昨(zuó)日晚间，证监会就《证(zhèng)券期货市场(chǎng)主机交易托管管(guǎn)理规定（征(zhēng)求意见稿(gǎo)）》向社会(huì)公开征求(qiú)意(yì)见。

　　进一步规范证券期货市场主机交易托(tuō)管服(fú)务(wù)和相(xiāng)关(guān)租用活(huó)动

　　为规范证券期货市场主机交(jiāo)易托管活动，保护(hù)投(tóu)资者合法(fǎ)权益(yì)，维护证券期货(huò)市场(chǎng)安全平稳(wěn)运(yùn)行，证监会起草了(le)《证券期货市(shì)场主机交易托管管理规定（征求意见稿）》（以下简称《管(guǎn)理规定》），于(yú)昨日(rì)向社会公(gōng)开征求意见。

　　据(jù)了解，近(jìn)年来(lái)，证(zhèng)券期(qī)货交(jiāo)易(yì)所(suǒ)向市场相(xiāng)关机构提供主机交易托管资(zī)源，为(wèi)行业提(tí)供信(xìn)息科技基础支撑服务，对于提升(shēng)行业信息(xī)基(jī)础设施(shī)运维水平，保障行业信(xìn)息(xī)系统安全稳定运行发挥了重要作用。

　　但随(suí)着证(zhèng)券期货市场的不断发(fā)展，主机交易(yì)托管资源分配不尽合理(lǐ)、线路时延不尽一致、安(ān)全保障能力有待提升(shēng)等问(wèn)题逐渐凸显，为(wèi)进一步规范证券(quàn)期货市场主机交易托管服务(wù)和相关(guān)租(zū)用活动(dòng)，促进(jìn)证(zhèng)券(quàn)期货市场的平稳健(jiàn)康发展，证监会(huì)起草《管(guǎn)理规定》。

　　据(jù)悉(xī)，《管理规定》起草思路有三。一是全面覆盖各(gè)类主体。结合(hé)业务活动的具(jù)体(tǐ)特点，《管理(lǐ)规定》将主机交易(yì)托管相关主体分为证券期货(huò)交(jiāo)易所和(hé)证券期货经营机构(gòu)两部分，分别提出完善的监管(guǎn)要求，并要求其他类型(xíng)的参与(yǔ)主体参(cān)照执行(xíng)有关规定。

　　二是切实守住安全底线(xiàn)。安全(quán)运(yùn)行是从事(shì)主机交(jiāo)易(yì)托管(guǎn)服务和相关租用活动的基础和前提(tí)，《管(guǎn)理规定》规定了主(zhǔ)机交易(yì)托管资源的安全管理(lǐ)要求，明确了(le)证券期货经营机构的尽职调查和业务(wù)审批机(jī)制，从安全的角(jiǎo)度(dù)作(zuò)出全面规定。

　　三(sān)是促进(jìn)服务公(gōng)平合理。《管理规定》将(jiāng)公(gōng)平合理原则，体(tǐ)现在(zài)证券期货交易所和证券期货经营机(jī)构(gòu)从事(shì)主机交易托(tuō)管服务和相(xiāng)关租用活动(dòng)的各个环节，同时也充分注重有关(guān)规定落地过程中的(de)可操作性，切(qiè)实提升市场(chǎng)主体的获得感。

　　从主要内容来看(kàn)，《管理(lǐ)规定》共五章28条，对证(zhèng)券(quàn)期货行业主机(jī)交易托管服务和相关租用活动提出了要求。

　　具体(tǐ)来看，首先(xiān)是(shì)总则明确立法宗旨、适用(yòng)范围，从事主机交(jiāo)易托管服务和相关(guān)租用活动的(de)基本原则以(yǐ)及监督管理。

　　根据《管(guǎn)行在姓氏中读什么音，行在姓氏中读什么拼音理规定(dìng)》，所谓主机交(jiāo)易托(tuō)管(guǎn)资源，是指(zhǐ)证券期货交易所提供的机房机柜、通信网络、软(ruǎn)件或硬件设施(shī)等资源，部署在相关资源(yuán)的信息系统可(kě)以连接证券期货交易(yì)所交易系统。

　　其次(cì)是证券(quàn)期货交易所(suǒ)要求。明确了证券期(qī)货交易所提供主机交易托管(guǎn)服务有(yǒu)关(guān)要求。主要(yào)包括：要求证券期货交易所实施专区管理，统一专区(qū)交易时延，建(jiàn)设运维要求不得低于《证券期货业信息系统(tǒng)托管基(jī)本要(yào)求》中三级系统的受托方要(y行在姓氏中读什么音，行在姓氏中读什么拼音ào)求；从(cóng)资源保障、资源分配、服务(wù)申请、服(fú)务协议、收费要求、服务退出与资源再分(fēn)配等方面保障证券期货交易(yì)所提供(gōng)有关服务的公平合(hé)理(lǐ)；加强风(fēng)险(xiǎn)防(fáng)控，证(zhèng)券(quà行在姓氏中读什么音，行在姓氏中读什么拼音n)期(qī)货交(jiāo)易所(suǒ)需建(jiàn)立健(jiàn)全监控指标及(jí)应急处置(zhì)机制。

　　《管理规定》要求，证券期货(huò)交易所提供主机交易(yì)托管服务(wù)的，应(yīng)当将主机交(jiāo)易(yì)托管资源和其他主机托管资源进行区分，对(duì)主机交易托管资源实施专区(qū)管理，并确(què)保相关专(zhuān)区到(dào)核心交易系统通信(xìn)前(qián)端的通信时延(yán)保持一致(zhì)。

　　再(zài)次是证券期货经营机构要求。明确了(le)证(zhèng)券期货经营机构租用主(zhǔ)机(jī)交易托(tuō)管资(zī)源有关要求。具体来看，从安全保障(zhàng)方面，对证(zhèng)券期货经营机构租用主(zhǔ)机交易(yì)托管资源的一般要求作(zuò)出规定。从能力评估、治理架构、尽职调(diào)查等方面确保证券期货经(jīng)营机构能够(gòu)保(bǎo)障客户设施(shī)的安全运行。明确证券期货经营(yíng)机构对证券(quàn)期货交易(yì)所的报告要(yào)求(qiú)。

　　《管理规定》提到，证券期货经(jīng)营(yíng)机构租用主机(jī)交易(yì)托(tuō)管资(zī)源(yuán)部署客(kè)户提供的软件或硬件(jiàn)设施(shī)（以下(xià)简称证券期货经营(yíng)机构部署客户设施）的，应当从人员保障、资金投(tóu)入、客户需求等方(fāng)面充分评估(gū)，审慎选择服务客户(hù)，确(què)保自身能(néng)力可(kě)以保障(zhàng)客户软件或硬件设施的安(ān)全(quán)运行，并将不同客户的(de)信息系统(tǒng)、客户与经(jīng)营机构的信(xìn)息(xī)系统进(jìn)行有效隔离(lí)。

　　最(zuì)后是(shì)监督管(guǎn)理(lǐ)。明确(què)证券(quàn)期(qī)货交易(yì)所的监(jiān)管(guǎn)报告义务，规定中国证监会及(jí)其派出机构结合法定职责，对证券(quàn)期货交易所及证(zhèng)券期货(huò)经(jīng)营机构实施现场检查和非现(xiàn)场检查，并规(guī)定相(xiāng)应罚(fá)则。

　　根据(jù)《管理(lǐ)规(guī)定》，证(zhèng)券期货交易所违反本规(guī)定，或者在(zài)监管(guǎn)工作(zuò)中(zhōng)不(bù)履行职责，或者不履行本规定(dìng)有(yǒu)关(guān)报告义务的(de)，中国(guó)证监(jiān)会(huì)可以对证券期(qī)货交易所采取监管谈(tán)话、出(chū)具警示函(hán)、责令限期(qī)改正(zhèng)等行(xíng)政监管措施，对有关高级管(guǎn)理人员给(gěi)予警告、记过、诫勉谈话(huà)、通报批评、撤职等行政处分，并责令证券期货交易所(suǒ)对其他(tā)责任人给(gěi)予纪律处分。

　　证券期(qī)货经营机构违(wéi)反本(běn)规定，中国证(zhèng)监会及其派出机构可以依照《证券期货(huò)业(yè)网络和信(xìn)息安全管理办法(fǎ)》有关规定，对有关机构(gòu)和人员采取行政监(jiān)管措施。

　　上海证(zhèng)券交(jiāo)易(yì)所原副总经理刘(liú)逖接受(shòu)监察调查

　　据昨日中央纪委国家监委(wěi)驻(zhù)中国(guó)证监会纪检(jiǎn)监察组、浙江省(shěng)纪委监(jiān)委消息，上海证券交易所(suǒ)原副总经理刘逖涉(shè)嫌(xián)严(yán)重职务违法，目(mù)前正在接受中央(yāng)纪委国家监(jiān)委(wěi)驻中国证监会纪(jì)检(jiǎn)监察组和浙江省台州(zhōu)市(shì)监(jiān)委监察调查(chá)。

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