昨日晚间，证监会就《证券期货市场(chǎng)主(zhǔ)机交易(yì)托管管理规定(dìng)（征求意见(jiàn)稿）》向社会公开征求意见(jiàn)。

　　进一步规范证(zhèng)券(quàn)期货市场主(zhǔ)机交易(yì)托管服务和(hé)相(xiāng)关租用活(huó)动

　　为规(guī)范证券期货(huò)市场(chǎng)主机交易(yì)托管(guǎn)活(huó)动，保护投资者(zhě)合法(fǎ)权(quán)益(yì)，维(wéi)护证券期货(huò)市场(chǎng)安(ān)全平(píng)稳运行，证监(jiān)会(huì)起草了《证券(quàn)期(qī)货市场主(zhǔ)机交(jiāo)易托管管理规(guī)定（征求意(yì)见稿）》（以下简(jiǎn)称《管(guǎn)理规定》），于昨日向社会公开征求意见。

　　据(三万日元等于多少人民币多少jù)了解，近年来，证(zhèng)券期货交易所(suǒ)向(xiàng)市(shì)场相关机(jī)构提供主机交易托管资源，为行业(yè)提供信息科技基础(chǔ)支撑服务，对于提(tí)升行业信息基础(chǔ)设施(shī)运维水平，保障行业信息系统安全稳定运行发挥了重要作用。

　　但随着证券期货市场的不断发(fā)展，主机交(jiāo)易托管资源分配不尽(jǐn)合理、线路(lù)时延不尽一致、安全保障能力有待提升(shēng)等问题(tí)逐渐凸显，为(wèi)进一步规(guī)范证券期货市(shì)场主机(jī)交易托管服(fú)务和相关租用活(huó)动(dòng)，促(cù)进(jìn)证(zhèng)券(quàn)期货市场的(de)平稳健康发展(zhǎn)，证监会起草《管理(lǐ)规定(dìng)》。

　　据悉，《管(guǎn)理规定》起草思路有三。一是全面覆(fù)盖各类主体。结(jié)合(hé)业务活动的(de)具体(tǐ)特点(diǎn)，《管(guǎn)理规定》将主机交易托(tuō)管(guǎn)相关(guān)主体(tǐ)分为证券期货(huò)交(jiāo)易所和证(zhèng)券期货(huò)经营机(jī)构两部分，分(fēn)别提(tí)出(chū)完善的监(jiān)管(guǎn)要(yào)求，并要求其他类型的参与主(zhǔ)体参照执行(xíng)有关规定。

　　二是切(qiè)实(shí)守住安(ān)全底线。安全运行是(shì三万日元等于多少人民币多少)从事主机交易托(tuō)管服务和相关(guān)租用活(huó)动的基础和前提(tí)，《管(guǎn)理(lǐ)规定》规定了(le)主(zhǔ)机交易托管资源的安全管(guǎn)理要求，明确(què)了证券(quàn)期货经(jīng)营机构的尽(jǐn)职调查和(hé)业务(wù)审批机制，从安全的角度作出全(quán)面规(guī)定(dìng)。

　　三(sān)是促进服务公平合(hé)理(lǐ)。《管理规(guī)定》将公平(píng)合理原则(zé)，体现(xiàn)在证券期货交易所和证券期货(huò)经营(yíng)机(jī)构(gòu)从事主机交易托管服(fú)务和相关租用活(huó)动的各(gè)个环节，同时也充分注(zhù)重(zhòng)有(yǒu)关规(guī)定落地过程中的可操作性(xìng)，切实(shí)提升市场主体的获得感(gǎn)。

　　从主要内容(róng)来看，《管理规定(dìng)》共五章28条，对证券期货行业主(zhǔ)机(jī)交易托管服务和相关租用(yòng)活动提出了要求(qiú)。

　　具体来看(kàn)，首(shǒu)先是总(zǒng)则明确(què)立法宗(zōng)旨(zhǐ)、适用范围(wéi)，从事主(zhǔ)机交易托(tuō)管服(fú)务(wù)和相关租用活动的基本原(yuán)则以及监督管理。

　　根(gēn)据《管理规定》，所谓主机(jī)交易托(tuō)管资源，是指证券期货交(jiāo)易所提供的机房机柜、通信网络(luò)、软件或硬(yìng)件设施等(děng)资源，部署在相(xiāng)关资源的信息系统可以连接证券期货(huò)交易所交易(yì)系统。

　　其次是证券期货交易所要求(qiú)。明确了(le)证券期货交易所提供(gōng)主机交易托(tuō)管(guǎn)服务(wù)有关要求(qiú)。主要包括：要求证(zhèng)券(quàn)期货交易所实施专(zhuān)区管理，统一(yī)专区(qū)交易时延(yán)，建设运维要(yào)求不得低于《证券期货业信(xìn)息系统托管基本要求(qiú)》中三级(jí)系统的受托方要求；从资(zī)源保障、资源分配、服务申请、服务(wù)协议、收(shōu)费要求、服务退(tuì)出与资源再分(fēn)配等方面保(bǎo)障(zhàng)证(zhèng)券期货交易所提供有关服务的公平合理；加强(qiáng)风险防控，证(zhèng)券期货交(jiāo)易所需(xū)建立健全(quán)监控指标及应急处置机制(zhì)。

　　《管理规(guī)定》要求，证券期货交易(yì)所提供主机交(jiāo)易托管服(fú)务的，应(yīng)当将主机交(jiāo)易托管资源和其他主机(jī)托管(guǎn)资源进行区分，对(duì)主机交易(yì)托管资(zī)源(yuán)实施(shī)专区管理，并确(què)保相关专区到核心交易系统通(tōng)信(xìn)前端的(de)通信时延保(bǎo)持一致。

　　再次是(shì)证券期货经营机构要求。明确了(le)证券期(qī)货经(jīng)营机构租用主机(jī)交易托管资源有(yǒu)关要求。具体来看(kàn)，从安(ān)全保障方面，对证券期货经营(yíng)机构租用主机交(jiāo)易托管资(zī)源的一般要求作出规定。从能(néng)力评估、治理(lǐ)架构、尽职(zhí)调查等(děng)方(fāng)面确(què)保(bǎo)证券(quàn)期货经营机构能够保障客户设施的安全运行。明(míng)确证券期货经营机构对(duì)证券期货交易所(suǒ)的报告要求。

　　《管理规定》提到，证券(quàn)期货经营机构租用主机交易托管(guǎn)资源部署客户提供的软件(jiàn)或(huò)硬件设施（以下简称证(zhèng)券期货经营机构部署客户设施）的，应当从(cóng)人员(yuán)保(bǎo)障(zhàng)、资金投(tóu)入、客(kè)户需(xū)求等方面充分评估(gū)，审慎选(xuǎn)择(zé)服务客户，确保自(zì)身能力可以保障客户软件(jiàn)或(huò)硬件设施(shī)的安全运行(xíng)，并将不(bù)同(tóng)客(kè)户(hù)的(de)信息系统(tǒng)、客户与经营机构的信息系统(tǒng)进行有效隔离。

　　最后(hòu)是监督管理。明确(què)证(zhèng)券(quàn)期货交易所(suǒ)的监管报告(gào)义务，规定(dìng)中国证监会及其派出(chū)机构结合法定职责，对证券期货交易所及证券期货经营机(jī)构三万日元等于多少人民币多少实施现场检查和非现场检查(chá)，并规定相应罚则。

　　根据《管理规定》，证券期货交(jiāo)易所违(wéi)反本规定，或(huò)者在监管工作中不履行(xíng)职责，或者不履行本规定有关(guān)报告(gào)义务的，中国证监会可以对证(zhèng)券期货交易所采取监管谈话(huà)、出具警示(shì)函(hán)、责令限期改正等(děng)行(xíng)政监管(guǎn)措施，对有关高级(jí)管理(lǐ)人员给予(yǔ)警告、记过、诫勉谈话、通报批(pī)评、撤职等行政处分，并(bìng)责令证券期货交易所(suǒ)对其他责任人(rén)给予纪律(lǜ)处分。

　　证券期货经营机构(gòu)违反本规定，中国证监会及(jí)其派出(chū)机构可(kě)以依(yī)照《证券(quàn)期货业网络和信(xìn)息安全(quán)管理办(bàn)法》有关规定，对(duì)有关机构和人员采(cǎi)取(qǔ)行政监管措施。

　　上海证券交易所原副总(zǒng)经(jīng)理刘逖接受(shòu)监察调(diào)查

　　据昨日中(zhōng)央(yāng)纪(jì)委(wěi)国家监委(wěi)驻中国证监会纪检监察组、浙(zhè)江省纪(jì)委监(jiān)委消(xiāo)息，上海证券交易所(suǒ)原副总经理刘逖涉嫌(xián)严重职务违法，目前正在接受(shòu)中央纪(jì)委国家监委驻中(zhōng)国证监(jiān)会(huì)纪(jì)检监察组和浙江省(shěng)台州市监委监察调查(chá)。

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