金融界4月21日消息 证监会(huì)有关部门负责(zé)人就泽达易盛案、紫晶存储(chǔ)案系科创板首批欺诈(zhà)发(fā)行案件(jiàn)答记(jì)者(zhě)问。证(zhèng)监会(huì)有关(guān)部门负责人(rén)表(biǎo)示，欺诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损害广大(dà)投(tóu)资者合法权益，危及市(shì)场秩(zhì)序和(hé)金融安全。

　　中(zhōng)办、国办《关(guān)于依法从严打击证券(quàn)违法活(huó)动的意见》强调坚持“零容忍”要求(qiú)，依法严厉查处证券违法犯罪案(àn)件，立(lì)体化(huà)打(dǎ)击证(zhèng)券(quàn)违(wéi)法活动(dòng)。我会坚决贯彻落实党(dǎng)中(zhōng)央国务(wù)院对资(zī)本市场违法犯罪行为“零容(róng)忍”要(yào)求，推动对欺(qī)诈发(fā)行等违法(fǎ)犯(fàn)罪行为实行(xíng)行政、民事、刑事立韩红个人简历和职位 韩红是什么军衔体惩(chéng)处，形(xíng)成(chéng)强力(lì)震(zhèn)慑。

　　具体问答(dá)如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存(cún)储案系科创板首(shǒu)批欺诈发行案件，社会(huì)影(yǐng)响广(guǎng)泛。作为(wèi)监管(guǎn)机构(gòu)，如何推动对上述(shù)发行人、控(kòng)股股东(dōng)、实际控(kòng)制(zhì)人、中介机(jī)构(gòu)及其责任人员等相关(guān)责(zé)任主(zhǔ)体进行(xíng)立体化追责？

　　答(dá)：欺诈发(fā)行、财务造假(jiǎ)等资本市场“毒(dú)瘤(liú)”严重(zhòng)损害广大投资者合法权益，危及市场(chǎng)秩序和金(jīn)融安全。中办、国(guó)办《关于(yú)依法从严打击证券违法活(huó)动的(de)意见》强调坚持“零容忍”要(yào)求，依法严厉查处证券违(wéi)法犯罪(zuì)案件，立(lì)体化打击证券违法活动。我会(huì)坚(jiān)决贯彻落(luò)实党(dǎng)中央(yāng)国务(wù)院对资本(běn)市场违法犯罪行(xíng)为“零容忍”要(yào)求，推动对欺诈发(fā)行等违法(fǎ)犯(fàn)罪行为实(shí)行行政、民事(shì)、刑事立体(tǐ)惩(chéng)处，形成强力震慑(shè)。具体而言：

　　一是对于证券发行人及相关(guān)控股股东、实际控(kòng)制人等“首恶”坚决严(yán)惩，全方(fāng)位(wèi)追责(zé)。如(rú)在上述两案的行政责任方面，我会依法向泽达(dá)易盛(shèng)（天津）科技(jì)股(gǔ)份有限公司（以下(xià)简(jiǎn)称泽达易盛）和广(guǎng)东紫晶信息存(cún)储技术股(gǔ)份有限公(gōng)司（以下简称紫晶(jīng)存(cún)储）及相关责(zé)任人作出行政处罚和市场禁入决定，分别对泽达(dá)易盛、紫晶存储及相关责任(rèn)人员进(jìn)行行(xíng)政处罚，并(bìng)对部分责任人员(yuán)采(cǎi)取证券市场禁入措施。同时(shí)，我(wǒ)会加强(qiáng)与公安机关的沟通协调(diào)，对(d韩红个人简历和职位 韩红是什么军衔uì)涉(shè)嫌刑(xíng)事犯罪的当(dāng)事人依法及时(shí)移送公安(ān)机关(guān)处理，推动(dòng)案件刑事追责相关工作。另外，根据(jù)《上(shàng)海证券交易所(suǒ)科(kē)创(chuàng)板股票上市规(guī)则》的规定，上海(hǎ韩红个人简历和职位 韩红是什么军衔i)证券交(jiāo)易(yì)所将依法(fǎ)对泽达(dá)易盛、紫晶存(cún)储启动重大违法强制(zhì)退市。

　　二是依法支持适格(gé)投(tóu)资者及时(shí)有效地追究(jiū)违规上市(shì)公司及其相关(guān)中介机构等责(zé)任主体的民事(shì)赔偿责任。民(mín)事责任是资本市场法律(lǜ)责(zé)任体系的重(zhòng)要组(zǔ)成部(bù)分，是对(duì)违法行为(wèi)进行立体式追(zhuī)责的(de)重要一环，也是提高资本市(shì)场违法违规成本的重(zhòng)要举(jǔ)措。我(wǒ)会将进一步畅通投资者权利救济(jì)渠道，维护投资(zī)者合(hé)法(fǎ)权益，督(dū)促市场参与(yǔ)各方归(guī)位尽责，形(xíng)成(chéng)资(zī)本市场良好生态。

　　三是对于(yú)为上市公司提供保(bǎo)荐、承销服务(wù)的证券公(gōng)司(sī)、出具(jù)审计(jì)报告的或者法律意见书的证券服务机构等(děng)违规主体(tǐ)实施精准打(dǎ)击。如(rú)果相关中介机(jī)构(gòu)故(gù)意参(cān)与造假(jiǎ)，情(qíng)节(jié)恶(è)劣，坚决(jué)严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送司法机关处(chù)理；如果相(xiāng)关中介机构主要涉(shè)嫌执业未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责的情形，我会将(jiāng)按照过责相当(dāng)的法治理念，综合考虑违(wéi)法程度、案件情况、执法(fǎ)效率(lǜ)、赔偿投资者损(sǔn)失意愿(yuàn)和能力等因素(sù)，依法妥善处理，让中介机构为其(qí)未勤勉尽责的执业(yè)行为付出代价(jià)。

　　四(sì)是关于中介机构(gòu)的责任(rèn)人员。证券(quàn)公(gōng)司、会计师事(shì)务所、律师事务(wù)所等中介机构从业人(rén)员(yuán)的道德水准、专(zhuān)业能力、合(hé)规风(fēng)险意识和廉洁从(cóng)业水平等，是(shì)保障(zhàng)证(zhèng)券服务质量的重(zhòng)要因素。如果在欺诈发行(xíng)、财务造假等案件中发现相关中介机构责任人员(yuán)存在违法违规行为，将(jiāng)依法依规予(yǔ)以严处(chù)。

　　2.泽达易(yì)盛、紫晶存储欺(qī)诈发行案严重损害投(tóu)资者(zhě)合法(fǎ)权益，目前在投(tóu)资者保护(hù)方面有(yǒu)哪些安排？

　　答：《证券(quàn)法》《民事诉(sù)讼法(fǎ)》等法律法(fǎ)规规定了(le)包括协商(shāng)和解(jiě)、纠纷调解、先行赔(péi)付、责令回购、行(xíng)政执法(fǎ)当事人承诺、单(dān)独(dú)诉讼、示范(fàn)判决(jué)、代表人诉讼等一系(xì)列(liè)投(tóu)资者赔偿救济制度。这些(xiē)制度各有优势，对于个(gè)案中采用何种方(fāng)式，需综(zōng)合考虑不同投资(zī)者赔偿救济制度的(de)适用条件、投(tóu)资(zī)者获赔的充分(fēn)性和有效性、赔付(fù)责任主体的意愿和(hé)能力等因素，目标都是有效(xiào)保护投资者、惩(chéng)戒和震慑违法行为(wèi)人。

　　对于泽达易盛案(àn)，上海金(jīn)融(róng)法院已经(jīng)收到泽达易盛普通(tōng)代表人诉讼起(qǐ)诉(sù)材料，中证中小投资者服务中心发布公告(gào)，表示密切关(guān)注泽达易(yì)盛普通代表人(rén)诉(sù)讼进展(zhǎn)，如(rú)上(shàng)海(hǎi)金融(róng)法院受(shòu)理并裁定适(shì)用普通(tōng)代(dài)表人诉(sù)讼(sòng)，将依法(fǎ)接受投资者特别授权，申请参加(jiā)该案并转换特(tè)别代表人诉讼。特别代表(biǎo)人诉讼制度具(jù)有“默(mò)示加入、明示(shì)退(tuì)出”的(de)特(tè)征，能够一揽子解决(jué)泽达易(yì)盛案的(de)民事(shì)赔偿问题，适(shì)格(gé)投资者的合法权益可以在诉讼程(chéng)序(xù)中得到保护。

　　对于紫晶存储案，中信建投证券股份有限公司作为紫(zǐ)晶存(cún)储申请首(shǒu)次公开发(fā)行股票的保荐机构和主(zhǔ)承销商，与其他中介机构正在主动筹备投资者赔偿(cháng)事宜，拟共同出资10亿(yì)元设(shè)立先行赔付(fù)专(zhuān)项基金（上述(shù)金额为公司初步估(gū)算结果，基(jī)金规模将根据最终计算的适格投资者(zhě)损失(shī)赔付金额(é)进行调(diào)整），用(yòng)于先(xiān)行赔付适格投资(zī)者的(de)投资损失。先行赔付可(kě)以高(gāo)效、快捷地(dì)解决紫晶存储案的民事赔偿问题，适(shì)格投资者可(kě)以积极参与先(xiān)行赔付程序直接获赔，以维护自身合法权(quán)益。

　　3.中(zhōng)信(xìn)建投证券(quàn)股份有限公司(sī)披露的公告中提出向证监会提交(jiāo)证券(quàn)期货(huò)行政执(zhí)法当事人承诺申请(qǐng)，证监会将如何处理？

　　答：2019年修订的(de)《证券法》新增(zēng)了证券领域行政(zhèng)执法当(dāng)事人承诺制度（以下简(jiǎn)称当事人承诺制度(dù)）。当(dāng)事人(rén)承诺制度是指国务院证(zhèng)券(quàn)监督管理机构对(duì)涉嫌证券期货(huò)违(wéi)法(fǎ)的单位或者个人进行调查期间，被调查的当事人承诺纠正涉嫌违法行为、赔偿有关投(tóu)资者(zhě)损失、消除损害或者(zhě)不(bù)良影响并经国务院证券(quàn)监督(dū)管理机(jī)构认(rèn)可，当事人履行承(chéng)诺后国务院证(zhèng)券监督管理机构终止案件调查的行政执法(fǎ)方式。相关法律法规明确规定了(le)当事人承(chéng)诺制(zhì)度(dù)的基(jī)本流程、适用范围、监督制约机制等。

　　根据《证券期货行政执法(fǎ)当事人承诺制度实施办法(fǎ)》等规定，承(chéng)诺金兼具(jù)惩戒和赔偿功能，承诺金数(shù)额的确(què)定需(xū)要综合考虑当(dāng)事人因涉嫌(xián)违法行为可能获得的收益或者避(bì)免的损失、当事(shì)人涉嫌违法行为(wèi)依法可(kě)能被处以罚款和(hé)没收违法所得的金额，以及投(tóu)资(zī)者(zhě)因当事人涉嫌违法行为所遭受的(de)损失(shī)等诸多因素(sù)。承诺金数额(é)通常高(gāo)于罚没款数(shù)额(é)，且可用于赔偿投资者损失，在证券期货(huò)行(xíng)政执法当事人承诺这(zhè)一程序(xù)中(zhōng)，既可(kě)以实现对(duì)申请(qǐng)人的(de)精准打击，也可(kě)以(yǐ)有效便捷(jié)地补偿(cháng)投资者的损(sǔn)失(shī)。因此，当事人承(chéng)诺制(zhì)度可以一并(bìng)解决案件(jiàn)相关的行政处理与民事赔偿(cháng)问题，有效提高执(zhí)法(fǎ)效能，达到行政追责与民事追责相统一的效果。

　　对于中信建投证券(quàn)股份(fèn)有(yǒu)限(xiàn)公司向我会提交当事人承诺申请(qǐng)，我(wǒ)会将依据《证券法(fǎ)》《证券(quàn)期货行政执法当事人承诺制度实施办(bàn)法》《证券期货行政执(zhí)法当事人承(chéng)诺制度实施规定》等(děng)规(guī)定，依法依规决定是否(fǒu)受理。

　　4.对(duì)于泽达易盛、紫晶存储所涉的证券公司(sī)、会计师(shī)事务所、律师事务所等中介机构(gòu)及其责(zé)任人员，下(xià)一步(bù)将(jiāng)如(rú)何处理？

　　答：前期，我(wǒ)会贯(guàn)彻(chè)“零容忍(rěn)”要求，对泽达易盛和紫晶(jīng)存(cún)储所涉(shè)中介机构(gòu)开展“一(yī)案(àn)双查”。在泽(zé)达易盛案中，东兴证券股份有限公(gōng)司、天健会计师(shī)事务所、北京市康达律师事务(wù)所等中(zhōng)介(jiè)机构因(yīn)涉嫌在相关执业过程中(zhōng)未勤勉尽责(zé)，近日已被我会立(lì)案。在紫晶(jīng)存储案中(zhōng)，我会对中信建投(tóu)证(zhèng)券股份有(yǒu)限公司、容(róng)诚(chéng)会计师事务(wù)所(suǒ)、致同会(huì)计(jì)师(shī)事务(wù)所、广东恒益律师事务所等中介机构(gòu)启动了相关调(diào)查工作，后(hòu)续(xù)将根据其(qí)在(zài)相关执(zhí)业行为中(zhōng)的勤勉尽责情况，结合其主动先行赔(péi)付以及申(shēn)请证券期货行政(zhèng)执法当事(shì)人承诺(nuò)等(děng)情形，依法进行下一步处理。需(xū)要指(zhǐ)出(chū)的是，我(wǒ)们将关注相关中介(jiè)机构有关责(zé)任人(rén)员在上述案(àn)件中的(de)执业行为，如果发现有关责任人员存(cún)在违法违规行为，将依法依规(guī)予以严处。

　　证券公(gōng)司、会计师(shī)事务所、律师事(shì)务所等(děng)中介机构是保障资(zī)本市场高(gāo)质(zhì)量发展的重要力量，中介机构及(jí)其从(cóng)业人(rén)员应当严格遵守法律法规和职业道德要求，勤勉尽(jǐn)责、诚实守信(xìn)、廉洁自律、公平竞争，自觉营造和维(wéi)护风清气正的(de)企业文化(huà)和(hé)行业文化，珍视行业声誉(yù)。

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