòng)。

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