科创(chuàng)板首批退市(shì)公(gōng)司，正(zhèng)式确认！

　　4月(yuè)21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别(bié)发布公告称，其收到证监(jiān)会下发的《行(xíng)政处罚决(jué)定(dìng)书(shū)》，将被(bèi)实施重大违法强制退市(shì)，

　　与此(cǐ)同时，上交所也对两公司(sī)下发(fā)拟终止公司股票上市的事先告知书，两家(jiā)公司(sī)的(de)股票自4月24日开市起(qǐ)停牌(pái)。

　　4月(yuè)21日(rì)晚间，上海金(jīn)融法院(yuàn)消息(xī)显示，其收到12名投(tóu)资者共同(tóng)起诉(sù)泽达易盛、林应(yīng)等证券虚假陈述(shù)责任纠纷的(de)申请，保荐券商(shāng)东兴证券(quàn)及两名保代、天健(jiàn)会计(jì)师事务所(suǒ)、康(kāng)达(dá)律(lǜ)师事务所均在被起诉名单中。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺(qī)诈(zhà)发行(xíng)+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证(zhèng)监会(huì)行政处罚决定书显(xiǎn)示(shì)，紫晶(jīng)存储存在欺诈(zhà)发(fā)行的问题。紫(zǐ)晶存储于2019年4月3日披露招股书申报(bào)稿，同年10月获科创(chuàng)板上市委审议同意发(fā)行(xíng)上市，2020年3月在科创板(bǎn)上市。

　　经(jīng)查，紫(zǐ)晶存(cún)储《招股说明(míng)书》通过虚构销售合(hé)同、伪(wěi)造物(wù)流单据和验收单据入账、安排(pái)资金(jīn)回款、提前(qián)确(què)认收入等方式(shì)虚增营(yíng)业收(shōu)入、利润。其中，2017年-2019年上半年分别虚增(zēng)利润(rùn)21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总(zǒng)额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶存储(chǔ)《招股说明书》未按规定披(pī)露(lù)的2016年(nián)末、2017年末以及2019年上半年(nián)末对外担保余额(é)分别为1,000万元、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截至(zhì)招股说(shuō)明书(shū)签(qiān)署日，未(wèi)按(àn)规定披露对外担保余额合(hé)计(jì)13,500.12万(wàn)元。

　　在(zài)上市(shì)后，紫晶存储继续通过(guò)前述财务造假(jiǎ)方式虚(xū)增(zēng)营(yíng)业收入、利润。2019年虚(xū)增利润14529.07万元，占(zhàn)当(dāng)期报告记载的利(lì)润总额绝对值的94.55％；2020年(nián)虚增利润16902.36万元，占当期(qī)报告记载的利润总额绝(jué)对值的150.21％。另外(wài)，2019年-2020年(nián)报中仍存在未(wèi)按规(guī)定披露对外担保(bǎo)的问(wèn)题(tí)。

　　最终，证监会对(duì)紫晶存储责令(lìng)改(gǎi)正(zhèng)，给予警(jǐng)告，并处以3668.52万元罚款，对实控人郑(zhèng)穆、罗铁威分别处(chù)以2164.26万元(yuán)、1803.55万元罚款。此外，郑穆(mù)被(bèi)采取终身市(shì)场禁(jìn)入措施，罗铁(tiě)威(wēi)被(bèi)处10年市场禁入措施(shī)，其(qí)他相关负(fù)责(zé)人也(yě)被处以(yǐ)罚(fá)款、5年(nián)市场禁(jìn)入(rù)等。

　　欺诈发行被(bèi)罚超8亿

　　实控人、财务总(zǒng)监终身(shēn)市场禁入(rù)

　　泽(zé)达易盛方面，行政处罚(fá)决定书显示(shì)，其于2019年6月(yuè)披露招股书申报稿(gǎo)，2020年6月在科创板上(shàng)市。

　　经查明，泽达易盛在公(gōng)告的证(zhèng)券发(fā)行文件中隐瞒重要事实、编造重大虚假内容，2016年-2019年累(lèi)计虚增营业收(shōu)入34229.63万(wàn)元，虚增利润(rùn)18673.53万元(yuán)，且未如实披露关联交(jiāo)易、股权代(dài)持情况等。

　　在上(shàng)市后，泽达易盛及(jí)其全资子公司浙江(jiāng)金淳、杭州畅鸿签订虚假合同、开展虚假业务(wù)，2020年虚增利润8246.92万元，占当期(qī)报(bào)告记载相亲对象不回消息算拒绝吗，相亲女拒绝你一般有三种暗示的利润总额(é)的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报告记(jì)载的利润(rùn)总额的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚增在建工(gōng)程等问题(tí)。

　　值得关(guān)注的是(shì)，对于欺诈发行部分，证监会对泽(zé)达易盛处以非法(fǎ)所募集资金金(jīn)额20％的处罚，罚款金额高达(dá)8.1亿元；紫(zǐ)晶存储则被罚款非(fēi)法募(mù)集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合(hé)并其他(tā)违法(fǎ)事实计算，证监会最终对泽达易盛(shèng)处以8.6亿元(yuán)罚款(kuǎn)，对实控人、时任董事(shì)长、总经理(lǐ)林应处(chù)以3800万元罚款，时(shí)任董事、副总经理、财务总监、董事会秘书(shū)应岚(lán)被罚(fá)1300万元，二(èr)人均被采(cǎi)取终(zhōng)身市场禁入(rù)。

　　颇为诡异的是(shì)，在4月(yuè)21日市场全(quán)面(miàn)大(dà)跌的行情(qíng)下，两家公(gōng)司均有不(bù)同幅度的上涨(zhǎng)。*ST泽达股(gǔ)价大涨6.98％，报收(shōu)4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至(zhì)2022年9月30日，*ST泽(zé)达(dá)A股(gǔ)股东总户(hù)数(shù)为6538户，户均持股市(shì)值14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股股东总户(hù)数为12352户，户均持股(gǔ)市值10.36万(wàn)元(yuán)。

　　*ST泽(zé)达已被提(tí)起诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行政处罚“靴(xuē)子落地”，两家公司也进入到停(tíng)牌及被(bèi)终止上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双(shuāng)双发布(bù)公(gōng)告(gào)称，公司(sī)触(chù)及(jí)《上海(hǎi)证券交易所科(kē)创板(bǎn)股票(piào)上市规则》第(dì)12.2.2条第（一）项规定的重(zhòng)大违法行为，将被实施重大(dà)违法强制退市。公司(sī)股(gǔ)票自2023年4月24日（星(xīng)期一）开市起停牌(pái)。

　　4月21日(rì)，两家公司均收到上交所下发(fā)的拟终止公司股票上(shàng)市的事先告知(zhī)书。在收到终止上(shàng)市(shì)告知书后，两家公司(sī)可以根据规定申请听证(zhèng)，提出陈述和申辩。交(jiāo)易所由上市(shì)委员会就是否终止公司股(gǔ)票上市(shì)事(shì)宜(yí)进行审议(yì)，并根据上(shàng)市委员会的审核意见作(zuò)出(chū)是否终(zhōng)止(zhǐ)公司(sī)股票上市的决(jué)定。

　　根据(jù)相关规定，若(ruò)股票被终止上市，自(zì)交易所公(gōng)告对股票作出(chū)终(zhōng)止上市的决定之日(rì)后5 个交易(yì)日届满的下一交易日起，相关公司(sī)股票复牌并进入退市整(zhěng)理期，并在股票(piào)简称前冠(guān)以“退市”标识，退市整理期的交(jiāo)易(yì)期限为15 个交易日。交易所将在退市整(zhěng)理期(qī)届满后5个(gè)交易日(rì)内(nèi)对股(gǔ)票(piào)予以摘(zhāi)牌，股票最终终止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海(hǎi)金融法院官微发(fā)布(bù)消息显示，其已于当日收到(dào)12名投(tóu)资者(zhě)共同起(qǐ)诉泽达易(yì)盛等证券虚(xū)假陈述责任(rèn)纠纷的申请(qǐng)。起(qǐ)诉投资者同时申请适(shì)用普通代表人诉讼程序审(shěn)理案件。上海(hǎi)金融法院称，其将依法审查，及时公(gōng)布进展情况(kuàng)。

　　值得关注的是(shì)，在投(tóu)资者提起(qǐ)的诉讼中，被(bèi)告除(chú)了泽达易盛及实控人、董监高等，中介机构东兴证券及两名保代(dài)（胡(hú)晓莉(lì)、陶晨亮）、天健会计师(shī)事(shì)务所、康达律师事务(wù)所也均在(zài)被起(qǐ)诉之列。

　　3月31日(rì)晚间，东兴证券曾发布公(gōng)告称，因在执(zhí)行泽达易盛首(shǒu)次公开发行股票并在科(kē)创板上市项(xiàng)目中(zhōng)，涉嫌保荐(jiàn)、承(chéng)销及持续督导等业(yè)务未勤勉尽责，证监会决定对(duì)其公(gōng)司立(lì)案。

　　4月21日，中证中小(xiǎo)投资者服务中心公告称，关注到上海(hǎi)金(jīn)融法院(yuàn)收到12名投资(zī)者共(gòng)同起诉(sù)泽达易盛等证(zhèng)券虚假陈述(shù)责任纠纷的申请(qǐng)，起诉投资者(zhě)同时申(shēn)请适用普通代表(biǎo)人诉(sù)讼(sòng)程序(xù)审理案件。泽(zé)达易(yì)盛是(shì)科创板首批被中国证(zhèng)监会立案调查公(gōng)司，根据《行政处罚决定书(shū)》，公司构成欺诈(zhà)发行(xíng)。

　　投服中心将密(mì)切关注诉讼进展，如上海金(jīn)融法院后续受(shòu)理并裁定(dìng)适用(yòng)普通代(dài)表人诉讼，发布普通代(dài)表人诉(sù)讼权利登记(jì)公告，拟相关法律法(fǎ)规公开征(zhēng)集并接受50名以上（含50名）投资者特别授权，申请参加普通代表人诉讼并申请(qǐng)转换特别代表人诉讼。

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