直播短(duǎn)视频成为市场风口，但金融(róng)“大V”并非想(xiǎng)当就能(néng)当，违规展业(yè)仍将招(zhāo)致监(jiān)管处罚(fá)。

　　证监会(huì)官网显示，日前四川(chuān)证(zhèng)监局对恒泰证券(quàn)某营业部及员(yuán)工双(shuāng)双出具警示(shì)函。

　　四川(chuān)证监(jiān)局指出，恒(héng)泰证券该名员(yuán)工任职期间实名通过抖音(yīn)账(zhàng)号(hào)发布短视频、开展直播，对A股大(dà)盘及(jí)板(bǎn)块走势进行分析、为第三方(fāng)引流(liú)，并收取直播(bō)打赏、会员订阅费、感谢费等，谋取不(bù)正(zhèng)当利益。

　　受疫情期间展业限制，视频直播(bō)成(chéng)为各行各业的新风口，金融行业也(yě)不广西大学唐纪良主任科员，广西大学唐记良(bù)例(lì)外。由于直(zhí)播(bō)活动的(de)即时性，合规(guī)问题(tí)也成为证券行业抓(zhuā)取“流(liú)量”时需(xū)要直面(miàn)的(de)问(wèn)题。而无证券投顾(gù)资质进行(xíng)证券内容直播、荐股等行为，更被监管所严查。

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　　利用自媒体从事违规活(huó)动

　　营业(yè)部(bù)+员工遭警(jǐng)示

　　近期，恒泰证券成(chéng)都天府(fǔ)大道证券营业(yè)部及员工(gōng)遭遇四川证监局开出的警示(shì)函，涉(shè)嫌谋(móu)取不(bù)正当利益。

　　具体(tǐ)来看，四(sì)川证监(jiān)局(jú)指出，熊(xióng)某平(píng)在(zài)恒泰证券(quàn)成都天府大道(dào)证(zhèng)券营业(yè)部任(rèn)职期间，实名通过抖音账号发(fā)布短视频、开展直播，对A股大盘(pán)及板块(kuài)走(zǒu)势进行(xíng)分(fēn)析、为某“金(jīn)融职业技能学(xué)校”引流，并通过收取直播打赏、直播会员订阅费(fèi)、感谢费(fèi)等方式(shì)谋取不正(zhèng)当利益。

　　根据《证券期(qī)货经营机(jī)构及(jí)其(qí)工作人员廉洁(jié)从业规定》，证(zhèng)券期货(huò)经营机(jī)构工作人员不(bù)得违规从事营利(lì)性经(jīng)营活动(dòng)，违规兼任可能影响其(qí)独立性的(de)职务或者从(cóng)事与所在机构(gòu)或者(zhě)投资者合法利益相(xiāng)冲突的活动。基(jī)于此，四川证监局决定对熊某平(píng)采取(qǔ)出具警示函的行政监(jiān)督管理措(cuò)施。

　　与此同时， 恒泰(tài)证券(quàn)成都天(tiān)府大道证券营业部也被出(chū)具警(jǐng)示(shì)函。四川(chuān)证监局认为，该营业部合规(guī)管理不到位，未严格规范从业人员执业行(xíng)为(wèi)。

　　前任总裁(cái)“下海”

　　涉(shè)事(shì)员工已(yǐ)离开

　　从前任总裁到普通(tōng)一线员工，恒泰证(zhèng)券旗下热衷于通过短视频平台(tái)进行推(tuī)广的人员层(céng)出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公(gōng)告称，牛壮因“专注个人职业发展事宜(yí)，已辞任公司总裁”。在(zài)离职前，牛壮出镜运营的“牛得林奇(qí)”账号在视频(pín)平(píng)台上已(yǐ)有一定名(míng)气。

　　目前(qián)，该账号(hào)抖音粉丝已(yǐ)有138万粉丝，获赞超613万。在视频中(zhōng)，牛壮出镜的头衔仍为(wèi)“原(yuán)恒(héng)泰证(zhèng)券总裁”。

　　此外，恒(héng)泰证券官(guān)方抖音账号的粉丝数量(liàng)也达到17.2万，部分爆款视频播(bō)放量过万。在抖(dǒu)音平台上以恒泰证(zhèng)券员工名义发布短视频的账(zhàng)号(hào)数量也(yě)有不少，其(qí)中部分账号(hào)粉(fěn)丝数量超过15万，如“晓琴(qín)姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到此次被监管点名(míng)的恒泰证(zhèng)券员工熊某平上，虽然抖音账(zhàng)号运(yùn)营时间不长，但已有6万粉丝，且直播频率较高(gāo)。上月直播暂(zàn)停期间，大(dà)量粉(fěn)丝(sī)在其短视频中留言追问，期待早(zǎo)日开播。

　　中证协(xié)登记信息显示(shì)，熊某平于2022年10月(yuè)在(zài)恒泰证券办理(lǐ)执业登记，登记岗(gǎng)位为(wèi)“一般证券业务”，3月2日即已办(bàn)理离职注(zhù)销(xiāo)。同月，熊某平在武(wǔ)汉云掌数(shù)字科技有限公(gōng)司(sī)办理执业，执业岗(gǎng)位(wèi)为“证券投资咨询(xún)（投资顾问）”，目前登记状(zhuàng)态为(wèi)“正常”。

　　直播推广合(hé)规问(wèn)题需警惕

　　受疫情期间展业限(xiàn)制(zhì)，视(shì)频直播成为各(gè)行各业的(de)新(xīn)风口，金融(róng)行业(yè)也不例外(wài)。由于直播(bō)活动的即时性(xìng)，合规问题(tí)也成为(wèi)证(zhèng)券行业抓取“流量”客户时需(xū)要直面的问(wèn)题。而无证(zhèng)券投顾资质进行证券内容直播、荐股等行为，更被监管(guǎn)所严查。

　　今年2月，证券(quàn)投资咨询机构黑龙江省(shěng)容维证券数据程序化(huà)有限公(gōng)司被黑龙江证监(jiān)局出具(jù)警(jǐng)示函。经查，容维证券员工马(mǎ)某某无证券(quàn)投资(zī)顾问执(zhí)业(yè)资(zī)格，2022年10月以来，马某(mǒu)某通过抖(dǒu)音直播(bō)形式(shì)向公众提供(gōng)关于证(zhèng)券市场的(de)分(fēn)析、预测或(huò)建议行为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟(wěi)开出巨额罚(fá)单。证(zhèng)监会(huì)指(zhǐ)出，易伟(wěi)通过微(wēi)博(bó)进行荐股、预测(cè)股市行(xíng)情、宣传(chuán)并出售投资服务，但其未取得从事证券(quàn)投资(zī)咨询业务的核准，不(bù)具备证券投资咨询从业资格及业务(wù)资质(zhì)，共(gòng)罚(fá)没收入近2400万(wàn)元(yuán)。

　　2021年10月，证监(jiān)会机构部下(xià)发机构监管(guǎn)情况通报，对证券公司(sī)从业(yè)人(rén)员网络直播提出监管要求。证券公司(sī)工作人(rén)员通过(guò)网络直播等形式发表评论，要(yào)确保信息来源合法合规、研究方法专业审慎；充分发挥(huī)专业优势，引导市(shì)场树(shù)立长(zhǎng)期投(tóu)资、价值(zhí)投资和理性(xìng)投资的(de)理念等(děng)。

　　监管要求(qiú)，证券公司(sī)应进一步加强(qiáng)对证券(quàn)公(gōng)司(sī)工作(zuò)人(rén)员直播展业的管理，完善内(nèi)部管控机制， 事前对直播内(nèi)容进行(xíng)把(bǎ)关，做好(hǎo)内容管理；事中对直播进行监测监控，遇有重大情况及时处(chù)理，避免产生不良(liáng)影响；直(zhí)播中出现违规情况的，及时启动内部问责机制(zhì)。

　　2022年6月，国(guó)家广(guǎng)播电(diàn)视总局(jú)、文化和旅(lǚ)游部(bù)共同制定了《网络主播行为(wèi)规范(fàn)》。其中提出，对(duì)于(yú)需要较(jiào)高专(zhuān)业水平（如(rú)医疗卫生、财(cái)经金融(róng)、法律、教(jiào)育(yù)）的直播内容，主(zhǔ)播应取得相应执业资质。

　　另(lìng)外(wài)，近(jìn)期(qī)中证协也向各家证券公司(sī)、证券(quàn)咨询公司下发关于排查报送(sòng)网络非法(fǎ)证券活动信(xìn)息的通知，要求排查填(tián)报证(zhèng)券领域涉(shè)及非法证券活动信息，其中重点排查假冒(mào)仿(fǎng)冒证券经营机构和人员等(děng)涉(shè)非“自媒体(tǐ)”账号与APP。

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