直(zhí)播短视频(pín)成为市(shì)场风口，但金融“大V”并非想(xiǎng)当(dāng)就能当，违规(guī)展业仍将招致监管处罚(fá)。

　　证(zhèng)监会官网显示(shì)，日前四川证监局对恒泰证券某(mǒu)营业部及员工双双出具警示函。

　　四川证监(jiān)局指出，恒泰证(zhèng)券该名(míng)员工(gōng)任职期间实名通过抖音(yīn)账号发布短(duǎn)视频、开展直播，对(duì)A股大盘及板块走势(shì)进行分(fēn)析、为第三方引流(liú)，并收取直(zhí)播打赏(shǎng)、会员订阅费(fèi)、感(gǎn)谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫情期间展业(yè)限制(zhì)，视频直播成为(wèi)各行(xíng)各业的新(xīn)风(fēng)口，金融行(xíng)业也不例外(wài)。由于直播活动的即时性，合规问题也成为证券行(xíng)业抓取“流量”时需要直面(miàn)的问题。而无证券投(tóu)顾资(zī)质进行(xíng)证券内容直播(bō)、荐(jiàn)股等行为(wèi)，更被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒(méi)体从事(shì)违规(guī)活动

　　营业部+员工遭警示<日落胭脂红完整的诗句带拼音，日落胭脂红完整的诗句的意思/strong>

　　近(jìn)期，恒泰证券成(chéng)都天府大道证券(quàn)营业部及员工遭遇四川证监局开出的警(jǐng)示函(hán)，涉(shè)嫌谋取不(bù)正当利益。

　　具体来看，四川证监局指出，熊(xióng)某平在恒泰证券成(chéng)都(dōu)天府大道证券(quàn)营业部(bù)任职期间，实名通过抖(dǒu)音账号发布短视频(pín)、开展直播，对A股大盘(pán)及板(bǎn)块(kuài)走势(shì)进(jìn)行分析、为某“金(jīn)融(róng)职(zhí)业(yè)技(jì)能学校”引(yǐn)流(liú)，并通过收取直播打(dǎ)赏、直(zhí)播会员(yuán)订阅费、感谢费等方式谋(móu)取(qǔ)不(bù)正当利益。

　　根据《证券(quàn)期货经营(yíng)机构(gòu)及其工作人员廉洁从业规定》，证券(quàn)期货(huò)经营机(jī)构工作人员不得违规从事营利(lì)性经营(yíng)活动，违规兼任可能影响其(qí)独立性的(de)职务或者从(cóng)事与所在机构(gòu)或者投资者合法利益(yì)相冲突(tū)的活动。基于此，四(sì)川证监(jiān)局决定对熊某平采(cǎi)取出具警示函的行政监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证(zhèng)券成都天(tiān)府大道证券营业部也(yě)被出具(jù)警示函。四川证监局认为，该(gāi)营业部合规管理不(bù)到位，未严格规范从业人员(yuán)执(zhí)业行(xíng)为。

　　前任总裁“下海”

　　涉(shè)事员工已离开

　　从前(qián)任总裁(cái)到普通一线员工，恒泰证券旗下(xià)热衷于通过(guò)短(duǎn)视频平台进行推广的人员层(céng)出不穷(qióng)。

　　去年12月(yuè)，恒泰证券公告称，牛壮因“专注个(gè)人(rén)职业发展(zhǎn)事宜，已辞(cí)任(rèn)公司总裁”。在离职前，牛壮(zhuàng)出镜运营的(de)“牛得林奇”账号在视频平台上已有一(yī)定名(míng)气。

　　目前，该账号抖音(yīn)粉丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视(shì)频中(zhōng)，牛(niú)壮出镜的头衔(xián)仍为(wèi)“原恒(héng)泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方(fāng)抖音账号的粉丝数量也达到(dào)17.2万(wàn)，部分爆款(kuǎn)视(shì)频播放量过万。在抖音平(píng)台上以恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)员工名义发布短视频的账号(hào)数量也有不少，其中部分账号粉丝数(shù)量(liàng)超过15万，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文(wén)”等(děng)。

　　回到此次被监管点名(míng)的(de)恒泰(tài)证券(quàn)员工熊某平上，虽(suī)然(rán)抖音账号(hào日落胭脂红完整的诗句带拼音，日落胭脂红完整的诗句的意思)运(yùn)营时(shí)间不长，但(dàn)已有6万粉丝，且直播频率较(jiào)高。上月直播暂停期间，大量粉丝在其短视频中留言追(zhuī)问(wèn)，期待早日开播。

　　中证协登(dēng)记(jì)信息(xī)显(xiǎn)示，熊(xióng)某(mǒu)平(píng)于(yú)2022年(nián)10月(yuè)在恒泰(tài)证券办理执业登记(jì)，登记岗位为“一般证(zhèng)券业务”，3月2日即(jí)已办理(lǐ)离职注销。同月，熊某(mǒu)平(píng)在(zài)武汉云掌数字科技有限公司办(bàn)理执业，执(zhí)业岗位为“证券(quàn)投资(zī)咨询（投资顾问）”，目前登记状(zhuàng)态为“正(zhèng)常”。

　　直播(bō)推广合(hé)规问题需(xū)警惕

　　受疫情期间展业限制，视(shì)频直播成为各行(xíng)各业的新风口，金融行业也不例外。由于直播活动的(de)即时(shí)性，合规问题也(yě)成为证券行业抓(zhuā)取(qǔ)“流量”客户时需(xū)要直面(miàn)的(de)问题。而(ér)无证(zhèng)券投顾资质进行证(zhèng)券(quàn)内容直播、荐股等行为(wèi)，更被监管所严查(chá)。

　　今年2月，证(zhèng)券投资咨询机构黑龙江省容维(wéi)证券数据程序化有(yǒu)限公司被黑龙江(jiāng)证监(jiān)局出具(jù)警示函。经查，容维(wéi)证券(quàn)员工马某某无证券(quàn)投资顾问(wèn)执业资格，2022年(nián)10月以(yǐ)来，马(mǎ)某某(mǒu)通(tōng)过抖音直播形式向公众提供关于证(zhèng)券市(shì)场的分析、预(yù)测或建议行(xíng)为。

　　3月初，证监会对微(wēi)博大V易伟开出巨额罚单。证监会(huì)指出，易(yì)伟通过微博进行(xíng)荐股(gǔ)、预测(cè)股市行情、宣传并出售(shòu)投资服务，但其未取得从(cóng)事证(zhèng)券投资咨询(xún)业务(wù)的核准，不(bù)具备证券投资咨询从业资格及业(yè)务资质，共罚没收入近2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证监会机(jī)构部下发(fā)机(jī)构监管(guǎn)情况(kuàng)通(tōng)报，对证(zhèng)券公司(sī)从业(yè)人员网络直播提(tí)出监管要求(qiú)。证(zhèng)券公司(sī)工(gōng)作人(rén)员通过网络直(zhí)播等形式发表评论，要确(què)保信息来源(yuán)合法(fǎ)合规、研究方(fāng)法专业审慎；充分(fēn)发(fā)挥专业优势，引导市场(chǎng)树立长期投(tóu)资、价(jià)值投资(zī)和理性投(tóu)资的理念等。

　　监管要求，证券(quàn)公(gōng)司应进一步加强对(duì)证券公司工作人(rén)员直播展业的管理，完(wán)善内部管控机制， 事前(qián)对直播内容进行把关，做好内容管理；事(shì)中对直播进行监测监控，遇有重大情况及时处(chù)理，避免产生不良影响；直播中出现违规情况的，及时(shí)启(qǐ)动内部问(wèn)责机(jī)制。

　　2022年6月，国家广(guǎng)播(bō)电视(shì)总局、文化和(hé)旅(lǚ)游部共(gòng)同制定了《网络主(zhǔ)播行为规范》。其中(zhōng)提出(chū)，对于需(xū)要较高专业水(shuǐ)平（如医疗卫(wèi)生、财经金融、法律(lǜ)、教育）的直(zhí)播内容，主播应取得(dé)相应执业(yè)资质。

　　另(lìng)外，近期(qī)中证协也向各家(jiā)证(zhèng)券公司、证券咨(zī)询公司下发关(guān)于排查报送网络(luò)非法证券活动信息的通知，要求(qiú)排查(chá)填报证券(quàn)领域涉(shè)及非法证券活(huó)动(dòng)信(xìn)息(xī)，其中重点排查假(jiǎ)冒仿冒证券经营机构和人员等涉非“自媒体(tǐ)”账号与APP。