科创板(bǎn)首批退市公司(sī)，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告称(chēng)，其收(shōu)到证监会(huì)下(xià)发(fā)的《行(xíng)政处(chù)罚决定书》，将被实施重大违法强制(zhì)退市，

　　与此同时，上(shàng)交所(suǒ)也对两公司下发拟终止(zhǐ)公(gōng)司(sī)股票上市(shì)的事先告知(zhī)书，两(liǎng)家公司的股(gǔ)票自(zì)4月24日开(kāi)市起停牌。

　　4月21日(rì)晚间(jiān)，上海金(jīn)融法院(yuàn)消息(xī)显示(shì)，其收(shōu)到(dào)12名投资者共同起(qǐ)诉泽达(dá)易(yì)盛、林应(yīng)等证券虚假陈述责任纠纷的申请，保荐券商(shāng)东(dōng)兴证券及两(liǎng)名保代、天健会计师事务所、康达律(lǜ)师事务所均(jūn)在被起诉名单中。

　　来看详情(qíng)——

　　欺诈发行+信披违法违规(guī)

　　*ST紫晶(jīng)被罚(fá)3669万(wàn)

　　首先来看(kàn)*ST紫晶方(fāng)面的问题：

　　证(zhèng)监会行政处罚决(jué)定书显示，紫晶存储存在(zài)欺诈发行的问题。紫(zǐ)晶存储于2019年4月3日(rì)披露招股书(shū)申报稿，同(tóng)年10月(yuè)获(huò)科创板上(shàng)市(shì)委审(shěn)议同意发行上市，2020年3月在科(kē)创板上(shàng)市(shì)。

　　经查，紫(zǐ)晶存储《招股说明书》通过虚构销(xiāo)售(shòu)合同(tóng)、伪造物流单据和验(yàn)收单据(jù)入账(zhàng)、安排(pái)资金回(huí)款、提前确(què)认收入等方式虚增营业收入、利润。其中(zhōng)，2017年-2019年(nián)上(shàng)半年分别(bié)虚(xū)增(zēng)利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶存储《招(zhāo)股说明书》未按规定披露(lù)的(de)2016年末、2017年末以及2019年上(shàng)半(bàn)年末对外担(dān)保余额分别为1,000万元、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截至招(zhāo)股说明书签署日，未按规(guī)定披(pī)露对外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储继续通(tōng)过前述财务造假方式虚(xū)增营业收入、利(lì)润。2019年虚增利(lì)润14529.07万元，占(zhàn)当期报告(gào)记载的利润总(zǒng)额绝对(duì)值(zhí)的94.55％；2020年虚增利润(rùn)16902.36万(wàn)元，占(zhàn)当期报告(gào)记(jì)载的利润(rùn)总额(é)绝对值(zhí)的150.21％。另外，2019年-2020年报(bào)中(zhōng)仍存在未按规定披露(lù)对外担(dān)保(bǎo)的问题。

　　最终，证监会对(duì)紫晶存储责令改正(zhèng)，给予警告，并处(chù)以(yǐ)3668.52万元罚款，对(duì)实控人郑(zhèng)穆、罗铁(tiě)威分(fēn)别处以2164.26万元、1803.55万元罚款(kuǎn)。此外，郑(zhèng)穆被采取终身市(shì)场(chǎng)禁入措施，罗铁威(wēi)被处10年市(shì)场(chǎng)禁入措(cuò)施，其(qí)他相关负责人也被处(chù)以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈(zhà)发行(xíng)被罚超8亿

　　实控(kòng)人、财务总监终身市场禁(jìn)入(rù)

　　泽(zé)达(dá)易(yì)盛(shèng)方(fāng)面，行政处罚决(jué)定书显示，其(qí)于2019年6月披露(lù)招(zhāo)股(gǔ)书申报稿，2020年6月(yuè)在(zài)科创板上市。

　　经(jīng)查明(míng)，泽达易盛(shèng)在公告的证券发行文件中隐瞒重要事实、编造重大(dà)虚假(jiǎ)内(nèi)容，2016年-2019年累计(jì)虚增营业收入34229.63万元，虚增利润(rùn)18673.53万元(yuán)，且未如(rú)实披露(lù)关联交易、股权代持情(qíng)况等。

　　在上市后，泽达(dá)易盛及其全资子公(gōng)司浙江金淳(chún)、杭州(zhōu)畅(chàng)鸿(hóng)签订虚假(jiǎ)合(hé)同、开展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占(zhàn)当期报告记载的利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当(dāng)期报告记载的利润总(zǒng)额(é)的(de)56.23％。此外，泽(zé)达易盛还存(cún)在(zài)虚增(zēng)在建工程等问题(tí)。

　　值得关注的是，对于欺诈发行部(bù)分，证(zhèng)监会对泽达易(yì)盛处以非法所募集资金(jīn)金额20％的处罚，罚(fá)款金(jīn)额(é)高达8.1亿(yì)元(yuán)；紫(zǐ)晶存储则被(bèi)罚款非(fēi)法募集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并(bìng)其他违法事实计算，证(zhèng)监会最(zuì)终对泽达易盛处以8.6亿元罚(fá)款，对(duì)实控人、时任董事长、总经理林应处以3800万元罚款，时任董事、副总(zǒng)经(jīng)理、财务(wù)总监(jiān)、董(dǒng)事会秘书应岚被罚1300万元，二人均被(bèi)采取终身(shēn)市场(chǎng)禁(jìn)入。

　　颇为(wèi)诡异(yì)的是(shì)，在4月21日市场全面大跌的行情下，两家(jiā)公(gōng)司均有不同(tóng)幅度的上涨。*ST泽达股价大(dà)涨6.98％，报收(shōu)4.14元(yuán)/股；*ST紫晶大涨3.42％，报(bào)收2.42元/股(gǔ)。

　　截至2022年(nián)9月30日，*ST泽达A股股(gǔ)东(dōng)总户数为6538户(hù)，户(hù)均持(chí)股市值14.62万元；*ST紫(zǐ)晶(jīng)A股(gǔ)股东总户数为12352户，户(hù)均持股市(shì)值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达已被提起(qǐ)诉讼

　　中介机构一同被(bèi)诉

　　行政(zhèng)处(chù)罚“靴子落地”，两家(jiā)公司(sī)也进入到停(tíng)牌及被终止(zhǐ)上市的阶段(duàn)。

　　4月(yuè)21日盘后(hòu)，*ST泽(zé)达、*ST紫(zǐ)晶双双发布公告称，公司触及《上海证券交易所科创板股(gǔ)票上市规则》第12.2.2条第（一）项规(guī)定(dìng)的重大违法行(xíng)为，将(jiāng)被(bèi)实施(shī)重(zhòng)大违法强制(zhì)退市。公(gōng)司股票(piào)自(zì)2023年4月24日(rì)（星(xīng)期一(yī)）开(kāi)市(shì)起停牌。

　　4月(yuè)21日，两家公司(sī)均收到上交所下发的拟终止(zhǐ)公司(sī)股票上市的事先告知书。在(zài)收到(dào)终(zhōng)止上市(shì)告知书后，两家(jiā)公(gōng)司可以根(gēn)据(jù)规定(dìng)申请听证，提出(chū)陈(chén)述和申(shēn)辩。交易所由上(shàng)市委员会(huì)就(jiù)是否(fǒu)终止公司股票(piào)上市事宜进(jìn)行审议(yì)，并根据上市委(wěi)员会(huì)的审核意见作出是否终止(zhǐ)公司股票(piào)上(shàng)市(shì)的决定。

　　根据(jù)相关规定，若股(gǔ)票被终(zhōng)止上市，自交易所(suǒ)公告对股票作出终止上市的决定(dìng)之日后5 个交(jiāo)易日(rì)届满的下一交易日(rì)起，相(xiāng)关公(gōng)司(sī)股票复牌并进入退(tuì)市整理期，并(bìng)在股票简称(chēng)前冠(guān)以“退市(shì)”标(biāo)识(shí)，退市整理期的交易期(qī)限为15 个交易日。交易(yì)所将在退市(shì)整理(lǐ)期届满(mǎn)后(hòu)5个(gè)交易日内对股票予以(yǐ)摘(zhāi)牌，股票最终终止上(shàng)市。

　　另外，4月21日晚间(jiān)，上海金融(róng)法院(yuàn)官微(wēi)发布消息显(xiǎn)示，其已(yǐ)于当日(rì)收到12名投(tóu)资者共同(tóng)起诉泽(zé)达易(yì)盛等证(zhèng)券虚假陈述责(zé)任纠(jiū)纷的申请。起(qǐ)诉投资者同时申请适用普通代表人诉(sù)讼程序审理案件。上(shàng)海金(jīn)融(róng)法(fǎ)院称，其(qí)将依法审(shěn)查，及时(shí)公布进(jìn)展情况。

　　值得(dé)关(guān)注的(de)是，在投资者提起的诉讼中，被(bèi)告除了泽达(dá)易盛(shèng)及(jí)实控人、董监高等，中介机构东兴证(zhèng)券及两名保代（胡晓莉、陶(táo)晨亮）、天(tiān)健会计师(shī)事(shì)务所、康(kāng)达律师事务所也均在被起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证(zhèng)券曾发布公告称，因(y三权分立是谁提出的，三权分立是谁提出的孟德斯鸠是哪个国家人īn)在执行(xíng)泽达易盛首次公开发行股票并在科创板上市项目中(zhōng)，涉嫌保荐、承销及持续督导(dǎo)等(děng)业务未(wèi)勤(qín)勉尽责(zé)，证(zhèng)监会(huì)决定对(duì)其公(gōng)司立案。

　　4月21日，中证中小投资者服务中心公告称，关注到上海金融法(fǎ)院收到12名投资者共同起诉泽达易盛(shèng)等(děng)证券虚假(jiǎ)陈述(shù)责任(rèn)纠纷的申请，起(qǐ)诉投资(zī)者同时申(shēn)请适用普通代表人诉(sù)讼(sòng)程序审理(lǐ)案件。泽达易盛(shèng)是科创板首批被中国证监会立案调查(chá)公(gōng)司，根据《行政处罚决定书》，公司构成(chéng)欺诈发(fā)行。

　　投服(fú)中心将密切关注诉(sù)讼进展，如上海(hǎi)金融(róng)法院后续受理并裁定适用普通代表人诉讼，发布普通(tōng)代表人(rén)诉讼权利登记公(gōng)告，拟相(xiāng)关法(fǎ)律法(fǎ)规(guī)公开征集(jí)并(bìng)接(jiē)受(shòu)50名以上（含50名）投资者特(tè)别授权(quán)，申请参加普通代表(biǎo)人(rén)诉讼并申(shēn)请转换特别(bié)代表人诉(sù)讼。

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