零容(róng)忍！又(yòu)有(yǒu)券商投行收(shōu)罚单！

　　5月14日晚(wǎn)间，东北证券公告称，因豫(yù)金刚石(shí)45亿定增(zēng)旧案(àn)，证监会拟对东北证券合计被罚没逾750万元。

　　合计(jì)罚没750多万

　　两名保代已离职(zhí)

　　公告显示(shì)，5月12日，公司收到中国证监会《行政(zhèng)处罚(fá)事先告知书》，公司涉嫌(xián)在郑州华晶(jīng)金刚(gāng)石股份(fèn)有限公司(sī)2016年非(fēi)公开发行股票及(jí)持(chí)续督导期(qī)间未勤勉尽责(zé)案，已由(yóu)中国(guó)证监会调(diào)查完毕，中(zhōng)国证监会依法拟对(duì)公司(sī)做出行政(zhèng)处罚。

　　经(jīng)证监会查明，东北(běi)证券系豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发行股票项(12岁小女孩拔萝卜怎么拔，拔萝卜又叫又疼的过程xiàng)目保(bǎo)荐人，中国证监(jiān)会在(zài)豫金(jīn)刚石 2016 年非公开发(fā)行股票(piào)的审(shěn)查反馈意见(jiàn)中(zhōng)要求保荐机构对(duì)本(běn)次(cì)发行对象的(de)认购资金来(lái)源及合(hé)法(fǎ)性、是否具备履行认购(gòu)义务的能(néng)力进(jìn)行核(hé)查(chá)，公司(sī)未按要(yào)求(qiú)对本次非公开发行(xíng)对象之一北京天证远洋基金管理中心（有限合伙）（以下简称 “天(tiān)证远洋”）的资金来源审(shěn)慎核查。天(tiān)证远洋实际出(chū)资与其承诺不符。公司出 具的《非公开发行股票的上市保荐(jiàn)书》《非公(gōng)开发行股票发行过程与认购对象(xiàng)合 规(guī)性的报告》存在虚假记载。

　　此外，东北证券在(z12岁小女孩拔萝卜怎么拔，拔萝卜又叫又疼的过程ài)持续督导期间未(wèi)对(duì)募(mù)集(jí)资(zī)金置换预投资(zī)金事项(xiàng)审慎(shèn)核查(chá)，未充分 核查募集资金投入(rù)项目(mù)的情况，未充(chōng)分关注募投(tóu)项目流动资金的(de)用(yòng)途(tú)和程序，未 对涉(shè)诉事(shì)项保持合(hé)理的职业怀疑(yí)。

　　因(yīn)此，中国证监会拟决定：对东北证(zhèng)券责令改正，给予(yǔ)警告，没(méi)收保荐业务收入188.7万元(yuán)，并处以(yǐ)566万元罚款。对定(dìng)增(zēng)项(xiàng)目(mù)的(de)保荐代表人(rén)于国庆、葛建伟给予警告，并分(fēn)别(bié)处以20万元罚(fá)款；对持续督(dū)导(dǎo)期的保(bǎo)荐代表人郑克国、张旭东给予(yǔ)警(jǐng)告(gào)，并分别(bié)处以10万元罚(fá)款；对(duì)傅(fù)坦给予警告(gào)，并(bìng)处以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代(dài)表(biǎo)人于国庆、葛建伟已查(chá)无数(shù)据，这意味着两人已经离(lí)开了证券(quàn)行业。

　　而郑克国(guó)已经离开(kāi)东北证(zhèng)券(quàn)，在2018年入职(zhí)了中天(tiān)证券。傅坦则(zé)在(zài)2016年(nián)从东(dōng)北证券离职，去年入(rù)职了中(zhōng)德证券。

　　股东减持计划被(bèi)暂(zàn)停

　　截至(zhì)目前，豫金刚石(shí)已(yǐ)退(tuì)市，且(qiě)定(dìng)增项目已时(shí)隔近七年，但证监(jiān)会仍(réng)对(duì)东北证券立案调查(chá)并处以(yǐ)三(sān)倍的(de)高额罚(fá)款，体现监管层在全面注册制背景下，继续保持强监(jiān)管、压实中介机构责任的决心(xīn)。

　　对于东(dōng)北证券而言(yán)，影(yǐng)响不仅(jǐn)仅(jǐn)是罚(fá)款这么简单。年报显示，东北证券在(zài)2022年IPO承(chéng)销保荐项(xiàng)目，成功(gōng)发行的仅(jǐn)有2家，较2021年减少3家；承销(xiāo)金额合计(jì)2.26亿元，同比减少92.01％；承销(xiāo)保荐(jiàn)收入合计0.16亿元，同比减(jiǎn)少89.88％，承销保荐收入在65家券商中位(wèi)列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券(quàn)股东吉林信托因自身(shēn)经营发展需(xū)要等自主决(jué)定，拟以集中(zhōng)竞(jìng)价交易方式，在2023年2月1日至4月30日期间按市场价格(gé)减持不超过(guò)2340万(wàn)股股份(fèn)。

　　不(bù)过，截至(zhì)今年5月5日，吉林信托(tuō)没(méi)有任何一股(gǔ)。

　　同时去年7月就已(yǐ)经公布的大(dà)股东亚太集团“清仓式”股权转让一事，至今(jīn)仍(réng)未(wèi)有着落。

　　据了解，按相关规(guī)定，东北证(zhèng)券在被中国证监会立(lì)案调查期间，公司大(dà)股东不得(dé)减持股(gǔ)份。鉴于上(shàng)述转让及减(jiǎn)持公(gōng)司股份事项均属于规(guī)定不得减(jiǎn)持范(12岁小女孩拔萝卜怎么拔，拔萝卜又叫又疼的过程fàn)畴，上述规定期间，亚泰集团和吉林信托不(bù)得减持(chí)公(gōng)司(sī)股份。

　　不过随(suí)着东北证(zhèng)券的罚单尘埃落地，东(dōng)北证(zhèng)券的股权变或将很快实现。

　　根据东北证券最(zuì)新一季(jì)报(bào)显示，2023年前三个月东(dōng)北证券实现营业收(shōu)入18.44亿元，同比(bǐ)增(zēng)长130.73％；归母净(jìng)利(lì)润(rùn)3.73亿元，扭亏为盈(yíng)，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业绩(jì)变(biàn)动的主要原(yuán)因是公司投资与销售(shòu)交易业务(wù)、投资银行(xíng)业务(wù)收(shōu)入增(zēng)加所致(zhì)。

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