金融界4月21日消息 证监会有关部门负责(zé)人(rén)就(jiù)泽达易(yì)盛案、紫晶存储案(àn)系科创板首批欺(qī)诈发行(xíng)案件答记(jì)者问。证监会(huì)有(yǒu)关(guān)部(bù)门负(fù)责人表示(shì)，欺(qī)诈发行、财(cái)务造假(jiǎ)等资本市场“毒瘤”严重(zhòng)损害广大(dà)投资者合(hé)法权益，危及市场秩序和金融安全。

　　中办、国(guó)办《关于依法从严(yán)打(dǎ)击证券违法(fǎ)活动的意见》强调坚持“零容忍(rěn)”要求，依法(fǎ)严厉查处证(zhèng)券违法(fǎ)犯罪(zuì)案件，立(lì)体化打击证券违法活(huó)动。我会坚(jiān)决贯彻落实党中央国务院对资本市场违法犯罪(zuì)行(xíng)为“零容(róng)忍(rěn)”要求，推动对欺诈发行等(děng)违(wéi)法犯罪(zuì)行为实行(xíng)行政、民事、刑事(shì)立体惩处，形成强力震慑。

　　具(jù)体问答如下：

　　1.泽达易盛(shèng)案、紫晶存(cún)储(chǔ)案系科创板首(shǒu)批欺诈(zhà)发行案件，社会影响广泛。作为监管机构(gòu)，如何推动对(duì)上述发行人(rén)、控股股东、实际控(kòng)制(zhì)人、中介(jiè)机构(gòu)及其责任人(rén)员等相关责任主体进行(xíng)立体化追责(zé)？

　　答：欺诈(zhà)发行、财务(wù)造(zào)假等资本市场(chǎng)“毒瘤”严重损害(hài)广大投资者合法权益，危及市(shì)场秩序和金融安(ān)全。中办、国办《关于(yú)依法(fǎ)从严打击证券(quàn)违法活动的(de)意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查(chá)处(chù)证券(quàn)违(wéi)法犯罪案件，立(lì)体化打(dǎ)击证券违法活动。我(wǒ)会坚决(jué)贯彻落实党(dǎng)中央国务(wù)院(yuàn)对(duì)资(zī)本(běn)市场违法犯(fàn)罪行为“零(líng)容忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯(fàn)罪行(xíng)为(wèi)实行行(xíng)政、民事、刑事立体惩处，形(xíng)成强力震(zhèn)慑。具体而言：

　　一是对于证券(quàn)发行人及(jí)相关控股股东、实际控制人(rén)等“首恶”坚决严惩，全(quán)方位追责。如在上述(shù)两案的行政责任方面，我会依法向泽达易盛（天津）科技(jì)股份有限公司(sī)（以(yǐ)下(xià)简称泽达(dá)易盛）和(hé)广东紫晶信息(xī)存储技术股(gǔ)份有(yǒu)限公(gōng)司（以下简称(chēng)紫晶存(cún)储(chǔ)）及相关(guān)责任人作出行政处罚和市(shì)场禁入(rù)决定，分别对泽(zé)达易盛、紫(zǐ)晶存(cún)储及相关(guān)责任人员进行行政处罚，并对(d你有一双会说话的眼睛什么歌曲 你有一双会说话的眼睛是谁唱的uì)部分责(zé)任(rèn)人员采取证券市场禁入措施。同(tóng)时，我会(huì)加(jiā)强与公安机关(guān)的沟通协(xié)调，对涉嫌刑事犯罪的(de)当事人依法及时移送公(gōng)安机关(guān)处理(lǐ)，推动案件刑事(shì)追责(zé)相关工作。另外，根据(jù)《上海(hǎi)证券交(jiāo)易所科创(chuàng)板股票上市规则》的(de)规(guī)定，上海证券(quàn)交易(yì)所将依法对泽达易(yì)盛、紫晶存储启动重大(dà)违法强制退市。

　　二是(shì)依法(fǎ)支(zhī)持适格投(tóu)资(zī)者及时有(yǒu)效(xiào)地追究违规上市(shì)公司(sī)及其相关中介机构等责任主体(tǐ)的民事赔偿责任。民事责任是资本市场法律责任体系(xì)的重要(yào)组成部分，是对违(wéi)法行为进行立体式追责的重(zhòng)要一(yī)环，也(yě)是提高资本市场违法违规(guī)成本的重要举措。我会将(jiāng)进一步畅通投资者权(quán)利救济渠道(dào)，维护投(tóu)资者(zhě)合法权益，督促市场参与各方(fāng)归位尽责，形成资本市场(chǎng)良好生(shēng)态(tài)。

　　三(sān)是对于为(wèi)上市公司提供保荐(jiàn)、承销(xiāo)服务(wù)的证(zhèng)券公司、出(chū)具审(shěn)计报告的或(huò)者(zhě)法(fǎ)律意见书的证(zhèng)券(quàn)服务(wù)机构等违(wéi)规主体实施(shī)精准打(dǎ)击(jī)。如果相(xiāng)关中(zhōng)介(jiè)机构故(gù)意参与造假(jiǎ)，情节恶劣，坚决(jué)严惩，从重(zhòng)处罚，涉嫌(xián)犯罪的，移(yí)送司法机关处理(lǐ)；如果相关中介机构主要涉嫌执业未勤勉(miǎn)尽责的情(qíng)形，我(wǒ)会将按照(zhào)过责相当的(de)法治理念，综(zōng)合(hé)考(kǎo)虑(lǜ)违法程(chéng)度、案(àn)件情况、执法效率、赔偿投(tóu)资者损失意(yì)愿(yuàn)和能力等因素，依法妥善(shàn)处理，让中介(jiè)机构(gòu)为(wèi)其未(wèi)勤勉尽责(zé)的执业行(xíng)为(wèi)付出代价。

　　四是关(guān)于(yú)中介机构的责任人员(yuán)。证券公(gōng)司(sī)、会计师事务所、律师事务所等(děng)中介机构(gòu)从业人(rén)员(yuán)的道(dào)德水准、专业能(néng)力(lì)、合规风险意识和廉洁从业水平等(děng)，是保障(zhàng)证(zhèng)券(quàn)服务质量的(de)重要因(yīn)素。如果在欺诈发行(xíng)、财务造假等案件(jiàn)中发现相(xiāng)关(guān)中介机构责任人员存在违法违规行为(wèi)，将依法依规予以严处。

　　2.泽达易盛(shèng)、紫晶存(cún)储欺(qī)诈(zhà)发行案严重损害投资(zī)者合法权(quán)益，目前在投资者保护方面(miàn)有(yǒu)哪些安排(pái)？

　　答：《证券法》《民事(shì)诉讼法》等法律法规规定了包括协(xié)商和解、纠纷调解、先行赔付(fù)、责令(lìng)回(huí)购、行政执(zhí)法当事(shì)人承诺、单独诉讼、示范判决(jué)、代(dài)表人(rén)诉讼等(děng)一(yī)系列投资(zī)者(zhě)赔偿救济(jì)制度。这些(xiē)制度(dù)各有优势，对于个案(àn)中采(cǎi)用何种(zhǒng)方(fāng)式，需综合考虑不同(tóng)投资者赔(péi)偿救济(jì)制度的适用条件、投资(zī)者获赔的充分性和有效性(xìng)、赔付责任主(zhǔ)体的意愿和能力等因素(sù)，目标都是(shì)有(yǒu)效保护(hù)投资者、惩戒和震慑违法行为人。

　　对(duì)于泽达易盛案(àn)，上海金融法(fǎ)院(yuàn)已经收(shōu)到泽(zé)达易(yì)盛(shèng)普通(tōng)代(dài)表人诉讼(sòng)起诉(sù)材料，中证中小(xiǎo)投(tóu)资者服务中心(xīn)发布(bù)公告，表示密切关注泽(zé)达易盛普通代(dài)表人诉讼(sòng)进展，如上海金(jīn)融法(fǎ)院受理并裁(cái)定适(shì)用普通代表(biǎo)人诉讼，将依法接受投资者特别授权，申请参(cān)加该(gāi)案并转换特别代(dài)表人(rén)诉讼(sòng)。特(tè)别代(dài)表(biǎo)人(rén)诉讼制度(dù)具(jù)有“默示加入、明示(shì)退出”的特(tè)征，能(néng)够一(yī)揽(lǎn)子解决泽达(dá)易盛案的民事赔偿问题，适格投资者的合(hé)法权益可以在(zài)诉讼(sòng)程序(xù)中得(dé)到保护。

　　对于紫晶存储案，中(zhōng)信(xìn)建投证券(quàn)股份(fèn)有限公(gōng)司作为紫晶存储申请首次公开发(fā)行股票的保荐机构和主承(chéng)销(xiāo)商，与其他中介机构正在主动筹(chóu)备投资(zī)者赔(péi)偿事宜，拟共同出资10亿元设(shè)立(lì)先行赔付专(zhuān)项基金（上述金额为公司初步估算(suàn)结(jié)果，基金规模将根(gēn)据最(zuì)终(zhōng)计算的适格投资者损失赔付(fù)金你有一双会说话的眼睛什么歌曲 你有一双会说话的眼睛是谁唱的额进(jìn)行调(diào)整），用于先行(xíng)赔付适格投(tóu)资者的投资损失。先行赔付可以高效、快(kuài)捷地解决紫晶存储(chǔ)案的民事赔(péi)偿(cháng)问题，适格投(tóu)资(zī)者(zhě)可以积极(jí)参与先行(xíng)赔付程(chéng)序直接获赔，以维护自(zì)身合法权益(yì)。

　　3.中(zhōng)信建投证券(quàn)股份有(yǒu)限公司披露的公告中提出向证监会提交证券(quàn)期货行政执法当事人承(chéng)诺申(shēn)请，证监(jiān)会将如何处(chù)理(lǐ)？

　　答：2019年修订的(de)《证(zhèng)券(quàn)法(fǎ)》新增了证券领(lǐng)域(yù)行政(zhèng)执法(fǎ)当(dāng)事人承诺制(zhì)度（以下简称(chēng)当事(shì)人承诺制度(dù)）。当事人承(chéng)诺制度(dù)是指(zhǐ)国(guó)务院证券监(jiān)督管理机(jī)构(gòu)对涉嫌证券期货违(wéi)法的单位(wèi)或(huò)者个人进行调查期(qī)间，被调查的当事人承诺纠正(zhèng)涉嫌违法行为、赔(péi)偿有关投资者损(sǔn)失、消除损害或(huò)者不良(liáng)影(yǐng)响并经国务(wù)院证券监督管理机构认可(kě)，当事人履行承诺后(hòu)国务院证券监督管理机(jī)构终止案件调(diào)查的行政执(zhí)法方式。相关法律法规明确规定了(le)当事人承诺制度的基本流(liú)程、适用范围、监(jiān)督制约机制等。