金融界5月5日消息 央行(xíng)、香港证券及期货事务监察委员会、香港金(jīn)融管理局即将正式启动香港与内(nèi)地利率互换市场互联(lián)互通合作(zuò)。北向互(hù)换(huàn)通下(xià)的(de)交易将于2023年5月15日启(qǐ)动。初期，全部境外投资者通过北向互换通开展利率互(hù)换交易在轧差(chà)后的名义本金净额(é)每日不超过人民币(bì)200亿元，后续可根据市场情况适(shì)时调整额度(dù)。

　　全文(wén)如下：

　　中国(guó)人民银(yín)行(xíng)、香港证券及期货(huò)事务(wù)监察(chá)委(wěi)员会、香港金融管理局即将正式启动香(xiāng)港与内地利率(lǜ)互换市场互联(lián)互(hù)通合作(zuò)

　　为促进内地与香港金融衍生品(pǐn)市场(chǎng)的协同发展，构(gòu)建高(gāo)水平金(jīn)融开放格(gé)局，2022年7月4日，中国人民银行（以下简称人民银行）、香港证券及(jí)期(qī)货事(shì)务(wù)监察委员会（以下简称香(xiāng)港(gǎng)证监会）、香(xiāng)港金融管理局(jú)（以下简称香港金管局）发布联合公告，同意中国外汇交(jiāo)易(yì)中心（全国银行间(jiān)同业(yè)拆借(jiè)中心）（以下简称外(wài)汇交易(yì)中(zhōng)心）、银行(xíng)间市场(chǎng)清算所股份有限公司（以下简称上(shàng)海清(qīng)算所）和香港场(chǎng)外(wài)结(jié)算有限公司（以(yǐ)下简称场外结算(suàn)公司(sī)）开展香港与内地(dì)利率互换市场互联互通合作（以下简称“互(hù)换(huàn)通”），初期(qī)先行开通(tōng)“北向(xiàng)互换(huàn)通”，香(xiāng)港及其他国家和地区(qū)的境外投资者可通过两地基(jī)础设施互(hù)联(lián)互通参与内地银行间金(jīn)融(róng)衍生(shēng)品市场。自联合公告发(fā)布以来(lái)，“互换通”的各项(xiàng)准备工作进展顺利(lì)，“北向互(hù)换通”下的交(jiāo)易将于2023年5月(yuè)15日启(qǐ)动。为便于“北(běi)向互(hù)换通”的顺利(lì)推出，现就有(yǒu)关事(shì)宜说明如下：

　　一(yī)、“北向互换通(tōng)”的(de)相关交易及结(jié)算安排

　　（一）交易品种(zhǒng)：

　　“北向互(hù)换通(tōng)”初期(qī)可交(jiāo)易(yì)品种(zhǒng)为利率互换产(chǎn)品，报(bào)价、交易及结算币种为人(rén)民(mín)币。

　　（二）投资(zī)者：

　　1.参与“北向互换通”的境内投资(zī)者（即(jí)互换(huàn)通(tōng)报价商）需(xū)与外汇交易中心签署报价(jià)商协议(yì)，并为上海(hǎi)清算(suàn)所利率互(hù)换集(jí)中清(qīng)算业务的清(qīng)算会员或(huò)该类会员的(de)清算客户。

　　2.参与“北(běi)向(xiàng)互换(huàn)通”的境外(wài)投资(zī)者(zhě)为符(fú)合(hé)人(rén)民银行要求(qiú)并(bìng)完(wán)成内地银行间债券市场(chǎng)准(zhǔn)入备案的境外(wài)机构投资者，并经外汇交易中心开通“北向(xiàng)互换通”交(jiāo)易(yì)权限。拟(nǐ)申请(qǐng)开通“北向互(hù)换通”交易权限的境(jìng)外投资者需同时申请成(chéng)为场外(wài)结算公司(sī)的清算会(huì)员(yuán)或该类会员的清算客户。

　　（三）交易及(jí)结(jié)算：

　　1.交(jiāo)易(yì)安排：外(wài)汇交易(yì)中心与人(rén)民(mín)银行(xíng)认可的(de)境外电子交易(yì)平台互联提(tí)供交易服务(wù)。

　　2.清算安排：上海(hǎi)清(qīng)算(suàn)所和(hé)场外(wài)结算公司建立中央对手方清算机(jī)构互(hù)联(lián)互通，共同向境内外投(tóu)资(zī)者提供(gōng)清算、结(jié)算服务。

　　（四）额度管理：

　　1.交易额度：初(chū)期，全(quán)部境外投资者通过(guò)“北向互换通”开展(zhǎn)利率互(hù)换(huàn)交易在轧(yà)差后的名义本金(jīn)净额每日不超过人民币200亿元，后续可根(gēn)据(jù)市场情况适(shì)时调整额(é)度。

　　2.清算额度：上海清(qīng)算所(suǒ)与场外结算(suàn)公司针(zhēn)对双方(fāng)清算所(suǒ)之间(jiān)的(de)风(fēng)险敞口建立“互换(huàn)通(tōng)”资源池(chí)。初(chū)期，上海清(qīng)算所与(yǔ)场外(wài)结算公(gōng)司(sī)之间净头(tóu)寸(cùn)对应(yīng)的“互换通”资(zī)源池风险敞口设定上限不超(chāo)过人民币40亿元，后续可根据市场情况适时(shí)调整(zhěng)额度。

　　二、人(rén)民(mín)银行(xíng)、香港(gǎng)证监(jiān)会和香港(gǎng)金管局已(yǐ)就“互换通”涉(shè)及的跨境监管合作原则和(hé)具体(tǐ)安排达成(chéng)共识，并签署了《关(guān)于内地-香(xiāng)港债券及衍生品市(shì)场相关事宜的谅(liàng)解备忘(wàng)录》。备忘录健(jiàn)全了两地监管机(jī)构在(zài)债券及衍生品(pǐn)市(shì)场方面的(de)监(jiān)管合作(zuò)安排和联络(luò)协商机制(zhì)，共(gòng)同(tóng)维(wéi)护“互(hù)换通”的正常(cháng)运行(xíng)、金(jīn)融市场稳定和公平交易秩(zhì)序。

　　三(sān)、外汇交易中心、上海清(qīng)算所和场外结算公(gōng)司应当依法履行“互换通”下的各项职责，组织市(s物尽其才人尽其用是什么意思，人尽其用打一生肖hì)场(chǎng)各方有序开(kāi)展(zhǎn)“北向(xiàng)互换通”业(yè)务(wù)。清(qīng)算会员应(yīng)当(dāng)遵守相关监管规定及业(yè)务规(guī)则，加强内部控制(zhì)，防范和控制风险，做(zuò)好(hǎo)投资者教育(yù)和(hé)服务，切(qiè)实维护投资(zī)者合(hé)法权益。投(tóu)资者应当充分了解两地(dì)市场法(fǎ)律法规、业(yè)务规则和实践(jiàn)操(cāo)作的差异(yì)，评估和控制风(fēng)险(xiǎn)，理性开(k物尽其才人尽其用是什么意思，人尽其用打一生肖āi)展相关投资。

　　市(shì)场各方应进(jìn)一步做好(hǎo)准(zhǔn)备工(gōng)作，确保“北向互换(huàn)通”顺利启动。有兴趣参与(yǔ)“北向互换通”的投资(zī)者可(kě)联系外汇交(jiāo)易中心、上海清算(suàn)所、场外结算公司(sī)为参与做准备。

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