金融(róng)界4月(yuè)21日消息(xī) 证监会有关(guān)部门负责人就泽(zé)达易盛案、紫晶(jīng)存(cún)储案系科创板首批欺诈发行案件答记(jì)者问。证监会有关部门(mén)负责(zé)人表(biǎo)示(shì)，欺诈(zhà)发行(xíng)、财(cái)务造假等资本市场“毒(dú)瘤”严重(zhòng)损(sǔn)害广(guǎng)大投资者(zhě)合(hé)法权(quán)益，危及市场秩序和金(jīn)融安全(quán)。

　　中办风雨兼程下一句是什么持之以恒意思，风雨兼程下一句是什么这一生、国办《关(guān)于(yú)依法从严打击证券违法活动的意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉(lì)查(chá)处证券违法犯罪案件，立体化打击证券违(wéi)法(fǎ)活(huó)动。我(wǒ)会(huì)坚决贯彻落实党中央国(guó)务院(yuàn)对(duì)资(zī)本市场违(wéi)法犯罪行为“零容忍”要(yào)求，推动对(duì)欺(qī)诈发行等违法犯罪行为实行(xíng)行(xíng)政(zhèng)、民事、刑(xíng)事(shì)立体(tǐ)惩处(chù)，形成强(qiáng)力震慑(shè)。

　　具(jù)体问答(dá)如下：

　　1.泽达易(yì)盛案、紫晶存储(chǔ)案(àn)系科创板首批欺诈发行(xíng)案(àn)件，社会影响广泛。作为监管机(jī)构，如何推动对上(shàng)述发行人、控股股(gǔ)东、实际(jì)控制人、中介机构及其责任人(rén)员等相关责任主体进行(xíng)立体化追责？

　　答(dá)：欺(qī)诈发行、财务造假(jiǎ)等资本市(shì)场“毒瘤(liú)”严重损害广大投资者合法(fǎ)权益，危及市场秩序和金融安全(quán)。中办(bàn)、国办《关(guān)于依(yī)法(fǎ)从(cóng)严(yán)打击证券违法活动(dòng)的意见》强(qiáng)调(diào)坚(jiān)持(chí)“零容忍(rěn)”要求(qiú)，依法严(yán)厉查(chá)处(chù)证券违法(fǎ)犯罪案件，立体(tǐ)化打击证券(quàn)违法(fǎ)活动。我会坚决贯(guàn)彻落(luò)实(shí)党中央国务院对资本市场违法犯罪行为“零容忍(rěn)”要(yào)求(qiú)，推动对欺(qī)诈发行等违法(fǎ)犯罪行为实行行政、民(mín)事、刑事立(lì)体惩处，形成强力(lì)震慑(shè)。具体(tǐ)而言：

　　一是对(duì)于证券发行人(rén)及相(xiāng)关(guān)控股(gǔ)股东、实(shí)际(jì)控制人(rén)等“首恶(è)”坚决严惩，全方位追(zhuī)责(zé)。如在上述(shù)两案的(de)行政(zhèng)责任(rèn)方面，我会(huì)依法向泽达易盛(shèng)（天(tiān)津(jīn)）科技股份有限公司（以下简称(chēng)泽达易盛）和(hé)广东紫晶(jīng)信息存储技术股份有限公司（以下简(jiǎn)称紫晶(jīng)存储）及相关责任(rèn)人作出行政处(chù)罚和(hé)市场禁入决定，分别对泽达易盛、紫(zǐ)晶存储(chǔ)及相(xiāng)关责任(rèn)人员进行(xíng)行政(zhèng)处罚，并对部分(fēn)责任人员采取(qǔ)证(zhèng)券市场禁(jìn)入(rù)措施。同时，我会加(jiā)强(qiáng)与公安机关的沟通协调，对(duì)涉嫌刑事犯罪(zuì)的(de)当(dāng)事(shì)人依法(fǎ)及时移送公安机关处理，推(tuī)动案件刑事追责(zé)相关工作。另外，根据《上海证券(quàn)交易所科创板股票上市规则》的规(guī)定(dìng)，上海证券(quàn)交易所将依法对泽达(dá)易盛、紫晶存储启动重(zhòng)大违(wéi)法强制退市(shì)。

　　二是(shì)依法(fǎ)支持适格(gé)投资者及时有效地(dì)追究违(wéi)规上市公(gōng)司(sī)及其相关中介机构等(děng)责任主体(tǐ)的民(mín)事赔(péi)偿责任。民事责任是资本市场(chǎng)法律(lǜ)责任体系的重要组成部分(fēn)，是(shì)对违(wéi)法行为进行立体(tǐ)式追责(zé)的(de)重要一环，也是提高资本市场违法违(wéi)规成本的(de)重要举措。我会将进一步(bù)畅通(tōng)投资者权利救济(jì)渠(qú)道，维护投资者(zhě)合法(fǎ)权益(yì)，督(dū)促市场(chǎng)参与各方归位尽责，形成(chéng)资本市(shì)场良好生态。

　　三是对于为上市公(gōng)司提(tí)供保(bǎo)荐、承销服务的(de)证券公司、出具审计(jì)报告(gào)的或者法律意见书的(de)证券服务机构等违规主体(tǐ)实施(shī)精准打击。如果(guǒ)相关中介机(jī)构(gòu)故(gù)意参与造(zào)假，情节恶劣(liè)，坚决严惩，从重处罚，涉(shè)嫌犯罪的，移送司法(fǎ)机关(guān)处理；如(rú)果相关中(zhōng)介(jiè)机构主要(yào)涉(shè)嫌执(zhí)业(yè)未勤勉尽责的情形(xíng)，我会(huì)将按照过责相当的(de)法治理念(niàn)，综合考虑违法程(chéng)度、案件情况、执法效率、赔偿(cháng)投资者损失意(yì)愿和能力等(děng)因素，依(yī)法(fǎ)妥善处理(lǐ)，让中介机(jī)构为其未勤勉尽责的(de)执业行为付(fù)出代价。

　　四是关(guān)于中介(jiè)机构的责任人员。证券公司、会计师事务(wù)所、律(lǜ)师事(shì)务所等中介机构从业人员的(de)道德水准、专业能力、合规风险意识和廉(lián)洁从业水平等(děng)，是保障证(zhèng)券服务质(zhì)量的重要因素。如(rú)果在欺诈发行、财(cái)务造假等案件中(zhōng)发(fā)现相关(guān)中介机构责任人员(yuán)存(cún)在违(wéi)法违规行为，将依法(fǎ)依(yī)规予以严处(chù)。

　　2.泽(zé)达易盛(shèng)、紫晶(jīng)存储(chǔ)欺诈发行案严重损害投资者(zhě)合(hé)法权益，目前在投资者保护方面有(yǒu)哪些安(ān)排？

　　答：《证券法(fǎ)》《民事(shì)诉讼(sòng)法》等法(fǎ)律法规(guī)规定了包括协商和(hé)解(jiě)、纠(jiū)纷调解(jiě)、先行赔(péi)付、责令回购(gòu)、行政执法(fǎ)当事(shì)人承诺、单(dān)独诉讼、示范判决、代表人诉(sù)讼等一系列投资者赔偿救济(jì)制度。这些制(zhì)度各有优势，对(duì)于个案中采(cǎi)用何(hé)种方(fāng)式，需(xū)综合考虑(lǜ)不同投资(zī)者赔(péi)偿救济(jì)制(zhì)度(dù)的(de)适用条(tiáo)件、投资者获赔(péi)的充分性和有效性、赔付责任主体的意愿和(hé)能(néng)力等(děng)因素，目标都是(shì)有(yǒu)效(xiào)保护(hù)投资者、惩(chéng)戒和震(zhèn)慑违(wéi)法(fǎ)行为(wèi)人。

　　对于泽达易盛案，上海(hǎi)金融(róng)法院已经收到泽达(dá)易盛(shèng)普通代表人(rén)诉讼(sòng)起(qǐ)诉材料，中证(zhèng)中小投资者服务中(zhōng)心发布公告，表示密(mì)切关注泽达易盛普通代(dài)表人诉讼进展(zhǎn)，如上海金(jīn)融(róng)法院受理并裁定适(shì)用普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼，将依法接(jiē)受投资者(zhě)特别授权，申请参加(jiā)该案(àn)并转换(huàn)特别代表人诉讼。特别代表人诉讼(sòng)制度具有“默示加入、明示(shì)退(tuì)出”的特征，能够一揽子(zi)解(jiě)决泽达(dá)易(yì)盛案的民(mín)事赔偿问题，适格投资者(zhě)的合(hé)法权益可以在(zài)诉讼程(chéng)序中得(dé)到保护。

　　对于紫晶存储案，中信建(jiàn)投(tóu)证券股份有限公司作为紫(zǐ)晶(jīng)存储申请首(shǒu)次(cì)公开发行股票的保荐机(jī)构和主(zhǔ)承销(xiāo)商，与其他中介机构(gòu)正(zhèng)在主(zhǔ)动筹(chóu)备投资者赔(péi)偿事宜(yí)，拟共同(tóng)出资10亿元设立先(xiān)行赔付专项基金（上(shàng)述(shù)金额(é)为公司(sī)初(chū)步(bù)估算结果，基(jī)金规模(mó)将根据最(zuì)终计算的适格投资者损失赔付金(jīn)额进行调整），用于(yú)先行赔付适格投资者的投资(zī)损(sǔn)失。先行赔付可以高(gāo)效、快捷地解决紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)案(àn)的(de)民事赔偿(cháng)问题，适格投资者可以积极(jí)参与先行赔(péi)付程序直接获赔(péi)，以维护自身合法权益。

　　3.中信建(jiàn)投证券股份(fèn)有限公司披(pī)露(lù)的(de)公告(gào)中(zhōng)提出向(xiàng)证监会(huì)提交证券期货行(xíng)政执法当(dāng)事人承诺申请，证监(jiān)会将如何处理(lǐ)？

　　答：2019年(nián)修订的(de)《证券法》新增了证券领域行政执法当事人承(chéng)诺制度（以(yǐ)下简(jiǎn)称当(dāng)事(shì)人承诺(nuò)制度）。当事(shì)人承诺制度(dù)是(shì)指(zhǐ)国务院(yuàn)证券监督管理机构(gòu)对(duì)涉嫌证(zhèng)券期货违(wéi)法的(de)单(dān)位(wèi)或者个人进行(xíng)调查(chá)期间，被(bèi)调查的当(dāng)事人承诺纠正(zhèng)涉嫌违法(fǎ)行为、赔偿有关(guān)投资者损失、消(xiāo)除(chú)损害或(huò)者不良影响并经国务院证券监督管(guǎn)理(lǐ)机(jī)构(gòu)认可，当事人(rén)履行承诺(nuò)后(hòu)国(guó)务(wù)院证券(quàn)监(jiān)督管理机(jī)构终止案(àn)件调(diào)查的行政(zhèng)执(zhí)法(fǎ)方式。相(xiāng)关法律法规明确规定了当(dāng)事(shì)人承(chéng)诺制度的(de)基(jī)本(běn)流程、适用范(fàn)围(wéi)、监(jiān)督(dū)制约机制等。

　　根据(jù)《证(zhèng)券期货行政(zhèng)执(zhí)法当事人承诺制度实(shí)施办法》等规定，承诺金兼具(jù)惩戒和赔偿功能，承诺金数额的确定需要综合考(kǎo)虑当事人因涉嫌违法行为(wèi)可能获得的收益(yì)或者避免的(de)损失、当事人涉嫌违法行为(wèi)依法可能被(bèi)处以(yǐ)罚款(kuǎn)和没收违法所得的金(jīn)额(é)，以(yǐ)及(jí)投资者因当事人涉嫌违法行为所遭受的损失等诸多因素(sù)。承诺金数额通常高于罚没(méi)款数额，且(qiě)可(kě)用于赔偿(cháng)投资(zī)者(zhě)损失，在证券期货行政执(zhí)法当事人承诺这一程序(xù)中，既(jì)可以(yǐ)实(sh风雨兼程下一句是什么持之以恒意思，风雨兼程下一句是什么这一生í)现对申请人的精准打击，也可以有效便捷地(dì)补(bǔ)偿投资(zī)者的损失。因此，当事人承诺制度(dù)可以一并解决案件相(xiāng)关的行(xíng)政处(chù)理与民事赔偿问(wèn)题，有效提高(gāo)执法效(xiào)能，达到行(xíng)政追责与(yǔ)民事(shì)追责相统一(yī)的效果。

　　对于中信(xìn)建投证券股份有限公司向我(wǒ)会(huì)提交当事人承(chéng)诺申请(qǐng)，我会(huì)将依据(jù)《证券法》《证券期货行政执法当事人(rén)承诺制度实施办法》《证券期货行政执法当事人承诺制度实施规定》等规定，依法依规决定是否受(shòu)理。

　　4.对(duì)于泽达易盛、紫晶存(cún)储所涉的证券公司、会计师事务所、律师事(shì)务所等中(zhōng)介机(jī)构及其责任人(rén)员(yuán)，下一(yī)步(bù)将如何处(chù)理？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍”要求，对泽达易盛和(hé)紫(zǐ)晶(jīng)存储所涉(shè)中(zhōng)介机构开展“一(yī)案双查”。在泽(zé)达易(yì)盛案中，东兴(xīng)证券股份(fèn)有限公司、天(tiān)健(jiàn)会计师事务所(suǒ)、北京市康达律师事务所等中介机构因涉嫌在相(xiāng)关(guān)执业过程中未勤(qín)勉尽责，近日已被我会立案。在紫晶存储案中，我会对中信建投证券(quàn)股(gǔ)份有限公(gōng)司、容诚(chéng)会计师事务所、致(zhì)同会计(jì)师事务(wù)所、广东恒益律师事务所等中介机构(gòu)启动了(le)相关(guān)调查工作，后(hòu)续将根据其在相关执业行为中的勤勉尽责(zé)情况(kuàng)，结合其主动先行赔(péi)付以及(jí)申请证(zhèng)券期(qī)货行政执法当事人承诺等情(qíng)形，依(yī)法进行下一步(bù)处(chù)理。需要指(zhǐ)出的是，我们将关(guān)注相关中介(jiè)机构(gòu)有关责任人员在上述(shù)案件中(zhōng)的执业(yè)行为，如果发现(xiàn)有关责任人员存(cún)在违法违规行为(wèi)，将依法依规予以严处。

　　证券公司、会(huì)计师事务(wù)所、律师事(shì)务所等中介机(jī)构(gòu)是(shì)保障(zhàng)资本市场高质量发展的重要力量，中介机构及(jí)其从(cóng)业(yè)人(rén)员应(yīng)当严格遵守法律法规和职业道德要求，勤勉尽责、诚实守(shǒu)信、廉洁自(zì)律、公平竞(jìng)争，自觉营(yíng)造和维护风(fēng)清气正的企业文化(huà)和行业文化，珍(zhēn)视行(xíng)业(yè)声誉。

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