零容(róng)忍(rěn)！又有券商(shāng)投(tóu)行(xíng)收罚单！

　　5月(yuè)14日晚间，东(dōng)北证券公告称，因豫金刚石45亿定增(zēng)旧(jiù)案(àn)，证监(jiān)会(huì)拟对东北证券合(hé)计被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代(dài)已离(lí)职

　　公告(gào)显示，5月12日，公司收(shōu)到中国证监(jiān)会《行政处罚事先告知书》，公司涉嫌在郑州(zhōu)华晶(jīng)金刚石股份有限(xiàn)公(gōng)司2016年非公(gōng)开发行股票及持续督导期间未勤(qín)勉尽责(zé)案(àn)，已(yǐ)由(yóu)中国证监会调查完毕，中(zhōng)国证(zhèng)监会依(yī)法(fǎ)拟对公(gōng)司做出行政处罚。

　　经证监会查明，东北证券系豫金刚石 2016 年非公开发行股票项目保荐人，中国证(zhèng)监会在豫金刚(gāng)石(shí) 2016 年非公(gōng)开发行股票的审(shěn)查反馈意见中要(yào)求(qiú)保荐(jiàn)机构对本次(cì)发行(xíng)对(duì)象的认购(gòu)资金来(lái)源及合(hé)法性(xìng)、是否(fǒu)具备履行认(rèn)购义务的能力(lì)进行(xíng)核(hé)查，公司未(wèi)按要求(qiú)对本次非公开发行对(duì)象(xiàng)之一北京天证远洋基金管(guǎn)理中心（有限合伙）（以(yǐ)下简称 “天证远洋(yáng)”）的(de)资金(jīn)来源审慎核查(chá)。天(tiān)证(zhèng)远洋实(shí)际出资(zī)与其(qí)承诺不符。公司出 具的《非公开发行股(gǔ)票的上市保荐书》《非(fēi)公开发行股票发(fā)行过程与(yǔ)认购对象合 规性的(de)报告》存(cún)在虚假记载。

　　此外(wài)，东北证券(quàn)在持续督导期间未对募集(jí)资金置换预(yù)投资金事项审(shěn)慎核查(chá)，未充分 核查(chá)募集资金投入项目的情(qíng)况(kuàng)，未充(chōng)分关注募(mù)投项目(mù)流动(dòng)资金的用途和程序(xù)，未 对(duì)涉诉(sù)事项保持合理的职(zhí)业(yè)怀疑。

　　因此，中国证监会拟决(jué)定：对东北证券责令改正，给(gěi)予警告，没(méi)收保荐业务收入188.7万元(yuán)，并(bìng)处以566万元罚款。对定增项目(mù)的保荐代(dài)表(biǎo)人(rén)于国庆、葛(gé)建伟给予警告，并分别处以20万元罚款；对持(chí)续督导期(qī)的保荐代表人郑克国、张旭东给予警告，并分别处以(yǐ)10万元(yuán)罚(fá)款(kuǎn)；对傅(fù)坦给(gěi)予警告，并(bìng)处(chù)以(yǐ)5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代(dài)表人于国庆、葛建伟(wěi)已(yǐ)查(chá)无数据，这意味着两人已经离(lí)开了证券行业。

　　而郑克国(guó)已经(jīng)离开东北证券，在2018年(nián)入职了(le)中天证券(quàn)。傅坦则在2016年从东(dōng)北证券(quàn)离职(zhí)，去年入(rù)职了(le)中德(dé)证(zhèng)券。

　　股东(dōng)减(jiǎn)持计划被暂停

　　截至目前，豫金(jīn)刚石已退市，且定增项目已时隔(gé)近(jìn)七年，但(dàn)证监会仍(réng)对东(dōng)北证券立案调查并处以三(sān)倍的高额罚款，体(tǐ)现监管(guǎn)层(céng)在全面注册制(zhì)背景下，继续保持强监(jiān)管、压实中介机构责任(rèn)的决(jué)心。

　　对于东北证券而言，影响不仅(jǐn)仅是罚款这(zhè)么(me)简单(dān)。年报(bào)显示，东(dōng)北证券在2022年IPO承(chéng)销保荐项目，成功(gōng)发行的仅有2家，较2021年(nián)减少3家；承销金额(é)合计2.26亿元，同比减(jiǎn)少92.01％；承销保荐收入(rù)合(hé)计(jì)0.16亿元，同比减少89.88％，承(chéng)销保荐收入在65家券商中位(wèi)列第55名。

　　此(cǐ)外，2022年(nián)12月31日，东(dōng)北(běi)证(zhèng)券股东吉林信托因(yīn)自身经(jīng)营发展需要等自主(zhǔ)决定，拟以集中竞价(jià)交易方式，在2023年2月1日(rì)至4月30日期间按市场价(jià)格(gé)减持不超过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月(yuè)5日，吉林信(xìn)托没有(yǒu)任何(hé)一股。

　　同时去年7月就(jiù)已经公布的(de)大(dà)股东亚(yà)太集团“清(qīng)仓式”股权转让一事，至今仍(réng)未(wèi)有着落。

　　据(jù)了解，按相(xiāng)关规定，东北证券在被中国(guó)证(zhèng)监会立案调查期间，公(gōng)司大股(gǔ)东不(bù)得减持股份。鉴于上述转让及减持公天津市教育局的电话是多少，天津市教育局的电话是多少号码(gōng)司股(gǔ)份事项(xiàng)均属于规(guī)定不得减(jiǎn)持(chí)范畴，上述规定(dìng)期间，亚泰集团和吉林信托不得减(jiǎn)持公司股份(fèn)。

　　不过随(suí)着东(dōng)北(běi)证券的罚(fá)单尘埃落地，东北证券(quàn)的(de)股权(quán)变或将很快实现。

　　根(gēn)据东北证券(quàn)最新(xīn)一季报显(xiǎn)示，2023年前三(sān)个月东北证(zhèng)券实现营(yíng)业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿元，扭(niǔ)亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩(jì)天津市教育局的电话是多少，天津市教育局的电话是多少号码an style='color: #ff0000; line-height: 24px;'>天津市教育局的电话是多少，天津市教育局的电话是多少号码变动的主(zhǔ)要原因是公司投资与销售交易业务(wù)、投资(zī)银行(xíng)业务收入(rù)增加所致。

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