科(kē)创(chuàng)板首批退市公司，正(zhèng)式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告称(chēng)，其收(shōu)到证(zhèng)监会下(xià)发的《行政(zhèng)处罚决定(dìng)书(shū)》，将被实施重(zhòng)大违法强(qiáng)制退市，

　　与此同时，上交所也对两(liǎng)公(gōng)司下发拟终(zhōng)止公(gōng)司股票(piào)上市的事(shì)先告知书，两家公(gōng)司的股(gǔ)票自4月(yuè)24日开(kāi)市起停牌。

　　4月21日晚间，上(shàng)海金融法院消息显示(shì)，其收(shōu)到12名(míng)投(tóu)资者共同起诉泽达易(yì)盛、林应等(děng)证券虚假(jiǎ)陈(chén)述责任(rèn)纠纷的申请(qǐng)，保荐券商东(dōng)兴证(zhèng)券及(jí)两名保(bǎo)代(dài)、天健会计师事务所、康达律师事(shì)务所均在被起诉名单中(zhōng)。

　　来(lái)看详情——

　　欺(qī)诈发行+信披违法(fǎ)违(wéi)规

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万

　　首先来看*ST紫(zǐ)晶方面的问题：

　　证监(jiān)会行政处罚决定(dìng)书显示，紫晶存储存在(zài)欺诈(zhà)发行的问(wèn)题。紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储于2019年4月3日披露招股书申报稿，同年10月(yuè)获(huò)科创板上市委审议同意发行(xíng)上市，2020年3月在科创(chuàng)板(bǎn)上(shàng)市。

　　经查，紫晶存储《招股说明书》通过虚(xū)构销售合同、伪造(zào)物流单据和验收单(dān)据入(rù)账、安排资金回款、提前确认收入等方式虚增营业收入(rù)、利润。其(qí)中，2017年-2019年上半(bàn)年分(fēn)别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元(yuán)，占当(dāng)年利(lì)润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书(shū)》未按规定披露的2016年末、2017年末以及2019年上半年末对外担(dān)保余额分别为1,000万(wàn)元、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截至(zhì)招股说明书(shū)签署日，未(wèi)按(àn)规(guī)定披露对外担保余(yú)额合(hé)计(jì)13,500.12万元。

　　在(zài)上市后，紫(zǐ)晶存储继续通过前述财(cái)务造假方式虚(xū)增营业收入、利润(rùn)。2019年虚增(zēng)利润14529.07万元，占当(dāng)期报告记载(zài)的(de)利(lì)润(rùn)总额(é)绝(jué)对值的94.55％；2020年(nián)虚增(zēng)利润(rùn)16902.36万元(yuán)，占当期报告记载(zài)的(de)利(lì)润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存(cún)在(zài)未(wèi)按规定披露对外担(dān)保的问题。

　　最终(zhōng)，证监会对紫晶存储责(zé)令改正，给予警告，并处以3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗铁威分别处(chù)以2164.26万元(yuán)、1803.55万元罚(fá)款。此外，郑(zhèng)穆被采(cǎi)取终身市场(chǎng)禁(jìn)入措(cuò)施，罗铁(tiě)威(wēi)被(bèi)处10年市(shì)场禁入(rù)措施(shī)，其(qí)他相(xiāng)关负责人(rén)也被处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被罚(fá)超8亿

　　实(shí)控人、财务总(zǒng)监终身市(shì)场禁入

　　泽(zé)达易(yì)盛方面，行政处罚决定(dìng)书显(xiǎn)示(shì)，其(qí)于2019年6月披露(lù)招(zhāo)股书申报稿，2020年6月在科创板上(shàng)市。

　　经(jīng)查(chá)明(míng)，泽达易(yì)盛在公告的证券发行文件中隐(yǐn)瞒重要事实(shí)、编(biān)造(zào)重大虚(xū)假内容，2016年-2019年累计虚增营业(yè)收入34229.63万元，虚(xū)增利(lì)润18673.53万元(yuán)，且未如实(shí)披露关联交易、股权代持情况等。

　　在上市后，泽达易盛及(jí)其全资子公司浙江金淳、杭州畅鸿签订(dìng)虚(xū)假合同、开展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报告(gào)记载(zài)的利润总(zǒng)额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报告记载的利润总额的(de)56.23％。此外，泽达易盛还(hái)存在虚增在建(jiàn)工程等问(wèn)题。

　　值得(dé)关注的是(shì)，对于欺诈发行部分，证(zhèng)监会对泽达易盛处以非法(fǎ)所募(mù)集资(zī)金金额(é)20％的(de)处(chù)罚，罚款金额高达8.1亿元；紫(zǐ)晶存储则(zé)被罚款非法募集资(zī)金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并(bìng)其他违法(fǎ)事实计(jì)算(suàn)，证监会(huì)最终对泽达(dá)易盛处以8.6亿元罚款，对实(shí)控人、时任董事长(zhǎng)、总(zǒng)经理林应处以3800万元罚款，时任董事、副总经理(lǐ)、财务总监(jiān)、董(dǒng)事(shì)会秘书应岚被罚1300万元(yuán)，二人均被采取终身市场禁(jìn)入。

　　颇为诡(guǐ)异的是，在4月21日市场全面(miàn)大跌的行情(qíng)下，两家公(gōng)司均有不(bù)同幅度的上涨(zhǎng)。*ST泽达股(gǔ)价大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达(dá)A股(gǔ)股东总户数为(wèi)6538户，户(hù)均持股市(shì)值14.62万元(yuán)；*ST紫(zǐ)晶A股股东总户数为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达(dá)已被提起(qǐ)诉讼

　　中介机构一(yī)同被(bèi)诉

　　行(xíng)政处罚“靴子落地”，两家公司也进入(rù)到停(tíng)牌及(jí)被终止(zhǐ)上市(shì)的阶段。

　　4月(yuè)21日盘后，*ST泽达(dá)、*ST紫(zǐ)晶双双(shuāng)发布公告称，公司触及《上海(hǎi)证券交易所科(kē)创板(bǎn)股票上(shàng)市规则》第12.2.2条第（一(yī)）项规定(dìng)的重大违法行(xíng)为(wèi)，将(jiāng)被实(shí)施重(zhòng)大违法(fǎ)强制退市。公司(sī)股票自(zì)2023年4月(yuè)24日（星期一）开市起(qǐ)停(tíng)牌。

　　4月(y敷面膜20分钟后如果没干还敷吗，敷面膜20分钟后如果没干还敷吗uè)21日，两家(jiā)公司均收到上交所下(xià)发的拟终止(zhǐ)公司股票上市的事先告知书。在收到终止(zhǐ)上市告知书后，两家公司可以(yǐ)根据规定(dìng)申请听证，提(tí)出陈(chén)述(shù)和(hé)申辩。交易(yì)所由上市委员会就是否终止公(gōng)司(sī)股票上市(shì)事(shì)宜进行审议，并敷面膜20分钟后如果没干还敷吗，敷面膜20分钟后如果没干还敷敷面膜20分钟后如果没干还敷吗，敷面膜20分钟后如果没干还敷吗吗(bìng)根据上市委员(yuán)会的审(shěn)核(hé)意见(jiàn)作(zuò)出是否终(zhōng)止公司股票上市的决定。

　　根据相关规定，若股票被(bèi)终止上市，自(zì)交易(yì)所公告对股票作(zuò)出终止(zhǐ)上市的决定之(zhī)日后5 个交(jiāo)易日届满的(de)下(xià)一(yī)交易日(rì)起，相关公(gōng)司股票复牌并进入退市整(zhěng)理期，并在(zài)股票(piào)简称前冠以“退(tuì)市”标(biāo)识(shí)，退市整理期的交易期限(xiàn)为(wèi)15 个交易(yì)日。交易所将在退市整理期届满后5个交易日内(nèi)对(duì)股票(piào)予以摘牌，股票最终终止上市。

　　另(lìng)外，4月21日晚间，上海(hǎi)金(jīn)融法院官微(wēi)发布消息(xī)显示，其已于(yú)当日收到12名投资者共同起诉泽达(dá)易盛等证券(quàn)虚假陈(chén)述责(zé)任纠纷的申(shēn)请(qǐng)。起诉投资者同时申请适(shì)用(yòng)普通代表人诉讼程(chéng)序审理案件。上(shàng)海(hǎi)金融法院(yuàn)称，其将依法审查(chá)，及(jí)时公布(bù)进展(zhǎn)情况(kuàng)。

　　值得关注的是，在投(tóu)资者提起的(de)诉讼中，被告除了泽达(dá)易盛及实控人、董(dǒng)监高等(děng)，中(zhōng)介机构东兴证券及两名保代（胡晓莉、陶晨(chén)亮）、天健会计(jì)师事务所、康达律(lǜ)师事务所也均在被起诉(sù)之列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发布公(gōng)告称，因在执行泽达易盛首次公(gōng)开发行(xíng)股票(piào)并在科创板上市项(xiàng)目中，涉嫌(xián)保荐、承销及持(chí)续督导等业务未勤勉尽责，证监会决定(dìng)对其公司立案(àn)。

　　4月(yuè)21日，中证(zhèng)中小投资者服务中心公告称，关注到上海金融法院收到(dào)12名投资者共(gòng)同起(qǐ)诉泽(zé)达易盛等证券虚假陈述责任纠纷的(de)申请，起(qǐ)诉投资者(zhě)同(tóng)时申请适(shì)用普通代表人诉讼程序(xù)审理案件(jiàn)。泽达易盛是科(kē)创板首批被中国(guó)证监会立案调查(chá)公司，根据《行政处罚(fá)决定书》，公(gōng)司构成欺诈(zhà)发行。

　　投服中心将密切(qiè)关注(zhù)诉讼进展，如上海金融(róng)法院后续受理(lǐ)并裁定适用(yòng)普通代表人诉讼，发(fā)布普通代表人诉讼权利(lì)登记(jì)公(gōng)告(gào)，拟相关法律法规公开(kāi)征集并接受50名以上（含50名）投资者特别授权，申(shēn)请参加(jiā)普通代表人诉(sù)讼并申(shēn)请(qǐng)转换特别代表(biǎo)人(rén)诉讼(sòng)。

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