昨(zuó)日晚间(jiān)，证监(jiān)会(huì)就《证券期货市场主机交易托管管理规定（征求意见稿）》向社(shè)会公开征求意见。

　　进一步规范证券期货市场主(zhǔ)机交易托管服(fú)务和相(xiāng)关(guān)租用活动(dòng)

　　为规范(fàn)证券(quàn)期货市(shì)场主(zhǔ)机交易托(tuō)管活动，保护投资者合(hé)法(fǎ)权益，维护证券期货市场(chǎng)安全平稳运行，证(zhèng)监会起(qǐ)草了(le)《证券(quàn)期货市(shì)场主机交易托管(guǎn)管理规(guī)定(dìng)（征求意见稿）》（以下(xià)简称《管理(lǐ)规(guī)定(dìng)》），于昨日向社会公开征求意见。

　　据了解，近年(nián)来(lái)，证券期货交易所向市场相关机构提(tí)供(gōng)主机交(jiāo)易托管(guǎn)资源，为(wèi)行业提供(gōng)信(xìn)息科技基础支撑服(fú)务，对于(yú)提升行业信息(xī)基(jī)础设(shè)施(shī)运维水平(píng)，保障(zhàng)行业信息系统安全稳(wěn)定(dìng)运(yùn)行发(fā)挥了重要作(zuò)用。

　　但随着证券(quàn)期货(huò)市场的不断(duàn)发展，主机(jī)交易托管资源分(fēn)配不尽合理(lǐ)、线路时(shí)延(yán)不尽一致、安(ān)全(quán)保(bǎo)障能力有待提升等问(wèn)题逐渐凸显，为进一步规范证券(quàn)期货市场主机交易托管服务和相关租用活(huó)动，促进证券期货市(shì)场的平稳健康(kāng)发展，证监会起(qǐ)草《管(guǎn)理规定(dìng)》。

　　据(jù)悉，《管理规定》起草(cǎo)思路(lù)有三(sān)。一(yī)是全面覆盖各类主体。结合业务活(huó)动的具体特点，《管理规定》将主机交易托管相(xiāng)关(guān)主体分为(wèi)证(zhèng)券期货交易(yì)所和证券期货经营机构两部(bù)分，分别(bié)提出完善的监管要求，并(bìng)要求其他类型的参与主体(tǐ)参照执行有关规定。

　　二是切(qiè)实守住(zhù)安全底线(xiàn)。安全运(yùn)行是从(cóng)事主机(jī)交易托(tuō)管服务和(hé)相关(guān)租用活动的基础和前提，《管理规定》规定了主机(jī)交易托管资源的安(ān)全管(guǎn)理(lǐ)要(yào)求，明确(què)了证券期(qī)货经营机(jī)构的尽职调查和业务(wù)审批机制，从安全(quán)的角度作(zuò)出全面(miàn)规定(dìng)。

　　三是促(cù)进服(fú)务公平合理。《管理规定》将公平合理原则，体(tǐ)现(xiàn)在证券期货(huò)交易所和证券期货经(jīng)营机构从(cóng)事主机交易托管(guǎn)服(fú)务(wù)和相关租用活动的(de)各个环节，同时(shí)也充分注重有关规定落地过(guò)程中(zhōng)的可操作性，切实提升市场主体的获得感。

　　从主要内容来看，《管(guǎn)理规(guī)定》共五章28条，对证(zhèng)券期货行业主(zhǔ)机交易托(tuō)管服务(wù)和相(xiāng)关租用活动提出了要求。

　　具体来看，首先是总则明确(què)立法宗旨、适用范围，从事主机(jī)交易托管服务和相(xiāng)关(guān)租用活动(dòng)的(de)基本(běn)原(yuán)则以及监督管理。

　　根据《管(guǎn)理(lǐ)规定》，所谓主(zhǔ)机交易托(tuō)管资源(yuán)，是指证券期货交(jiāo)易所提(tí)供的(de)机房机柜、通(tōng)信(xìn)网络(luò)、软件或硬(yìng)件设施等资源，部(bù)署在(zài)相关(guān)资源(yuán)的信息系统(tǒng)可以连接证券(quàn)期货交(jiāo)易所交易系统。

　　其(qí)次是证券期货交易所要(yào)求。明(míng)确了证券期货交易所提(tí)供主机交(jiāo)易托管服务(wù)有关要求。主要包(bāo)括(kuò)：要求证券期(qī)货交易所实施专区管理，统一专区交易时延(yán)，建设运维要(yào)求不(bù)得低于(yú)《证(zhèng)券期货业信息系统(tǒng)托管基本(běn)要(yào)求(qiú冷水下锅玉米煮多长时间才能熟，玉米冷水下锅要煮多久才熟)》中三级系统的受托方要求；从资(zī)源保障、资(zī)源(yuán)分配、服务(wù)申(shēn)请、服务协议(yì)、收(shōu)费要求、服务退(tuì)出与(yǔ)资源再分(fēn)配等方面(miàn)保障证(zhèng)券期货交易所提供有关服务的公平合理；加强风险防控，证(zhèng)券期货(huò)交易所需建立(lì)健全监控指标及应急处置(zhì)机制(zhì)。

　　《管理规定》要求，证券期货(huò)交易所提供主(zhǔ)机交(jiāo)易托管服务的(de)，应当(dāng)将主机交易托(tuō)管资源(yuán)和其他(tā)主机托管资源进行区(qū)分，对主机交易托管资源实(shí)施专区管理(lǐ)，并确保相关专区到核心交易系统通信前(qián)端的通信时延保持一致。

　　再次是证券(quàn)期货经(jīng)营机构要求(qiú)。明确(què)了证券期货经(jīng)营(yíng)机(jī)构租用(yòng)主机交易托管资(zī)源有关要求。具体来(lái)看，从安(ān)全保障方面，对证券期货经营机构租用主机交易(yì)托管资源的一般要(yào)求作出规定。从能力评估、治理架构、尽职(zhí)调(diào)查等方面确(què)保证券期货经(jīng)营(yíng)机构能够保障(zhàng)客户(hù)设施的安全运行。明确(què)证券期(qī)货经营(yíng)机构对证券期货(huò)交易(yì)所(suǒ)的报告要(yào)求。

　　《管理规定(dìng)》提到，证券期货(hu冷水下锅玉米煮多长时间才能熟，玉米冷水下锅要煮多久才熟ò)经营机构租用主机交易托管资源部署客户提供的软件(jiàn)或硬件(jiàn)设施(shī)（以下(xià)简(jiǎn)称证券期货经营机(jī)构(gòu)部署(shǔ)客户设(shè)施）的，应当从(cóng)人员保障(zhàng)、资金投入(rù)、客(kè)户需求等方(fāng)面充(chōng)分评估(gū)，审慎选择服(fú)务(wù)客(kè)户，确保(bǎo)自身能力可(kě)以保障客户软件或硬件设施的安全运(yùn)行，并将不同(tóng)客户(hù)的信息系(xì)统、客(kè)户与经营机(jī)构的信息系统进行有效隔离。

　　最后是(shì)监督管理。明(míng)确(què)证券期(qī)货交易所的监管报告义务，规定(dìng)中国(guó)证监(jiān)会及(jí)其(qí)派出机构结合(hé)法(fǎ)定职责(zé)，对证券期货交易所及(jí)证券期(qī)货经营机构(gòu)实施现(xiàn)场检查(chá)和(hé)非现(xiàn)场检查，并规定相应罚则。

　　根据《管理(lǐ)规定》，证(zhèng)券期(qī)货(huò)交易所违反本规定，或者在监管(guǎn)工作(zuò)中不履行职责(zé)，或者不履行本规定有关报告义务(wù)的，中国证监(jiān)会可以对证券期货交(jiāo)易所采取(qǔ)监管(guǎn)谈(tán)话、出具警(jǐng)示函、责(zé)令限期改正等行政监管(guǎn)措施，对有(yǒu)关高级管理人(rén)员给予警(jǐng)告、记过、诫勉谈话、通报批评(píng)、撤职等行政处(chù)分，并责令证券期货交易所对其(qí)他责任人给予纪律处分。

　　证(zhèng)券期货经(jīng)营机构违反本规定(dìng)，中国证(zhèng)监会及其(qí)派出机构可以(yǐ)依照《证券期货业网络和信息安全管理办法》有关规定(dìng)，对有关机(jī)构和人(rén)员(yuán)采(cǎi)取行(xíng)政监管措施。

　　上(shàng)海证券(quàn)交(jiāo)易所原副总经理刘(liú)逖接受监察调查

　　据昨日中央纪委国家监委驻中(zhōng)国证(zhèng)监会纪(jì)检监察组(zǔ)、浙江省(shěng)纪(jì)委(wěi)监委消息(xī)，上(shàng)海证券交易(yì)所原副总经(jīng)理刘逖涉嫌(xián)严重职务违法，目前正在接受中央纪委国家监委驻(zhù)中国(guó)证监会纪检监察组和浙江省台州市监(jiān)委监(jiān)察调(diào)查。

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