科创板首批退市公司，正式确认！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽达(dá)分(fēn)别发(fā)布公告称，其收到(dào)证(zhèng)监会下(xià)发(fā)的《行政处罚决定书》，将被实施重大违法强制退市(shì)，

　　与此同(tóng)时，上交所也(yě)对两(liǎng)公司下发拟终(zhōng)止公司股(gǔ)票上(shàng)市的事先(xiān)告知书(shū)，两家公司的股票(piào)自4月24日开市起(qǐ)停牌(pái)。

　　4月21日(rì)晚间，上海金融法院消息显(xiǎn)示，其(qí)收(shōu)到12名投(tóu)资(zī)者共同起(qǐ)诉泽达易盛、林应等证(zhèng)券(quàn)虚假陈述责(zé)任纠纷的(de)申(shēn)请，保荐券商东兴证券及两名保代、天健(jiàn)会计师事务所、康达律师事务所均在被起(qǐ)诉名单中。

　　来看(kàn)详(xiáng)情(qíng)——

　　欺诈(zhà)发(fā)行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万(wàn)

　　首先来看*ST紫(zǐ)晶方面的问题：

　　证监会行政(zhèng)处(chù)罚决定书显示，紫晶(jīng)存储存在欺诈发行的问题(tí)。紫(zǐ)晶存储于2019年4月3日(rì)披露招股书申(shēn)报稿，同年10月获科创板(bǎn)上市委(wěi)审议(yì)同意(yì)发行(xíng)上(shàng)市，2020年3月在科创板(bǎn)上市。

　　经查，紫晶存储《招股说(shuō)明书》通过虚构销售合同、伪造物流单据(jù)和验收单据(jù)入账(zhàng)、安排资金回款、提前确认收入等方式虚增(zēng)营业(yè)收入、利润。其(qí)中，2017年-2019年(nián)上半年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总(zǒng)额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储(chǔ)《招12是什么意思(zhāo)股说(shuō)明书》未按规定披露的2016年(nián)末、2017年末以及2019年上半(bàn)年末对外担(dān)保余额分别为1,000万元(yuán)、1,000万元、7,500.12万元(yuán)。截至招股说明(míng)书(shū)签署日，未按规(guī)定披露对外担保(bǎo)余额合计13,500.12万元。

　　在上市(shì)后，紫晶存储继(jì)续通(tōng)过(guò)前(qián)述财务造假方式虚增营业收入、利(lì)润(rùn)。2019年虚增利润14529.07万元，占(zhàn)当期报告记载(zài)的利润(rùn)总额(é)绝(jué)对值(zhí)的94.55％；2020年(nián)虚增(zēng)利润16902.36万元(yuán)，占当期报告记(jì)载的利润总额绝对值的150.21％。另外(wài)，2019年-2020年(nián)报中仍(réng)存在未按规定披露(lù)对外担保的问题。

　　最(zuì)终，证(zhèng)监(jiān)会对紫晶(jīng)存储责(zé)令改正，给予(yǔ)警告，并处以3668.52万元罚款，对实控人郑(zhèng)穆、罗铁(tiě)威分别(bié)处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被(bèi)采(cǎi)取(qǔ)终身市(shì)场禁入措(cuò)施，罗铁威被(bèi)处10年市场禁入措施，其他相关(guān)负责人也被(bèi)处以罚(fá)款、5年市场禁入等。

　　欺诈发(fā)行(xíng)被罚(fá)超(chāo)8亿

　　实控人、财(cái)务总(zǒng)监终(zhōng)身(shēn)市(shì)场(chǎng)禁入(rù)

　　泽达易盛方面(miàn)，行政处罚决定(dìng)书显示，其于(yú)2019年6月披露(lù)招股书(shū)申报稿，12是什么意思2020年6月(yuè)在科(kē)创板上市。

　　经查明，泽(zé)达(dá)易盛在公(gōng)告的证券发行文(wén)件中隐瞒重要事实、编造重大虚假内容，2016年-2019年累计虚增营(yíng)业收入34229.63万(wàn)元(yuán)，虚增(zēng)利润18673.53万元，且未(wèi)如实披(pī)露关联交易、股权(quán)代持情况等。

　　在上市后，泽达易盛及其全资子公司浙江金淳、杭州畅(chàng)鸿签订虚假合同(tóng)、开(kāi)展虚假业务，2020年虚(xū)增利润(rùn)8246.92万元，占当期报告(gào)记载(zài)的(de)利润总额的88.97％；2021年(nián)虚增(zēng)利润(rùn)2665.78万元，占当期(qī)报(bào)告(gào)记(jì)载的利润总额的(de)56.23％。此外(12是什么意思wài)，泽达易盛(shèng)还存在虚增在(zài)建工程(chéng)等问题。

　　值得关注的是，对(duì)于欺诈发(fā)行部(bù)分(fēn)，证(zhèng)监会对泽达易盛处以非法所募集资金金额20％的处(chù)罚，罚款金额高(gāo)达8.1亿元；紫(zǐ)晶(jīng)存储则被(bèi)罚款(kuǎn)非法募集资金的(de)3％，罚(fá)款金额3068.52万(wàn)元。

　　合并其他违法事实计算(suàn)，证监会最(zuì)终对泽达(dá)易盛处以8.6亿元罚款，对实控人、时任董事长(zhǎng)、总经理林应处以3800万元罚款，时任董事(shì)、副(fù)总经理、财务总监、董(dǒng)事(shì)会秘书应岚(lán)被罚(fá)1300万元(yuán)，二(èr)人均被采取(qǔ)终身市(shì)场禁(jìn)入。

　　颇为(wèi)诡异的是，在(zài)4月21日市场(chǎng)全面大跌的行情下，两(liǎng)家公司均有(yǒu)不同(tóng)幅度的上涨。*ST泽(zé)达股(gǔ)价大涨6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报(bào)收2.42元/股(gǔ)。

　　截至2022年9月30日，*ST泽(zé)达A股股东总户数为6538户，户均(jūn)持股(gǔ)市(shì)值14.62万元(yuán)；*ST紫(zǐ)晶A股股东总户数(shù)为12352户，户均持股市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中(zhōng)介机构(gòu)一同(tóng)被诉

　　行政处(chù)罚“靴(xuē)子落地”，两家公司也进入(rù)到停牌及被(bèi)终止上市的阶段。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽达、*ST紫晶双(shuāng)双发布公(gōng)告(gào)称，公司触(chù)及(jí)《上海证券交易所科创板(bǎn)股票(piào)上市规则(zé)》第12.2.2条第（一）项规定的重大违(wéi)法行为，将被实施重大违(wéi)法(fǎ)强制退市。公司股票自2023年4月24日（星期一）开市(shì)起(qǐ)停牌。

　　4月21日，两(liǎng)家(jiā)公司均收到上(shàng)交所下发的拟终止公司股票上市的事先告(gào)知书。在收(shōu)到终止上市告知书(shū)后，两家公司可以根据规(guī)定申请听证，提出陈(chén)述(shù)和申辩。交易所由上市委员会(huì)就是(shì)否终止公司股(gǔ)票上市事(shì)宜进行(xíng)审议，并根据上市委员会的审核意见作出是否终(zhōng)止公(gōng)司股票上市的决定。

　　根据(jù)相关(guān)规(guī)定，若(ruò)股(gǔ)票(piào)被终止上市，自交(jiāo)易所(suǒ)公告对股(gǔ)票(piào)作出终止上市的决定之日后5 个(gè)交(jiāo)易(yì)日届满的下一(yī)交(jiāo)易日(rì)起，相关公司股票(piào)复牌并进入退市(shì)整(zhěng)理期，并(bìng)在股票(piào)简称前冠以“退(tuì)市”标识，退市整理期的(de)交易期限(xiàn)为15 个交易日。交易所(suǒ)将在(zài)退市(shì)整理(lǐ)期届满后5个交易日内对股票予以摘(zhāi)牌，股票最(zuì)终终止上市。

　　另外，4月21日(rì)晚间，上海金融法院(yuàn)官微发布消息(xī)显示(shì)，其(qí)已(yǐ)于当日(rì)收到12名投资者(zhě)共同起诉泽达易盛等证券虚假(jiǎ)陈述责任纠(jiū)纷的申请。起(qǐ)诉投资者同时申请适用普通代表人诉讼程序审理(lǐ)案件。上海金融法(fǎ)院称，其将依(yī)法(fǎ)审查，及(jí)时公布进展情况。

　　值得(dé)关注的是，在投资者提(tí)起(qǐ)的诉讼(sòng)中，被告除了(le)泽达(dá)易(yì)盛(shèng)及实控人、董监(jiān)高等(děng)，中介机(jī)构东兴证券(quàn)及(jí)两名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会(huì)计师事务所、康(kāng)达律师事务所也均在(zài)被(bèi)起(qǐ)诉之(zhī)列。

　　3月31日晚间，东(dōng)兴证券曾发布公(gōng)告称，因在(zài)执行泽达易盛首次公(gōng)开发行股票并在科创(chuàng)板上市项(xiàng)目(mù)中，涉嫌保荐、承(chéng)销及(jí)持(chí)续督导等(děng)业务未勤勉尽(jǐn)责，证监会决定对其公司立(lì)案。

　　4月21日，中(zhōng)证中(zhōng)小投资者服务中心(xīn)公告称，关注到上(shàng)海金融法院(yuàn)收到12名投资者共同(tóng)起诉(sù)泽达易盛等证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷的申(shēn)请(qǐng)，起诉(sù)投资者同时申请适用普通代表人诉讼程(chéng)序审(shěn)理案件(jiàn)。泽达(dá)易盛(shèng)是科创板首(shǒu)批被中国(guó)证监会(huì)立案调查公司，根据(jù)《行政处(chù)罚决(jué)定书》，公(gōng)司构成欺诈发(fā)行。

　　投服中心将密切关(guān)注诉讼进展，如上海(hǎi)金融法(fǎ)院(yuàn)后续受(shòu)理并(bìng)裁定适用普通代表(biǎo)人诉讼，发布(bù)普通代表(biǎo)人诉讼权(quán)利登记公告，拟相关法律法(fǎ)规公开征集并(bìng)接受50名以上（含50名）投资者特别授权，申请参加普(pǔ)通代表人诉(sù)讼并(bìng)申请转换特(tè)别代表(biǎo)人诉(sù)讼。

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