零(líng)容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚间(jiān)，东北(běi)证券公(gōng)告称，因豫金刚石(shí)45亿(yì)定增旧案(àn)，证监(jiān)会拟对东北证券合计被罚没逾750万元(yuán)。

　　合计(jì)罚(fá)没750多万

　　两名保(bǎo)代已(yǐ)离职(zhí)

　　公(gōng)告(gào)显示(shì)，5月12日(rì)，公司收到中国证监会《行(xíng)政(zhèng)处(chù)罚(fá)事先(xiān)告知书》，公司(sī)涉嫌在郑州华晶金刚石股份有限公司2016年非公开发行股票及持续(xù)督导期(qī)间未勤勉尽(jǐn)责案，已由中国证监会调查完毕，中国证监会(huì)依法拟对公司做出(chū)行(xíng)政处罚。

　　经(jīng)证监会查明，东北证(zhèng)券系豫金刚石(shí) 2016 年非(fēi)公开发行股票项目(mù)保荐人，中国证监(jiān)会在豫金刚(gāng)石 2016 年非公(gōng)开发行股票的审查反(fǎn)馈意见中要求保(bǎo)荐(jiàn)机构对(duì)本(běn)次发(fā)行对象的认(rèn)购资金(jīn)来源(yuán)及(jí)合法性、是(shì)否具备履(lǚ)行认购义务的能(néng)力进行核查(chá)，公司未(wèi)按要求对本次非(fēi)公(gōng)开(kāi)发(fā)行对(duì)象之一北京天证(zhèng)远洋基金管理(lǐ)中心(xīn)（有限合(hé)伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金来源审(shěn)慎(shèn)核查。天(tiān)证远洋实际出资与其承诺(nuò)不符。公司出 具的《非(fēi)公开发行股票的(de)上(shàng)市保荐书》《非公(gōng)开(kāi)发行股票发(fā)行过程与认(rèn)购对象合 规性的报告》存在虚假记载(zài)。

　　此外，东北证券在持续(xù)督导期间未对募集(jí)资金置换预投资(zī)金事(shì)项(xiàng)审慎核查，未充分 核查(chá)募集资(zī)金投入项目的(de)情况，未充分关(guān)注募投项目流动资金的用(yòng)途和程序(xù)，未 对涉诉事项(xiàng)保(bǎo)持(chí)合理的职业怀疑。

　　因此，中国证监(jiān)会拟(nǐ)决定：对(duì)东北证券责令(lìng)改正，给予警告，没(méi)收保荐业(yè)务收入188.7万元(yuán)，并处以566万元罚款。对定增项(xiàng)目的(de)保荐代表(biǎo)人于国庆、葛(gé)建伟给(gěi)予警告，并分别处以20万元罚款；对持续督导期(qī)的保(bǎo)荐代(dài)表人郑(zhèng)克国、张旭东(dōng)给予警告(gào)，并分(fēn)别处以10万元(yuán)罚(fá)款；对傅坦(tǎn)给予警告，并处以5万元罚款。

　　据记者查(chá)询，保荐代(dài)表人于国庆、葛建伟已查无数据，这意味着两人已(yǐ)经离开了证券行业。

　　而郑克国已经离开东北证券，在2018年入职了中天(tiān)证券。傅(fù)坦则在2016年从东北证券离职，去年(nián)入职(zhí)了中德证券(quàn)。

　　股东减持计划被(bèi)暂停

　　截至(zhì)目前，豫金刚(gāng)石已(yǐ)退市，且定增(zēng)项(xiàng)目(mù)已(yǐ)时隔近(jìn)七年，但证监会仍对91是质数吗，95是质数吗东(dōng)北证券立案(àn)调查并处(chù)以三(sān)倍的(de)高额罚(fá)款，体现监管层(céng)在全面注(zhù)册制背景(jǐng)下，继(jì)91是质数吗，95是质数吗续保持强监管、压(yā)实中介(jiè)机构责任的决心(xīn)。

　　对于东北证券而(ér)言，影响(xiǎng)不仅仅是罚款这么简(jiǎn)单。年报(bào)显示，东(dōng)北证(zhèng)券在2022年IPO承销保荐(jiàn)项目(mù)，成功发(fā)行的仅有(yǒu)2家，较(jiào)2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元(yuán)，同比(bǐ)减少92.01％；承销保荐收入合(hé)计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收(shōu)入在65家券商中位列第(dì)55名。

　　此外，2022年12月(yuè)31日(rì)，东北证券(quàn)股东(dōng)吉林信托因(yīn)自身经营发展需(xū)要等自主决定，拟以集中(zhōng)竞价交易方(fāng)式，在2023年2月(yuè)1日至4月30日期(qī)间按市(shì)场价格减持不超过2340万股股份。

　　不过，截至今(jīn)年5月5日，吉林信托(tuō)没有任何一股。

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　　同时去年7月(yuè)就已经(jīng)公布的(de)大股东亚太(tài)集团“清仓(cāng)式”股权转让一(yī)事(shì)，至今(jīn)仍未有着落。

　　据了解，按(àn)相关规定(dìng)，东北证(zhèng)券在被中国证(zhèng)监会(huì)立案调查(chá)期间，公司大股东不得减持股份(fèn)。鉴于上述(shù)转让及减持公(gōng)司(sī)股份事项均属于规定不得减持范畴，上(shàng)述规(guī)定期间，亚泰(tài)集团和吉林信托不得(dé)减(jiǎn)持公司(sī)股份(fèn)。

　　不过随(suí)着东北证券的罚单尘(chén)埃(āi)落地，东北证券(quàn)的股权变或(huò)将很快实现(xiàn)。

　　根据东北证券最(zuì)新一季报显示，2023年(nián)前三个(gè)月东北证券实现营业收入18.44亿(yì)元(yuán)，同比(bǐ)增长130.73％；归母净(jìng)利(lì)润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业(yè)绩(jì)变(biàn)动的主要原因是(shì)公(gōng)司投资与销售交易业务、投(tóu)资银行业务收入增加所致。

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