昨日(rì)晚间，证监会就《证券期货(huò)市场主机交易托管管理(lǐ)规(guī)定（征求意见稿）》向社(shè)会公开征求意见。

　　进一步规范证券(quàn)期货市场(chǎng)主机交(jiāo)易托(tuō)管服务和相关租用活动

　　为规范证(zhèng)券期货市场主机交(jiāo)易托管活(huó)动，保护(hù)投资者合法权(quán)益，维护证券期(qī)货市(shì)场安全平稳运(yùn)行，证监会起草了(le)《证(zhèng)券期(qī)货(huò)市场主机(jī)交易托管管理(lǐ)规定（征求意(yì)见稿）》（以下简(jiǎn)称(chēng)《管理规定》），于昨日向社(shè)会(huì)公开征求意(yì)见。

　　据了(le)解(jiě)，近年(nián)来(lái)，证(zhèng)券期货交(jiāo)易所向市场(chǎng)相关机构提供主机交易托管资源，为行(xíng)业提供信(xìn)息科(kē)技基础支撑服务，对于提升(shēng)行业信息基础设施运维水平，保障行业信息系统安全稳定(dìng)运(yùn)行(xíng)发挥(huī)了重要(yào)作用。

　　但随着证券期货市(shì)场的不断发(fā)展，主机交易托管资源分配不尽合理、线路时延不尽(jǐn)一致(zhì)、安全(quán)保(bǎo)障能(néng)力有待提(tí)升等(děng)问题(tí)逐(zhú)渐凸显，为进一步规范证(zhèng)券期货市场主机交易托(tuō)管服务和相关租用活(huó)动，促进证券期货市场(chǎng)的平稳健康(kāng)发展，证监(jiān)会起草《管理规(guī)定》。

　　据悉(xī)，《管(guǎn)理规定(dìng)》起(qǐ)草思路有(yǒu)三。一是全面(miàn)覆盖(gài)各类主体(tǐ)。结合(hé)业务(wù)活动(dòng)的(de)具体特点，《管理规定(dìng)》将(jiāng)主机交易托管(guǎn)相关主体分为证券(quàn)期(qī)货交易所和(hé)证券期(qī)货经(jīng)营机构两(liǎng)部(bù)分，分(fēn)别提出(chū)完善的(de)监管要求，并要求其他类型的参与主体参照执行有(yǒu)关(guān)规定(dìng)。

　　二是切实守住安全底线。安全(quán)运(yùn)行是从事主机(jī)交易托管服务和相关租用活动的基础和前(qián)提(tí)，《管理规(guī)定》规定了(le)主(zhǔ)机交易托管资源(yuán)的安全管理(lǐ)要求，明(míng)确了(le)证券(quàn)期货经营机构的尽职调(diào)查(chá)和业务(wù)审(shěn)批机制，从(cóng)安全(quán)的(de)角度作出(chū)全(quán)面规定。

　　三是促(cù)进服务公平合理(lǐ)。《管理规定》将公(gōng)平合理(lǐ)原则，体现在证(zhèng)券期货交(jiāo)易(yì)所和(hé)证券期货经营机构从事主机交易托管服务和相(xiāng)关租用活动的各个环节，同时也充分注(zhù)重有关(guān)规(guī)定落地(dì)过程中的可操(cāo)作(zuò)性，切实提(tí)升市场(chǎng)主体的(de)获得感。

　　从主(zhǔ)要内(nèi)容来看，《管理规定》共五章28条，对证券期货行业主机交(jiāo)易(yì)托管服务和相关租用活动提出了要求。

　　具体(tǐ)来看，首(shǒu)先(xiān)是总(zǒng)则明确立法宗旨、适用(yòng)范围(wéi)，从事主机(jī)交易托管(guǎn)服(fú)务和相关租用活动(dòng)的(de)基本原则以及(jí)监(jiān)督管理。

　　根据《管理规定》，所谓主机(jī)交易托管资(zī)源，是(shì)指证券期货交(jiāo)易(yì)所提供的(de)机房机柜(guì)、通信(xìn)网络、软件或硬(yìng)件设施等(děng)资源，部署在相关资(zī)源(yuán)的信息(xī)系统可以连(lián)接证券期货交易所交易系统。

　　其次是证券(quàn)期货(huò)交易所要(yào)求。明确了证(zhèng)券期货交易(yì)所提供(gōng)主机交易托管服务有(yǒu)关要求。主要包括：要求(qiú)证券期(qī)货交易所(suǒ)实施(shī)专区管理，统一专区交(jiāo)易(yì)时(shí)延(yán)，建设运(yùn)维要求不(bù)得低于《证券期货(huò)业信息(xī)系统托(tuō)管基本要求(qiú)》中三级系统的受托方要求；从资源保障、资源分配、服务申请、服务协议、收费(fèi)要(yào)求、服务退出与(yǔ)资(zī)源再(zài)分配等方面保(bǎo)萝卜丁属于什么档次，世界十大奢华口红品牌障(zhàng)证券期(qī)货交(jiāo)易所提供有关服务的公平合理；加强(qiáng)风险防(fáng)控，证券期货交易所需(xū)建立健全监控(kòng)指标及应(yīng)急处(chù)置机制。

　　《管理(lǐ)规定》要求(qiú)，证券期(qī)货交(ji萝卜丁属于什么档次，世界十大奢华口红品牌āo)易所提供主机交易托(tuō)管服务的，应当(dāng)将主机交(jiāo)易托管资源和其他主机托管资源进(jìn)行区分，对主机交(jiāo)易托管资源实施专区管(guǎn)理，并确(què)保相关专区到核心交易(yì)系统通信(xìn)前端的通信时延保持(chí)一致。

　　再次是证(zhèng)券期(qī)货经(jīng)营(yíng)机构(gòu)要求。明确了证(zhèng)券期(qī)货经营机构租用主机交易托(tuō)管资源(yuán)有关要求。具(jù)体来(lái)看(kàn)，从安(ān)全保障方面，对证券期货经营机构租用(yòng)主机交易托(tuō)管(guǎn)资源的一般(bān)要(yào)求作出规定。从能力评估(gū)、治理架构、尽职调查等方面确保证券期货经营机构能(néng)够保障(zhàng)客(kè)户设施的安全(quán)运行(xíng)。明(míng)确(què)证券(quàn)期货经营机(jī)构对(duì)证券期货(huò)交(jiāo)易所的报告要求。

　　《管理规定》提到，证(zhèng)券(quàn)期货经营机(jī)构(gòu)租用主机交易托管资源(yuán)部署客户(hù)提供的软(ruǎn)件或硬件设施（以(yǐ)下简(jiǎn)称证券期货经营机构部(bù)署客户设施）的，应当从人员保障、资金投入、客(kè)户需求等(děng)方面充分评估，审慎选择服务客(kè)户，确保自身能力可以保障客户软件(jiàn)或硬件(jiàn)设(shè)施的安全运行，并将不(bù)同(tóng)客(kè)户的(de)信(xìn)息系统、客户与经营(yíng)机构(gòu)的信息系统进(jìn)行有效隔离。

　　最后是(shì)监(jiān)督管理(lǐ)。明确证券期货交易所的监管报(bào)告义务，规定中(zhōng)国证监(jiān)会及其派出(chū)机构(gòu)结合法定职(zhí)责，对证券(quàn)期货(huò)交易所(suǒ)及证(zhèng)券期(qī)货经营机构实(shí)施现场(chǎng)检查和非现场(chǎng)检查，并(bìng)规定相(xiāng)应罚则。

　　根据《管理(lǐ)规定(dìng)》，证券期货交(jiāo)易所违反本(běn)规定，或者在监(jiān)管(guǎn)工作中不履行(xíng)职责，或者不(bù)履(lǚ)行本规定有关报(bào)告(gào)义务的，中国证(zhèng)监会(huì)可以对(duì)证券期货交易(yì)所(suǒ)采(cǎi)取监(jiān)管(guǎn)谈话、出具警示函、责令限期改正等行(xíng)政(zhèng)监管(guǎn)措施，对有关高级管(guǎn)理人(rén)员给予警告(gào)、记(jì)过、诫勉谈话、通报批(pī)评、撤(chè)职等行政处分，并责令(lìng)证券期货(huò)交易所对其他责任人(rén)给予纪(jì)律处(chù)分。

　　证券期(qī)货经营机构(gòu)违反本规定，中国证(zhèng)监(jiān)会及其派出(chū)机构可以依照(zhào)《证券(quàn)期(qī)货业(yè)网络和信(xìn)息安全管理办法》有关(guān)规(guī)定(dìng)，对有关机构和人员采取行政(zhèng)监管措施(shī)。

　　上海证(zhèng)券交易所原副总经理刘逖接受(shòu)监察调查

　　据昨日中央(yāng)纪委国(guó)家监(jiān)委驻中(zhōng)国证监会(huì)纪检监(jiān)察组、浙江省纪(jì)委(wěi)监委(wěi)消息(xī)，上(shàng)海证券交易所原副总(zǒng)经理(lǐ)刘(liú)逖涉嫌(xián)严重(zhòng)职务违法，目前正在接受中央纪(jì)委国(guó)家监委驻(zhù)中国证监会纪检监察组(zǔ)和浙江省台州市监委监察调(diào)查。

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