金融界4月21日消息 证监会(huì)有关部门负(fù)责人就泽达易(yì)盛案、紫晶(jīng)存储案(àn)系(xì)科创板(bǎn)首批欺诈发行案件答记(jì)者(zhě)问。证监会有(yǒu)关部(bù)门负责人表示(shì)，欺诈发行、财务(wù)造假等资(zī)本(běn)市场(chǎng)“毒瘤”严重损害广(guǎng)大(dà)投资者合法权益，危及市场秩序和金融安(ān)全。

　　中办、国办(bàn)《关于(yú)依法从严打击证券违法活动(dòng)的意见》强调(diào)坚持“零容忍(rěn)”要求，依法严厉(lì)查处(chù)证券违法犯罪案件，立(lì)体(tǐ)化打击证(zhèng)券违法活动。我(wǒ)会坚决贯彻落实党中央国务院对资(zī)本市(shì)场违(wéi)法(fǎ)犯(fàn)罪行为(wèi)“零容忍(rěn)”要求(qiú)，推动对(duì)欺诈发(fā)行等违法犯罪(zuì)行(xíng)为实行(xíng)行政、民事(shì)、刑事立体惩处，形(xíng)成强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛(shèng)案、紫晶存(cún)储案系科(kē)创板首批(pī)欺诈发行案件，社会(huì)影(yǐng)响(xiǎng)广泛。作为监管(guǎn)机构，如何推(tuī)动(dòng)对上述发行人(rén)、控(kòng)股股(gǔ)东、实际控制人(rén)、中介机(jī)构及其责任人员(yuán)等相关责任(rèn)主(zhǔ)体进行(xíng)立体化追责(zé)？

　　答：欺诈(zhà)发行(xíng)、财务(wù)造假等资本市场“毒(dú)瘤”严(yán)重损(sǔn)害广大投资者合法权(quán)益，危及市场(chǎng)秩序和(hé)金融安全(quán)。中(zhōng)办、国办《关于(yú)依法从严(yán)打击证券违(wéi)法活动的意见》强调坚持“零(líng)容忍”要求，依(yī)法严厉查处证券违(wéi)法犯罪案件(jiàn)，立体(tǐ)化打击(jī)证券违(wéi)法活动。我会坚(jiān)决贯彻落实党中央国(guó)务院(yuàn)对(duì)资本市场(chǎng)违(wéi)法(fǎ)犯罪行为“零容忍(rěn)”要求，推动(dòng)对欺(qī)诈发行等违法(fǎ)犯(fàn)罪行为实行行政、民事、刑事立(lì)体惩处，形(xíng)成强力一美元等于多少美分,美元和美分的符号，一美元等于多少钱的人民币(lì)震(zhèn)慑。具体而(ér)言：

　　一(yī)是对于(yú)证券发行人及相关控股股东、实际控制(zhì)人等(děng)“首恶(è)”坚决严惩，全方位(wèi)追责(zé)。如(rú)在上述两案的行政责任(rèn)方面，我会依法向泽达易盛（天津）科技股(gǔ)份有(yǒu)限公(gōng)司（以下(xià)简(jiǎn)称泽达易盛）和广东紫晶信息存储技术股份有限公(gōng)司（以(yǐ)下简称紫晶存储）及(jí)相关(guān)责任人(rén)作出行政处罚和市(shì)场(chǎng)禁入决定，分别对泽(zé)达易盛、紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)及相关责任人员进(jìn)行行政处罚，并对部分责任人员采取证券市(shì)场禁入措施(shī)。同时(shí)，我会(huì)加强与公安机关(guān)的沟通(tōng)协(xié)调，对涉嫌(xián)刑事(shì)犯罪的当(dāng)事人依法及时移送公安机关处理，推动(dòng)案件(jiàn)刑事追责相关工作(zuò)。另外，根据(jù)《上海证券交易所科创板股(gǔ)票上市规则》的(de)规定(dìng)，上海证(zhèng)券(quàn)交(jiāo)易所将依法(fǎ)对泽达易(yì)盛、紫晶存储启动(dòng)重大违法强制退市。

　　二是依法支(zhī)持(chí)适(shì)格(gé)投资者及时(shí)有效(xiào)地追(zhuī)究违规(guī)上市公司及其相关中介(jiè)机构等责任主体的(de)民事赔偿责任。民事责(zé)任(rèn)是资本市场法律责任体系(xì)的重要组成部分，是对违法行为进行立体(tǐ)式追责(zé)的重要一环，也(yě)是提高资本市场违(wéi)法(fǎ)违规成本的重要举措。我会将进(jìn)一步(bù)畅通(tōng)投资者权利救(jiù)济渠道，维护投(tóu)资者合法权益，督促市场参与(yǔ)各方归位尽(jǐn)责，形成资本市场良(liáng)好(hǎo)生态。

　　三是对于(yú)为上市公司提供保荐、承销服务(wù)的证券公司(sī)、出具审(shěn)计报告(gào)的或者(zhě)法律意(yì)见书(shū)的证券服(fú)务机构等违(wéi)规主(zhǔ)体实施精准(zhǔn)打击。如果相(xiāng)关中介机(jī)构故意参与造假，情节恶劣，坚决(jué)严惩，从重(zhòng)处罚(fá)，涉(shè)嫌犯罪的，移送司法机关处理；如果相(xiāng)关中介机(jī)构(gòu)主要涉嫌执业未(wèi)勤(qín)勉尽责(zé)的情(qíng)形，我会(huì)将按照过责相当的法治理(lǐ)念(niàn)，综(zōng)合考虑违(wéi)法(fǎ)程度、案件(jiàn)情况(kuàng)、执法(fǎ)效率、赔(péi)偿投(tóu)资者损失意愿(yuàn)和能力等因素，依法妥(tuǒ)善处理，让中介机(jī)构为(wèi)其未勤勉(miǎn)尽责的执业行为付出(chū)代价。

　　四是关于(yú)中介(jiè)机构的责任人员。证一美元等于多少美分,美元和美分的符号，一美元等于多少钱的人民币券(quàn)公司、会计师事务所、律师事务所等中介机构从(cóng)业人员的道德水准、专(zhuān)业(yè)能力、合规风险意识(shí)和廉洁从业(yè)水平等，是保障(zhàng)证券服务质(zhì)量的重要因素(sù)。如果在欺诈(zhà)发行(xíng)、财务造假等案件中发现相关中(zhōng)介机构责任人员存在违法(fǎ)违规行(xíng)为(wèi)，将依法依(yī)规予以严(yán)处。

　　2.泽达易盛、紫(zǐ)晶存储(chǔ)欺诈发行案(àn)严重损害投资者合法权益，目(mù)前(qián)在(zài)投资者保护方面(miàn)有哪(nǎ)些安排(pái)？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等法律法规(guī)规定(dìng)了包括协商(shāng)和(hé)解(jiě)、纠纷调(diào)解(jiě)、先行(xíng)赔付、责令回购、行政执法当(dāng)事人承(chéng)诺、单独诉讼、示范(fàn)判决、代表(biǎo)人诉讼(sòng)等一(yī)系列投(tóu)资者(zhě)赔偿救济制度。这些制度(dù)各有优势，对于个案(àn)中(zhōng)采用何种方式，需综合考虑不同投(tóu)资者赔偿救济制度的(de)适用条件、投(tóu)资(zī)者获赔(péi)的充分性和有效性、赔(péi)付责任主(zhǔ)体的意愿和(hé)能力等因(yīn)素，目标都是有效保护投资者(zhě)、惩戒和震慑违法行为人。

　　对于泽达易盛案，上海金融法院已(yǐ)经收到泽(zé)达易盛普(pǔ)通代表(biǎo)人诉(sù)讼起(qǐ)诉材料(liào)，中证中小投资者服务(wù)中心(xīn)发(fā)布公告，表示密切关(guān)注(zhù)泽达易盛普(pǔ)通代(dài)表人诉讼进展(zhǎn)，如上海金融法院(yuàn)受理(lǐ)并(bìng)裁定适(shì)用普通代(dài)表人诉讼，将依法接受投(tóu)资者(zhě)特别授权，申请(qǐng)参(cān)加该(gāi)案并(bìng)转换(huàn)特别代表人诉讼。特(tè)别代表人诉讼制(zhì)度具有(yǒu)“默示加入、明示退出”的特(tè)征，能(néng)够一(yī)揽子解(jiě)决泽(zé)达易(yì)盛(shèng)案的民事赔偿问题，适格投资(zī)者(zhě)的合法(fǎ)权益可以(yǐ)在诉讼(sòng)程序中得(dé)到保(bǎo)护(hù)。

　　对于紫晶(jīng)存(cún)储案，中信建投证(zhèng)券(quàn)股份有限公司作(zuò)为紫晶存储(chǔ)申(shēn)请(qǐng)首(shǒu)次公(gōng)开(kāi)发行(xíng)股票的保荐(jiàn)机构和主承销商，与其他中介(jiè)机(jī)构正在主动(dòng)筹备投资(zī)者赔(péi)偿事宜，拟共同出资10亿元设立先行(xíng)赔付专项基金（上述金(jīn)额为(wèi)公司初步估算结(jié)果(guǒ)，基金规模将根据最终计算的(de)适(shì)格投资者损失(shī)赔付金额进(jìn)行调整(zhěng)），用一美元等于多少美分,美元和美分的符号，一美元等于多少钱的人民币于(yú)先行赔付适格投(tóu)资者的投资损失。先行赔付可(kě)以高效(xiào)、快捷地解决紫(zǐ)晶存储案的(de)民事赔(péi)偿问题，适格投资者可(kě)以积极(jí)参与先(xiān)行赔(péi)付程序直接获赔(péi)，以(yǐ)维(wéi)护自身合法权益。

　　3.中(zhōng)信建投证券股份(fèn)有限公司披露的(de)公告(gào)中提出向证监(jiān)会提交证(zhèng)券期货行政执法(fǎ)当事人承诺申(shēn)请(qǐng)，证监会(huì)将如何处理？

　　答：2019年修订(dìng)的(de)《证(zhèng)券法》新增了(le)证券领域行政执法当事人承(chéng)诺制度（以下简(jiǎn)称当事(shì)人承诺制度）。当事(shì)人承(chéng)诺制度是指国务院(yuàn)证券(quàn)监督管理机构对(duì)涉嫌证券期(qī)货违法的单(dān)位(wèi)或者个人进行调查期间，被调查的当事人承诺纠正涉嫌违法行为、赔偿有关投资者损失、消除(chú)损(sǔn)害或者(zhě)不良(liáng)影响(xiǎng)并经国务(wù)院(yuàn)证券监督管理机(jī)构认可，当(dāng)事人履行承诺后国务院证券监督(dū)管(guǎn)理机构终止案件调(diào)查的(de)行政执法方式。相关法律法(fǎ)规明确规定(dìng)了(le)当事人承诺(nuò)制度(dù)的基(jī)本流程、适用范(fàn)围、监督制约机制等。

　　根据《证券(quàn)期货行(xíng)政执法(fǎ)当事人承诺(nuò)制度实施(shī)办法》等(děng)规定(dìng)，承诺金兼具惩(chéng)戒和(hé)赔偿功能，承诺金数额的确定需要综合(hé)考虑当事人(rén)因涉嫌违法行为(wèi)可能获得的收益或者避免的损失(shī)、当事人涉(shè)嫌违法行为依法可能被处以罚款和没(méi)收违(wéi)法所得的金额，以及投资者因当事人涉嫌违法行为所(suǒ)遭受的损失等诸多因(yīn)素。承诺金数额通(tōng)常高于罚没款数额，且(qiě)可(kě)用于(yú)赔偿(cháng)投(tóu)资者损失，在证券期货(huò)行政执法当(dāng)事人承(chéng)诺(nuò)这一程序中(zhōng)，既可(kě)以实现(xiàn)对申请人的精准打击，也可以有效便捷地补偿投资(zī)者的损失(shī)。因(yīn)此，当事(shì)人承诺(nuò)制度可以一并解决(jué)案件相关的行政处理与(yǔ)民事赔偿(cháng)问题，有效提(tí)高执法(fǎ)效能，达到行政(zhèng)追(zhuī)责与(yǔ)民事追责相统一的效(xiào)果。

　　对于(yú)中信建投证券股(gǔ)份有限公司向(xiàng)我(wǒ)会提(tí)交(jiāo)当事人承诺申(shēn)请，我会将(jiāng)依据《证券法》《证券(quàn)期货(huò)行政(zhèng)执法当事人承诺(nuò)制度实施办法》《证券期货行政执法(fǎ)当事人(rén)承(chéng)诺制度实施规(guī)定》等规(guī)定，依法依(yī)规决定是否受(shòu)理。

　　4.对于(yú)泽达易(yì)盛、紫晶存储所涉的证券公司、会(huì)计(jì)师事务(wù)所、律师事务(wù)所等中(zhōng)介机(jī)构及其责任人员，下一步将如何处理？

　　答：前期，我(wǒ)会贯彻“零(líng)容忍”要求，对泽达易盛和(hé)紫晶存储所涉中(zhōng)介机构开展“一案双(shuāng)查(chá)”。在泽(zé)达易盛案中，东(dōng)兴(xīng)证券股份有限公司、天健会计师事务所、北(běi)京市康(kāng)达律(lǜ)师事务所等(děng)中介(jiè)机(jī)构因涉嫌(xián)在相(xiāng)关执业过(guò)程中未勤(qín)勉尽责，近(jìn)日已被我会立(lì)案。在紫晶存储案中，我会对中信建投(tóu)证券股份有限公司、容诚会(huì)计师事务所、致同(tóng)会计(jì)师事(shì)务所、广东恒益律师事务所等中介机构(gòu)启动了相关调查工(gōng)作，后续将根据其在相关执(zhí)业行为中的勤(qín)勉尽责(zé)情况，结合其主动先(xiān)行(xíng)赔付以(yǐ)及申(shēn)请证券期(qī)货行(xíng)政执法当(dāng)事人(rén)承诺(nuò)等情形，依法(fǎ)进行下一步处理。需要指出的是，我们(men)将关注相关(guān)中(zhōng)介机构(gòu)有关责任(rèn)人员在上述案(àn)件(jiàn)中(zhōng)的(de)执业行(xíng)为，如果发现有关责任人员存在违法违规行(xíng)为，将依法(fǎ)依规予以严处。

　　证券公司、会计师事务所、律(lǜ)师事(shì)务所等中介(jiè)机构是(shì)保障资本(běn)市场高质量发展的重要力量，中介机构及其从业(yè)人员应当严(yán)格遵(zūn)守法(fǎ)律法规和(hé)职业道德要求，勤勉(miǎn)尽责(zé)、诚实(shí)守信(xìn)、廉洁自律(lǜ)、公平竞争，自觉营(yíng)造(zào)和维护风清气(qì)正的企业文化和(hé)行业文化，珍视行业声誉。

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