金融界4月21日消息 证监会(huì)有关部门负(fù)责人就泽(zé)达易盛案、紫晶存(cún)储案系科创板首批(pī)欺诈发行案件(jiàn)答记者问。证(zhèng)监会(huì)有关部门负责人(rén)表示，欺诈发行、财务造(zào)假等资本(běn)市场(chǎng)“毒瘤”严重损害广大投资者合法(fǎ)权益，危(wēi)及(jí)市场秩序(xù)和金融安全。

　　中办、国办《关于依法从严(yán)打击证(zhèng)券违法活动(dòng)的意见》强调坚持“零容忍”要求(qiú)，依法严厉查(chá)处证券(quàn)违(wéi)法犯罪案(àn)件(jiàn)，立(lì)体化打击证(zhèng)券违(wéi)法(fǎ)活动。我会坚(jiān)决贯彻(chè)落(luò)实党中央国(guó)务院对资本(běn)市场违法犯罪(zuì)行为“零容忍”要求，推(tuī)动对(duì)欺(qī)诈发行等违法犯罪(zuì)行为实行行政、民事、刑(xíng)事立体惩(chéng)处，形成强力(lì)震慑。

　　具体问答如(rú)下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储(chǔ)案系科创板(bǎn)首批欺诈发行(xíng)案件，社(shè)会影响广(guǎng)泛。作(zuò)为(wèi)监管机构，如何推动对上述发行人、控(kòng)股股东、实(shí)际(jì)控制人、中介机构及其(qí)责任人(rén)员等相关(guān)责(zé)任主体进行立(lì)体化追责？

　　答：欺诈(zhà)发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损害广大投资者(zhě)合(hé)法权益，危及市场秩序和(hé)金融安全。中(zhōng)办、国(guó)办《关于依法从严打击证(zhèng)券(quàn)违法活动(dòng)的意见(jiàn)》强调坚持“零(líng)容忍”要求，依法严厉查处证券违法(fǎ)犯罪案件，立体化打击证券违法(fǎ)活(huó)动。我会坚决贯(guàn)彻落实(shí)党中央国务院对资本市(shì)场违法犯(fàn)罪(zuì)行(xíng)为“零容忍”要求，推动(dòng)对欺(qī)诈发行等违法犯(fàn)罪(zuì)行为实行行(xíng)政(zhèng)、民事、刑事立(lì)体惩(chéng)处(chù)，形(xíng)成(chéng)强(qiáng)力震慑。具体而言：

　　一(yī)是对于证券发行人及(jí)相(xiāng)关(guān)控股股(gǔ)东、实际控制人等“首恶”坚决(jué)严惩(chéng)，全方位追责。如在(zài)上述两案(àn)的(de)行政(zhèng)责(zé)任方面，我会依(yī)法向泽(zé)达(dá)易盛（天津(jīn)）科技股份有限(xiàn)公司(sī)（以下简(jiǎn)称泽达易盛）和广东(dōng)紫关于团结就是力量的名人素材事例，关于团结的名人素材事例有哪些晶信息存储技(jì)术股份有限公司（以下简称紫晶存储）及(jí)相关责任人作出行政(zhèng)处罚和市(shì)场禁入决定，分别(bié)对泽达易盛、紫晶存储及相(xiāng)关责任(rèn)人员进行(xíng)行(xíng)政处罚(fá)，并对部分(fēn)责任人(rén)员采取证(zhèng)券市(shì)场(chǎng)禁入措施。同时，我会加(jiā)强(qiáng)与公(gōng)安(ān)机(jī)关的(de)沟(gōu)通协调(diào)，对涉嫌刑事犯(fàn)罪的当事人依法及时移(yí)送公安机关(guān)处理，推动案件刑事追责相(xiāng)关工作。另外，根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》的(de)规定，上海证(zhèng)券交易所(suǒ)将(jiāng)依法对泽达易盛(shèng)、紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)启动(dòng)重大违法(fǎ)强制退(tuì)市(shì)。

　　二是依法支持适(shì)格投(tóu)资者及时有效地追究违规上市公司及其相关中(zhōng)介机构等责任主体的民事赔偿责(zé)任。民(mín)事责任(rèn)是资本市场法律责任(rèn)体系的重要组(zǔ)成(chéng)部分，是对(duì)违法行为进行立体式(shì)追(zhuī)责的重(zhòng)要一环，也是提(tí)高资本市场违法违规成本(běn)的重要举(jǔ)措。我会将进一步畅通投资者(zhě)权利救济渠道，维(wéi)护(hù)投资者合法权益，督促市场参与(yǔ)各方(fāng)归位尽责，形成资本市场良好(hǎo)生态。

　　三是对于为上市公司提供保荐、承(chéng)销服(fú)务的证券公司(sī)、出具审(shěn)计报告的或者法律意见书的证(zhèng)券服务(wù)机构等(děng)违规主体实(shí)施精准打(dǎ)击。如果相关中介机构(gòu)故关于团结就是力量的名人素材事例，关于团结的名人素材事例有哪些意(yì)参与造(zào)假，情(qíng)节(jié)恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯(fàn)罪的，移送司法机关处(chù)理；如果相关中介机构主要(yào)涉嫌执(zhí)业未(wèi)勤勉尽(jǐn)责的情形，我会(huì)将按(àn)照过(guò)责相当的(de)法(fǎ)治(zhì)理念，综(zōng)合考虑违法程度(dù)、案件情况(kuàng)、执法效率、赔偿(cháng)投资者损失意愿和(hé)能力(lì)等因(yīn)素，依(yī)法妥善处理，让中(zhōng)介机(jī)构(gòu)为其(qí)未勤勉尽责的执(zhí)业行为付出(chū)代价(jià)。

　　四是关于中(zhōng)介机构的责任人员(yuán)。证券公司(sī)、会计师事务所、律师事务所等中(zhōng)介机(jī)构(gòu)从业人员的道(dào)德(dé)水准、专(zhuān)业(yè)能力、合规风(fēng)险意识(shí)和廉(lián)洁从业水平等，是保(bǎo)障证券服务质(zhì)量的重要因(yīn)素。如果在欺(qī)诈发行、财务造假等案件中(zhōng)发现(xiàn)相(xiāng)关中介机构责任(rèn)人员存(cún)在违法(fǎ)违规行为，将依法依规(guī)予以严处(chù)。

　　2.泽达易(yì)盛、紫晶存储欺诈发(fā)行案严重损害投资者(zhě)合(hé)法权益，目前(qián)在投资者保(bǎo)护方面(miàn)有哪些安排(pái)？

　　答(dá)：《证券法》《民事诉讼(sòng)法》等法(fǎ)律法规规定了包括协商和解、纠纷调解、先(xiān)行(xíng)赔付、责(zé)令回(huí)购、行政执(zhí)法当事人(rén)承诺、单独诉讼、示范判决、代表人诉(sù)讼(sòng)等一系(xì)列投(tóu)资者赔偿(cháng)救(jiù)济(jì)制度。这(zhè)些制度(dù)各有优势(shì)，对(duì)于个案中采用(yòng)何种方式，需综合考虑不同投(tóu)资者(zhě)赔(péi)偿救济制度(dù)的适用条件、投资者获(huò)赔的充分性和有(yǒu)效性、赔(péi)付责任主(zhǔ)体的意愿和能力(lì)等因素，目标都(dōu)是有效保(bǎo)护投(tóu)资者、惩(chéng)戒(jiè)和震(zhèn)慑违(wéi)法行(xíng)为人(r关于团结就是力量的名人素材事例，关于团结的名人素材事例有哪些én)。

　　对于泽达易盛案(àn)，上海金融法院(yuàn)已经(jīng)收到泽达(dá)易盛(shèng)普(pǔ)通代表人诉讼起诉材料，中(zhōng)证(zhèng)中小投资(zī)者服务中心发布公告，表示密切关注泽达易盛(shèng)普通(tōng)代表人诉讼进展，如(rú)上海(hǎi)金融(róng)法院受理并裁定(dìng)适用普(pǔ)通代表人诉讼，将依(yī)法接受投资者(zhě)特(tè)别授(shòu)权，申(shēn)请(qǐng)参加该案并转换特别代表人(rén)诉讼。特(tè)别代表人诉(sù)讼制度具有“默示加入(rù)、明示退(tuì)出”的特征，能够(gòu)一揽子解决泽达易盛案的(de)民事赔(péi)偿问(wèn)题，适格投资者(zhě)的(de)合法权益可以(yǐ)在诉讼(sòng)程序中(zhōng)得到保护。

　　对于紫晶存储案，中信(xìn)建投证(zhèng)券股份有限公(gōng)司作(zuò)为紫晶存储申请首次公(gōng)开发(fā)行(xíng)股票的保荐机构和主承销商，与其他中介机(jī)构正在主动筹备投资者赔偿事宜，拟共同出资(zī)10亿元设(shè)立先(xiān)行赔付专项基金(jīn)（上述金额为公司初步(bù)估算结果，基金规模将根据(jù)最(zuì)终(zhōng)计算的适格投(tóu)资者(zhě)损失赔付金额(é)进行调(diào)整(zhěng)），用于先行(xíng)赔付适(shì)格投(tóu)资者的投(tóu)资损失。先行赔付可以高效、快(kuài)捷地解决紫晶(jīng)存储案的民事赔偿(cháng)问题(tí)，适格投资者可(kě)以(yǐ)积(jī)极参与(yǔ)先行赔付程(chéng)序直接(jiē)获赔，以维护自身合法权益。

　　3.中信(xìn)建投(tóu)证券(quàn)股份(fèn)有(yǒu)限公司(sī)披露(lù)的公(gōng)告(gào)中提(tí)出向(xiàng)证监会提交证券(quàn)期(qī)货行政执(zhí)法(fǎ)当事人承(chéng)诺申请，证监会将如(rú)何处(chù)理(lǐ)？

　　答：2019年修(xiū)订(dìng)的《证(zhèng)券法(fǎ)》新增了证券领(lǐng)域行政执法当事人承诺制度（以下(xià)简称当事人(rén)承诺制度(dù)）。当事人(rén)承诺制度是指国务院证券监督管理机构对涉嫌证券期货违(wéi)法的(de)单位或者个(gè)人进行调查期(qī)间，被调查(chá)的当事人承诺(nuò)纠正涉嫌违法行为、赔偿(cháng)有关投(tóu)资者(zhě)损失(shī)、消除损害或者不良影响并(bìng)经国(guó)务院(yuàn)证券监督管理机构认可，当事人履行承诺后国(guó)务(wù)院证券监督管理机构终止(zhǐ)案件调查的行(xíng)政执法方式。相(xiāng)关法律(lǜ)法规明确规定了当事人(rén)承诺制度的基本流程、适用范围、监督制约机制等。

　　根(gēn)据《证券期货行政执(zhí)法当事人承(chéng)诺制度实施办法(fǎ)》等规定，承诺(nuò)金兼具惩戒和赔偿功能，承诺金数额的确定需(xū)要综合考虑当事人因(yīn)涉嫌违法行为可能获得的收益或者避免的损失、当事(shì)人(rén)涉嫌违(wéi)法行为依法可能被(bèi)处(chù)以罚(fá)款和没收违(wéi)法所得(dé)的金(jīn)额，以及投(tóu)资者因当事(shì)人涉嫌(xián)违法行为所遭受的损失(shī)等诸多因素。承诺(nuò)金数额通常高于罚没款数额，且(qiě)可用(yòng)于赔(péi)偿投资者损(sǔn)失，在证(zhèng)券(quàn)期货行政执法当事人承诺(nuò)这一程序中(zhōng)，既(jì)可以(yǐ)实(shí)现对(duì)申(shēn)请(qǐng)人的精准打击，也可以有(yǒu)效便捷(jié)地补偿投资者的(de)损失。因此，当事人承诺(nuò)制度可以一并(bìng)解决案(àn)件相(xiāng)关的行(xíng)政处理与民事(shì)赔偿(cháng)问题，有(yǒu)效提高执(zhí)法(fǎ)效能，达(dá)到行政追责与民(mín)事追(zhuī)责相统一的效(xiào)果。

　　对于中(zhōng)信(xìn)建投证券(quàn)股份有限公司向我会(huì)提交当事人承诺申请，我会将依据《证券法》《证券(quàn)期货(huò)行政执(zhí)法当事人承诺(nuò)制(zhì)度实施办法》《证券(quàn)期货行(xíng)政(zhèng)执(zhí)法当事人(rén)承诺(nuò)制度(dù)实(shí)施规定》等规定，依法(fǎ)依规决定是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶(jīng)存(cún)储所涉的证券(quàn)公司、会(huì)计(jì)师事务所、律师事务所等中介机(jī)构及其责任人员(yuán)，下(xià)一步将如何处理？

　　答：前(qián)期，我会贯彻“零(líng)容(róng)忍(rěn)”要求，对泽达易(yì)盛和紫(zǐ)晶存储所(suǒ)涉中介机构开展“一案双查”。在泽达易盛案中，东(dōng)兴证券(quàn)股份有限公司、天健会(huì)计师事(shì)务所(suǒ)、北京市康达律师(shī)事(shì)务所等中介机构因涉嫌(xián)在相关执业过程中未(wèi)勤(qín)勉尽责，近日已(yǐ)被我会立案(àn)。在紫晶存储案中，我会对中信(xìn)建(jiàn)投(tóu)证券股份有限公(gōng)司、容诚会计师事务所、致同会计师事务所、广东恒益律师事务所等中介机(jī)构启动了(le)相关调(diào)查工作，后(hòu)续(xù)将根(gēn)据其在相关(guān)执业行为中(zhōng)的勤勉尽责情况(kuàng)，结合其(qí)主动(dòng)先行(xíng)赔付以(yǐ)及申请证券期货(huò)行(xíng)政执(zhí)法(fǎ)当事人承诺等(děng)情(qíng)形，依法进行(xíng)下一步处理。需要指出的是，我们(men)将关注(zhù)相(xiāng)关中(zhōng)介机(jī)构有(yǒu)关(guān)责任人员在上述案件中的执业行(xíng)为，如果发现有关责任人员存在(zài)违法违(wéi)规行为，将依法依规予以(yǐ)严处。

　　证券公司、会计师事务所(suǒ)、律师事务所等中介机(jī)构是保障(zhàng)资本市场(chǎng)高质(zhì)量(liàng)发展的重要力量，中介机构及其从业人员应当(dāng)严格遵(zūn)守法律法规和职业道德要(yào)求，勤勉尽责(zé)、诚(chéng)实守信(xìn)、廉(lián)洁自律、公平(píng)竞(jìng)争，自觉营造和维(wéi)护风清气(qì)正的企业文化和行业文化，珍(zhēn)视行业(yè)声誉。

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