为(wèi)了让自己的(de)限售(shòu)股解禁后能(néng)获得好(hǎo)的回报，上市公司董事长雇人拉抬自家的(de)心力憔悴是什么意思，心力憔悴是成语吗股票价格，然后高位出货。

　　最近，中国证(zhèng)监会(huì)网(wǎng)站披露了(le)一则行政处罚(fá)决定(dìng)书，引发市场(chǎng)关注。时为新美星董事(shì)长(zhǎng)何德(dé)平和(hé)其配偶(ǒu)黄秀芳提供(gōng)资金，委(wěi)托蒋维对(duì)新美星进行“市值管理”，维持、抬高公司(sī)股价，以便后续自己减持获利。蒋维跟毛明土、李传(chuán)武合谋(móu)，控(kòng)制35个证(zhèng)券账户，利用资金优势、持(chí)股优势，连(lián)续集中交易新美(měi)星，影响公(gōng)司股(gǔ)价，合计盈(yíng)利4783.56万(wàn)元。

　　最终，证监会对(duì)此操(cāo)纵证券市场行为(wèi)，罚没合计9567.12万(wàn)元；还对何德平信(xìn)息披露违法(fǎ)违规，给予警告，并处以(yǐ)40万元罚款(kuǎn)。

　　我们一起来看(kàn)看，究竟是(shì)怎么(me)回事。

　　董事长雇人拉抬自(zì)家股票

　　多人合谋操纵(zòng)股价

　　根(gēn)据证监会行政处罚决定书披(pī)露的信息(xī)，新美星董事长、法(fǎ)定代(dài)表人、实际控制人(rén)何德平(píng)和(hé)他的妻子黄秀芳当时(shí)向时任独墅湖文化传播有(yǒu)限公司董事长蒋维，提(tí)供(gōng)保证金(jīn)约3200万元，这些钱部分(fēn)来自(zì)他们所掌控的上海海得泽广投资管理中心（普通(tōng)合伙）（简称海得泽广(guǎng)）减持“新美(měi)星”所(suǒ)得。

　　他们提(tí)供资金的目的是，委托(tuō)蒋维对“新美星”进行“市值管(guǎn)理(lǐ)”，维持、抬(tái)高(gāo)“新美星”股价，以便何德平(píng)所持“新美(měi)星”限售(shòu)股于2019年4月26日(rì)解禁(jìn)后(hòu)能(néng)够获得好的回报。

　　蒋(jiǎng)维在收到保证金后，即开(kāi)始利用(yòng)控(kòng)制的证(zhèng)券账户(hù)并联合其他市场资金在二级市场买入(rù)并交(jiāo)易“新美星”，且在后续操作中向黄秀(xiù)芳反馈其操作(zuò)情况。

　　据了解，这场操纵股价，蒋维(wéi)还找(zhǎo)了两个帮手共同合谋(móu)。他经人介(jiè)绍认(rèn)识(shí)并(bìng)联合毛明土、李(lǐ)传武(wǔ)共同操纵“新美星”；毛明土、李传(chuán)武(wǔ)控制(zhì)各自筹得的证券(quàn)账(zhàng)户、资金开始与蒋维共同交易“新美星”；在此(cǐ)期间(jiān)，主要由蒋维与毛明土联系，传递、沟通各(gè)自操盘情况，以利于(yú)两方交易决策，更(gèng)好地共同抬高“新美星”股价。

　　根据监管披露的(de)信息，2018年9月26日(rì)至2019年6月(yuè)26日，蒋维联合毛明土、李传武控制“俞某华”等(děng)35个证券账户（简称账户(hù)组），交易“新美星”。

　　2018年9月26日至2019年(nián)6月26日，“新美星”股价上涨33.11％，偏离同期(qī)创业板(bǎn)综指26.09个百(bǎi)分点，偏离同期(qī)行业指数25.95个百分点。账户组累计买入4583.44万(wàn)股，买入成交(jiāo)金额5.82亿元，对应卖出4669.04万(wàn)股(gǔ)，卖出(chū)成交金(jīn)额6.30亿元(yuán)。

　　经(jīng)测算，在此期(qī)间，何德平、黄(huáng)秀芳(fāng)、蒋(jiǎng)维、毛明土、李传武合谋，利用(yòng)资(zī)金优势、持股优(yōu)势，连续(xù)集中交易“新美星”，影响股票交易价格，盈利(lì)4783.56万(wàn)元。

　　操纵35个账户拉抬股价、集(jí)中出货

　　违法获(huò)利近4800万(wàn)元

　　我(wǒ)们具(jù)体来看看，蒋维联合(hé)毛明土(tǔ)、李传(chuán)武，控制35个(gè)证券账户（简称账户组），是(shì)怎么(me)拉高“新美星”股价，然(rán)后出货，违(wéi)法获利的。

　　总体(tǐ)来看(kàn)，2018年(nián)9月26日至2019年6月26日，账(zhàng)户组(zǔ)连续集中(zhōng)交易“新美(měi)星”，申买(mǎi)量占市场(chǎng)申买量比(bǐ)例超20％的交(jiāo)易日(rì)有19天(tiān)，峰值达到42.61％；申卖量占市场申卖(mài)量比例超20％的交(jiāo)易日有11天，峰值达到37.66％。账户(hù)组持股(gǔ)总(zǒng)数占总(zǒng)股本(běn)比(bǐ)例自2019年(nián)3月5日(rì)开始超过(guò)5％，持续(xù)至2019年4月8日(rì)，2019年3月29日(rì)持流通股(gǔ)达到峰值，占(zhàn)流通股(gǔ)本的比例24.74％，持(chí)股占总股本的(de)比例8.13％。账户组具备资金优(yōu)势和持股优势(shì)。

　　具体(tǐ)来说，第(dì)一(yī)阶(jiē)段(duàn)，2018年(nián)9月26日(rì)开始，账户(hù)组(zǔ)持续大(dà)量买入“新美星”，当日申(shēn)买排(pái)名第一，竞价买入(rù)成交(jiāo)排名第一(yī)，至2019年(nián)2月28日期末持股量为(wèi)期初(chū)持股量38.71倍，持股量(liàng)显著(zhù)增加。在此期(qī)间，“新美星”股价累计上涨12.57％，偏离同(tóng)期创业板综(zōng)指3.33个百分点(diǎn)，偏(piān)离同期行业指数（882003.WI，下同）5.53个百分(fēn)点。

　　第二阶段(duàn)，2019年(nián)3月1日至2019年(nián)4月3日(rì)，账(zhàng)户组集中拉抬“新美(měi)星”，期末持股(gǔ)量较(jiào)期初(chū)增加124.23％，持股量涨(zhǎng)幅较大。

　　其中(zhōng)，账户组(zǔ)有(yǒu)两段典型的拉抬(tái)期间：2019年(nián)3月1日至(zhì)3月6日，以(yǐ)不(bù)低于(yú)卖一价或市价申买3,729,100股，占(zhàn)账(zhàng)户组同期申买量(liàng)68.11％，对应(yīng)成交股(gǔ)数（不(bù)含对倒）3,555,817股，占同(tóng)期市场成交量22.78％；2019年3月18日至3月22日，以不(bù)低于卖一价或市价(jià)申买(mǎi)2,950,300股，占账户组(zǔ)同期申买量(liàng)41.33％，对(duì)应(yīng)成交股(gǔ)数（不含对倒）为2,803,665股，占同期市场成交(jiāo)量22.20％。2019年(nián)3月(yuè)1日(rì)至4月3日期间，“新美星”股(gǔ)价累(lèi)计上涨(zhǎng)36.46％，偏(piān)离同期创业板综指21.32个百(bǎi)分点，偏离同期行(xíng)业指数22.28个百分(fēn)点(diǎn)。

　　第(dì)三阶(jiē)段，2019年(nián)4月(yuè)4日(rì)至6月26日，账(zhàng)户组集(jí)中卖出“新(xīn)美星”。在此期间，“新美星”股(gǔ)价(jià)下跌13.36％，心力憔悴是什么意思，心力憔悴是成语吗偏(piān)离同期创(chuàng)业板综指1.55个百(bǎi)分点，偏离同期行业指数1.03个百分(fēn)点。

　　此(cǐ)外，操纵期间，涉(shè)案账户组还多次(cì)实施盘中拉抬和对倒，并反向卖出获利(lì)的(de)行为。经测算，扣除佣金和相关税费，账户组盈利4783.56万元(yuán)。

　　辩称是(shì)委(wěi)托理财(cái)、而(ér)非操纵股价

　　证监(jiān)会不予采纳，罚没(méi)近(jìn)亿(yì)元

　　关(guān)于操纵股(gǔ)价，何德平(píng)、黄秀(xiù)芳及(jí)其(qí)代(dài)理人提出多点申诉意见(jiàn)，请求不(bù)予(yǔ)处罚(fá)：

　　第一，没有操纵动机(jī)。

　　第二，在案证据不足以证明蒋维受何(hé)德平或黄秀(xiù)芳委(wěi)托，联(lián)合他(tā)人操(cāo)纵股价，一是“市值管理(lǐ)”不等(děng)同于“操纵(zòng)证券市场(chǎng)”；二(èr)是黄秀芳与(yǔ)蒋维系委托理财关(guān)系(xì)，而非操(cāo)纵股价(jià)；三是蒋维没有将其与毛明土、李(lǐ)传(chuán)武等人(rén)讨(tǎo)论交易(yì)新美星的(de)情况告知(zhī)黄秀芳或何德(dé)平，涉案股东名册并非黄秀(xiù)芳(fāng)向蒋(jiǎng)维提(tí)供，蒋(jiǎng)维也没有向(xiàng)黄秀芳反(fǎn)馈过股(gǔ)东名册；四(sì)是(shì)蒋维没(méi)有与毛(máo)明土、李传武就各(gè)自账户交易新美星的盈亏分配进行约定；五(wǔ)是蒋维(wéi)账户组利益(yì)与何德平、黄(huáng)秀芳利(lì)益并不一致，何德平、黄(huáng)秀(xiù)芳不(bù)能控制蒋维账户组，蒋维获得黄秀芳资(zī)金(jīn)后部分用于偿还债(zhài)务，部(bù)分(fēn)用于非法活动，属(shǔ)于欺诈或诈骗。

　　第三，黄秀芳不应对(duì)毛明土(tǔ)账户组、李传武(wǔ)账户组交(jiāo)易行为承担责任(rèn)。

　　第(dì)四，部(bù)分账户不受蒋(jiǎng)维、毛明土、李传武控制(zhì)。

　　第五，不(bù)认可黄秀芳2020年11月25日询(xún)问笔录的合法(fǎ)性(xìng)及真(zhēn)实性。

　　第六(liù)，何德平对黄秀芳向(xiàng)蒋维提供款(kuǎn)项(xiàng)不知情、未参(cān)与(yǔ)，且何德平与黄秀芳系独立法律主(zhǔ)体，即便夫妻或一致行动人中一方(fāng)存在不当行为，不应推(tuī)定或认定(dìng)另一方承担责(zé)任。

　　另外，蒋(jiǎng)维(wéi)、毛明土、李传武(wǔ)，及他们的(de)代理人也(yě)就(jiù)是否合谋、部(bù)分(fēn)账户的控制关系、委托理财(cái)关系(xì)等提(tí)出了申诉意见。

　　对此(cǐ)，证监会回应，经复核，对当事(shì)人及(jí)其代(dài)理(lǐ)人的主要(yào)陈(chén)述(shù)意见不予采(cǎi)纳。

　　证监(jiān)会表示，本案(àn)为多(duō)个主体参与、多个(gè)环节实施、环环相扣、锁链式的上下游衔接、合作，共同完成的操纵行为。在案证据(jù)可以证(zhèng)明，何德平、黄秀芳向蒋维提供资(zī)金作为保证金，委托其通过(guò)二级(jí)市场交易(yì)影响(xiǎng)新(xīn)美(měi)星股价，蒋维会向黄秀芳反馈交易情况；何德平知悉并参与(yǔ)了本(běn)案行(xíng)为(wèi)；上(shàng)述行为的实质(zhì)是(shì)操纵股(gǔ)价，并非合法理财。在案证据可以证明，蒋(jiǎng)维、毛明土、李传(chuán)武有共同影响“新美星”股价的意图和(hé)目标，共同商议、谋划操盘、拉抬股价，并且采取了联合影响(xiǎng)股(gǔ)价的(de)行动，属于共同(tóng)操(cāo)纵行(xíng)为。

　　关于违法期间和责任承担，证监会表示(shì)，由(yóu)于(yú)2018年9月26日(rì)至2019年2月14日期间(jiān)蒋维(wéi)控(kòng)制的账户交易“新美(měi)星”客观上为后续的合谋操(cāo)纵起到一定程度锁仓(cāng)的作用(yòng)，并且(qiě)根据蒋维笔录(lù)，毛明土知道蒋维(wéi)和上市公司的合(hé)作(zuò)，知道蒋维已(yǐ)经有一定底仓，才愿意买入“新美星”，因(yīn)此毛明土和李(lǐ)传武的违法期间与蒋(jiǎng)维、黄秀(xiù)芳、何德平一致。在此基础上，在认定及处罚(fá)时将合谋各方(fāng)视为(wèi)一个(gè)整体，不(bù)区别对待各方账户组(zǔ)。

　　证(zhèng)监会认为，何德平、黄秀芳、蒋维、毛明土、李传武上述行为违反了2005年《证券法》第七(qī)十七(qī)条第(dì)一项规定，构成2005年(nián)《证(zhèng)券法》第二百零三(sān)条(tiáo)所述的操纵证券(quàn)市(shì)场行为。

　　根据2005年《证券法》规定，证监会决定：就操纵证券市场行为，对何德平、黄秀芳(fāng)、蒋(jiǎng)维、毛明(míng)土(tǔ)、李(lǐ)传武没(méi)收(shōu)违法所得4783.56万元，并处以4783.56万元罚款，其中，对何德平、黄秀(xiù)芳罚款2391.78万元(yuán)，对蒋维罚(fá)款(kuǎn)1195.89万元，对(duì)毛明土、李(lǐ)传武分别罚款597.94万元。

　　董(dǒng)事长信(xìn)息披露违法

　　被予以(yǐ)警告并罚款

　　另(lìng)外，关于何德平信息披(pī)露违(wéi)法的相(xiāng)关情况，行政处罚决定书披露，在新(xīn)美(měi)星2016年(nián)4月上(shàng)市前(qián)，海(hǎi)得泽(zé)广代何德平、黄(huáng)秀芳夫妇(fù)持有(yǒu)公(gōng)司80万(wàn)股(gǔ)股(gǔ)份，占新美星上市(shì)时总股本的1％。上市后，该部分股(gǔ)票(piào)继续由海得泽广(guǎng)代持，海得泽广自(zì)2017年12月19日(rì)开始减(jiǎn)持(chí)“新(xīn)美星”股票，至2018年12月27日(rì)减持完毕(bì)。

　　关于(yú)何德平信息披(pī)露(lù)违法，何德平(píng)、黄秀芳(fāng)及其代理(lǐ)人提出：第一，海得泽广(guǎng)与何德平、黄秀芳二人不存在代持，涉案(àn)股(gǔ)份系海得泽广(guǎng)为兰(lán)某代持，股份(fèn)减持决策由海(hǎi)得泽广和兰(lán)某作出(chū)，海得泽广将减持所得汇入(rù)黄(huáng)秀芳(fāng)指定账户(hù)的(de)原因(yīn)系兰某向黄秀芳归还借款本(běn)息(xī)。第二，涉案(àn)股(gǔ)份仅为1％，不具(jù)有重大性，不对投(tóu)资者决策产生重大影响，情节轻微。第三，即便(biàn)认定代(dài)持成立(lì)，何德平对借款、还款等(děng)事项，不参与、不知情，没(méi)有主观(guān)过错，不应受(shòu)到处罚(fá)。综上，请求不予处罚。

　　对此，证(zhèng)监(jiān)会回应，根据黄秀芳(fāng)、兰(lán)某等询问(wèn)笔录、海得泽广(guǎng)交易流水、资金流水及相关银行(xíng)账户流水，结(jié)合何德平、黄秀芳的配偶关系，代(dài)持(chí)资(zī)金和减持所(suǒ)得系家庭共同(tóng)财产，可以认定海得泽广代何德平、黄秀芳(fāng)持有新美(měi)星股票(piào)。当事人所(suǒ)提相关理由不(bù)具有事实和法律依据，不予采纳。

　　证监会表示，何德平作为上市公司实际控(kòng)制人，未如实告知上市公(gōng)司(sī)上述持股情况，导致新美(měi)星(xīng)在相关公告中均未(wèi)披露相关情(qíng)况，导(dǎo)致新美星违反2005年《证(zhèng)券法》第六十三条规定(dìng)，何德平的行为构成2005年《证券法(fǎ)》第(dì)一百(bǎi)九(jiǔ)十三条第三(sān)款规定的心力憔悴是什么意思，心力憔悴是成语吗情形。

　　根据2005年《证券(quàn)法》规定，证监(jiān)会决(jué)定(dìng)：就信息披露违法行为，对何德平(píng)给(gěi)予警告，并处以40万元罚款。

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