零容忍！又有券商投行收(shōu)罚(fá)单！

　　5月(yuè)14日晚间(jiān)，东北证券公告称，因(yīn)豫(yù)金刚石(shí)45亿(yì)定增旧案，证监(jiān)会拟对东北(běi)证券合计被罚没逾750万元。

　　合(hé)计罚没750多(duō)万

　　两名保代已(yǐ)离(lí)职

　　公告显(xiǎn)示，5月12日(rì)，公司收到(dào)中国证(zhèng)监会《行政处罚事先告知书》，公司涉(shè)嫌(xián)在(zài)郑(zhèng)州(zhōu)华晶金刚石(shí)股份有限公司2016年非公开发行股票及(jí)持续(xù)督(dū)导期间(jiān)未勤勉尽责案，已由中(zhōng)国证(zhèng)监会调查完毕，中国证(zhèng)监会依法(fǎ)拟对公(gōng)司做出行(xíng)政(zhèng)处罚。

　　经证监会查明，东(dōng)北证(zhèng)券系豫金刚石 2016 年(nián)非公(gōng)开发行股票(piào)项目(mù)保荐人，中国证(zhèng)监会在豫金刚石 2016 年非公开发行股(gǔ)票(piào)的审查反馈(kuì)意见中(zhōng)要求保荐机构对本(běn)次发(fā)行对(duì)象的(de)认购资金来源及(jí)合法性、是否具备履行认购义务(wù)的能力进(jìn)行核查，公(gōng)司未按要求对(duì)本次非公开发(fā)行对(duì)象之一北京(jīng)天证远(yuǎn)洋基金管(guǎn)理中(zhōng)心（有(yǒu)限合伙）（以(yǐ)下简称 “天证远洋”）的(de)资金(jīn)来源(yuán)审慎(shèn)核(hé)查。天证远(yuǎn)洋实(shí)际出资(zī)与(yǔ)其承(chéng)诺不符(fú)。公司出(chū) 具的《非(fēi)公开发(fā)行(xíng)股票(piào)的(de)上市保(bǎo)荐书》《非公(gōng)开(kāi)发行股票(piào)发行过程与认(rèn)购对象合(hé) 规性(xìng)的(de)报告(gào)》存在(zài)虚假记载(zài)。

　　此外(wài)，东北证(zhèng)券(quàn)在持续(xù)督(dū)导期间未对募集资金(jīn)置(zhì)换预投(tóu)资金(jīn)事项(xiàng)审慎核(hé)查，未充(chōng)分 核查募(mù)集资金投入(rù)项目的情况，未充分关注募投项目流动(dòng)资金(jīn)的用途(tú)和程序(xù)，未 对涉(shè)诉事项保持合理的职业(yè)怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对东北证券责令改正，给予警告，没收保(bǎo)荐业(yè)务收入188.7万(wàn)元，并处以566万元罚款。对定增(zēng)项目的保荐(jiàn)代(dài)表(biǎo)人于国庆(qìng)、葛建伟给(gěi)予警告，并分(fēn)别处以20万元(yuán)罚(fá)款；对持(chí)续督导期的(de)保荐(jiàn)代(dài)表人郑克(kè)国、张旭(xù)东给予警告，并分别处以(yǐ)10万元罚款；对(duì)傅坦给予警告，并(bìng)处以5万元罚款。

　　据(jù)记者(zhě)查询(xún)，保荐代(dài)表(biǎo)人于国庆、葛建伟已查无数据(jù)，这意味着(zhe)两人已经离开了(le)证券行业(yè)。

　　而郑克国已(yǐ)经(jīng)离(lí)开(kāi)东北(běi)证券，在2018年入职(zhí)了中(zhōng)天证券(quàn)。傅坦则在2016年从东北证券离职，去(qù)年入职了中德证券。

　　股(gǔ)东(dōng)减持计划(huà)被暂停(tíng)

　　截至(zhì)目(mù)前(qián)，豫金刚(gāng)石已(yǐ)退市，且定(dìng)增项目已(yǐ)时隔近七年(nián)，但证监会仍对东北证券立(lì)案调查并处(chù)以三倍的高额罚款，体现监(jiān)管层(céng)在全面注册制背景下(xià)，继续保持强监管、压实中(zhōng)介机(jī)构责任的决(jué)心(xīn)。

　　对于东(dōng)北证券而言，影响不仅(jǐn)仅是罚款这么简单(dān)。年报显示，东北证券在2022年IPO承销保(bǎo)荐(jiàn)项目，成(chéng)功发行的仅(jǐn)有2家，较2021年减少3家；承(chéng)销金额合(hé)计2.26亿元，同(tóng)比减(jiǎn)少(shǎo)92.01％；承销保荐收入合计0.16亿(yì)元，同比减(jiǎn)少(shǎo)89.88％，承销(子不学,非所宜什么意思，子不学,非所宜这句话是什么意思xiāo)保荐收入在65家(jiā)券(quàn)商中位列第55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东北证(zhèng)券股东吉林(lín)信托因自(zì)身经营发展需要(yào)等自(zì)主(zhǔ)决(jué)定(dìng)，拟以集中竞价交易方式，在2023年2月1日(rì)至4月30日期间按市(shì)场价(jià)格减持不超(chāo)过2340万(wàn)股股份。

　　不过，截至(zhì)今年(nián)5月5日，吉林信托没有任何一股。

　　同时去年(nián)7月(yuè)就(jiù)已经公布(bù)的大股东亚太集团(tuán)“子不学,非所宜什么意思，子不学,非所宜这句话是什么意思清仓式”股权转让一事，至(zhì)今仍未有着落。

　　据了解，按(àn)相关规定，东北(běi)证券在被(bèi)中(zhōng)国证监会立案调查期间，公(gōng)司(sī)大股东(dōng)不得减持(chí)股份。鉴于上(shàng)述转让及减持公(gōng)司股(gǔ)份事项均(jūn)属(shǔ)于规定(dìng)不得减(jiǎn)持范畴(chóu)，上述(shù)规定(dìng)期(qī)间，亚(yà)泰集团和(hé)吉林信托(tuō)不得减持公司(sī)股份(fèn)。

　　不过随着(zhe)东北证券的罚单尘埃落地，东(dōng)北证(zhèng)券的(de)股(gǔ)权(quán)变(biàn)或将很快实现。

　　根据东北(běi)证(zhèng)券最新(xīn)一季报(bào)显(xiǎn)示，2023年前三个月东北证(zhèng)券实现(xiàn)营业收(shōu)入18.44亿元(yuán)，同比增长130.73％；归母净(jìng)利润3.73亿元，扭亏(kuī)为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示(shì)，业绩变动的(de)主要原因(yīn)是公司投资与销售交易业务、投资银行业务收入增(zēng)加所致。

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