直播(bō)短视频成为市场风口，但金融“大V”并非想当(dāng)就能(néng)当，违规(guī)展(zhǎn)业仍将招致(zhì)监管处(chù)罚。

　　证监会官网显示，日(rì)前四川证监局对恒(héng)泰证券某营业部及员工双双(shuāng)出具警示函。

　　四川证监局指(zhǐ)出(chū)，恒泰(tài)证券该名(míng)员工任职(zhí)期间实(shí)名(míng)通过抖音账(zhàng)号发布短视频、开展(zhǎn)直播(bō)，对A股大盘及板块走势(shì)进行分析(xī)、为第三方(fāng)引流，并收取直播打赏、会员订阅费、感谢费等，谋取(qǔ)不正(zhèng)当(dāng)利分压公式是什么，分压公式是什么意思益(yì)。

　　受疫情(qíng)期间展业限(xiàn)制，视频直播(bō)成为各行各业的新风(fēng)口(kǒu)，金融(róng)行业也不例外。由于直(zhí)播活动的即时性，合(hé)规问(wèn)题也(yě)成为(wèi)证(zhèng)券行业抓取“流量”时需要直面的问(wèn)题(tí)。而无证券(quàn)投顾资质进行证券内(nèi)容直播(bō)、荐股等(děng)行为(wèi)，更(gèng)被监管所严查。

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　　利用自媒体(tǐ)从事违规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成都(dōu)天府大(dà)道证券营业部及员工遭(zāo)遇(yù)四川(chuān)证(zhèng)监局开出的警(jǐng)示函，涉嫌(xián)谋取不正当利益。

　　具体来看，四川(chuān)证监局(jú)指出(chū)，熊某平在恒(héng)泰证券成都(dōu)天(tiān)府大道(dào)证券营业部任(rèn)职期间，实名通过抖(dǒu)音账号发布(bù)短(duǎn)视频、开展(zhǎn)直播(bō)，对A股(gǔ)大盘(pán)及(jí)板(bǎn)块走势进行分析、为某“金融职(zhí)业技(jì)能学校”引流，并通过收取直播打赏、直(zhí)播会(huì)员(yuán)订阅费、感(gǎn)谢(xiè)费等方式(shì)谋取(qǔ)不正当利益。

　　根据《证(zhèng)券(quàn)期货经营机构(gòu)及(jí)其工(gōng)作人员廉洁(jié)从业规定》，证券期货经营机(jī)构工作人员不得违规从事营利(lì)性经营活动(dòng)，违规兼(jiān)任可能影响(xiǎng)其独立性的职务或者从事与(yǔ)所(suǒ)在(zài)机(jī)构或(huò)者(zhě)投资者合法利(lì)益(yì)相冲突的活动。基(jī)于(yú)此，四川(chuān)证(zhèng)监(jiān)局决(jué)定对熊某平采(cǎi)取出具警(jǐng)示函的行政监(jiān)督管理措施。

　　与分压公式是什么，分压公式是什么意思此同时(shí)， 恒泰证券(quàn)成都(dōu)天府(fǔ)大道证券(quàn)营业(yè)部也被出具警示函。四川证监局认(rèn)为(wèi)，该营业部合规管理不到位，未严格规范从业(yè)人员执业行为。

　　前(qián)任总裁“下(xià)海(hǎi)”

　　涉事员工已离(lí)开

　　从前任总裁到普通一线员工，恒泰证券(quàn)旗下热衷于通(tōng)过短视频平(píng)台进行推广(guǎng)的人员层出不穷。

　　去年(nián)12月，恒泰证券公告称(chēng)，牛壮因(yīn)“专注个人职业发展事宜，已辞任(rèn)公(gōng)司总(zǒng)裁”。在离(lí)职前(qián)，牛壮出(chū)镜运营(yíng)的“牛得林奇”账(zhàng)号在视频平台上(shàng)已有(yǒu)一定名(míng)气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万粉丝，获(huò)赞超613万(wàn)。在视频中，牛壮出镜的(de)头衔仍为“原(yuán)恒泰(tài)证券总(zǒng)裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号的(de)粉丝(sī)数量也达到17.2万，部(bù)分(fēn)爆款视频(pín)播放(fàng)量过(guò)万。在(zài)抖音(yīn)平台上(shàng)以(yǐ)恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)员(yuán)工名义(yì)发布短(duǎn)视(shì)频的账号数量也有(yǒu)不少，其中(zhōng)部分账号(hào)粉丝数量超过15万(wàn)，如“晓琴(qín)姐”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到(dào)此次被监管点(diǎn)名的恒泰证(zhèng)券员工(gōng)熊(xióng)某平上，虽然抖音账号运营时间不长，但已有6万粉(fěn)丝，且直播(bō)频率(lǜ)较高。上月(yuè)直播暂停(tíng)期间，大量(liàng)粉(fěn)丝(sī)在其(qí)短视频中留言追(zhuī)问，期待早日开播(bō)。

　　中证(zhèng)协登(dēng)记信息显示，熊某平(píng)于2022年10月在(zài)恒泰证券办理执业登记(jì)，登(dēng)记岗位(wèi)为(wèi)“一般证券业务”，3月2日即已办理(lǐ)离职(zhí)注销。同月，熊某(mǒu)平(píng)在武汉(hàn)云掌数字科技有限公司办(bàn)理执业，执业岗位为(wèi)“证券投资咨询(xún)（投资顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播(bō)推广(guǎng)合规问题(tí)需(xū)警惕

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为各行各业的(de)新风口，金(jīn)融行(xíng)业(yè)也不(bù)例外。由于直播活动的即时性，合(hé)规问题也成为证券行业(yè)抓取(qǔ)“流量(liàng)”客户时需要直面的问题。而无证券投顾资质进行证券内容直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　今(jīn)年2月(yuè)，证券投(tóu)资咨询机构黑龙江(jiāng)省容维证(zhèng)券数据(jù)程序化有限公司被(bèi)黑龙江证(zhèng)监局(jú)出具警示函。经查，容维证(zhèng)券员工(gōng)马某某无证券投资顾(gù)问执(zhí)业资格，2022年10月(yuè)以来(lái)，马某某通过抖音直播形式向公众提供关于(yú)证(zhèng)券市(shì)场的分析(xī)、预测或(huò)建议行为(wèi)。

　　3月初，证(zhèng)监会对(duì)微博(bó)大V易伟开出巨额罚单(dān)。证监(jiān)会指出，易伟(wěi)通过微博(bó)进行荐(jiàn)股、预测股(gǔ)市行情(qíng)、宣传并出(chū)售投资(zī)服务，但其未取得从事(shì)证券投资咨询业务(wù)的核准，不具备(bèi)证券投资咨询从业(yè)资格(gé)及业务(wù)资质，共罚没收(shōu)入近2400万元。

　　2021年(nián)10月，证监会(huì)机构部下发机构监管情(qíng)况通报，对证券公司从(cóng)业(yè)人员网络直播提出监管要求。证券公司(sī)工作人员通过网(wǎng)络(luò)直播(bō)等形(xíng)式发表评(píng)论，要确(què)保信息来(lái)源合(hé)法合规、研(yán)究(jiū)方法专业审慎；充分发挥(huī)专业优势，引(yǐn)导市场(chǎng)树立长期(qī)投资、价值投资(zī)和理性投资(zī)的理念(niàn)等(děng)。

　　监(jiān)管要求，证券公司应进一步加(jiā)强对证(zhèng)券(quàn)公司工作人员直播展业的管理，完(wán)善内部(bù)管控机制， 事前对直(zhí)播内容进行把关(guān)，做好(hǎo)内(nèi)容管理；事中(zhōng)对(duì)直(zhí)播(bō)进行(xíng)监测监控，遇有重大情况及(jí)时(shí)处理，避免产生不良(liáng)影响(xiǎng)；直播(bō)中出现违规(guī)情况的，及时(shí)启动内部(bù)问责机(jī)制。

　　2022年6月，国家广播(bō)电视总局、文化和旅游部共同制定(dìng)了《网络(luò)主播行为(wèi)规范》。其中提出，对于需要较高专业水(shuǐ)平（如医(yī)疗卫生、财(cái)经金融、法律、教育）的直播(bō)内(nèi)容(róng)，主播应取(qǔ)得相应执业资(zī)质。

　　另外，近期中证(zhèng)协也向各(gè)家证券公司(sī)、证(zhèng)券(quàn)咨询公司下(xià)发(fā)关于排查(chá)报送(sòng)网(wǎng)络非法证券活(huó)动(dòng)信息的(de)通知，要求排(pái)查填报(bào)证券(quàn)领域涉(shè)及非法证(zhèng)券活动(dòng)信息，其中(zhōng)重点排查假冒仿冒证券经营机构和人员等涉非“自媒(méi)体”账号与APP。

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