零容(róng)忍(rěn)！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北(běi)证券(quàn)公(gōng)告称，因豫金刚石45亿定(dìng)增旧案，证监会(huì)拟对东(dōng)北(běi)证券合计被罚没逾(yú)750万元。

　　合计罚没750多万(wàn)

　　两名保(bǎo)代已离职(zhí)

　　公告显示，5月12日，公司收到中国证监会《行政(zhèng)处罚事先告知书》，公司涉嫌(xián)在郑州华晶金刚石股份有限公司2016年非公开发行股票及持续督导期间未勤(qín)勉(miǎn)尽责案，已由(yóu)中(zhōng)国证监会调查完毕，中国(guó)证监会(huì)依法拟对(duì)公司做(zuò)出(chū)行政(zhèng)处罚(fá)。

　　经(jīng)证监会查明，东北证(zhèng拼多多10几块的美瞳可以用吗，拼多多ovolook品牌美瞳)券系豫金刚(gāng)石 2016 年(nián)非(fēi)公开发行(xíng)股票(piào)项目(mù)保荐人，中国证(zhèng)监(jiān)会在豫金(jīn)刚石(shí) 2016 年非公开发行股票的(de)审(shěn)查反(fǎn)馈意(yì)见中要求保荐机构对本次(cì)发(fā)行对象的认购资金来源及合法性、是(shì)否具备履行(xíng)认购义务的能力进(jìn)行核查，公司未按要求对本(běn)次非公(gōng)开发行对象(xiàng)之(zhī)一北京天证远洋基(jī)金管理中(zhōng)心(xīn)（有限合(hé)伙）（以下简称 “天证远洋”）的(de)资金来源审慎核(hé)查(chá)。天证远洋实际(jì)出资与其承(chéng)诺不(bù)符。公(gōng)司出(chū) 具(jù)的(de)《非公开(kāi)发行股票的上市保荐书(shū)》《非公(gōng)开发行(xíng)股(gǔ)票发行过程与认购对象(xiàng)合 规性的报告》存在(zài)虚假记载。

　　此外，东(dōng)北证券在(zài)持续督导期间未(wèi)对(duì)募(mù)集资金置换预(yù)投(tóu)资(zī)金(jīn)事项审慎核(hé)查，未充分 核查募集(jí)资金投(tóu)入项目的情况，未充分关注募(mù)投(tóu)项目流动资金(jīn)的用途和程序(xù)，未 对(duì)涉诉事项保持合(hé)理的(de)职(zhí)业怀(huái)疑。

　　因(yīn)此，中国(guó)证监会拟决定(dìng)：对东北证券(quàn)责(zé)令改(gǎi)正(zhèng)，给予警告，没收(shōu)保荐业务(wù)收入188.7万元，并处以(yǐ)566万元罚款。对定增项目(mù)的保荐代表(biǎo)人于国庆、葛建伟给(gěi)予警告，并分别处以(yǐ)20万元(yuán)罚款；对(duì)持(chí)续(xù)督导(dǎo)期的保荐代表人郑克(kè)国、张(zhāng)旭东给予警告，并分(fēn)别处(chù)以(yǐ)10万元(yuán)罚款；对(duì)傅坦给予警告，并处以5万元(yuán)罚款。

　　据(jù)记者查询，保荐代表(biǎo)人于(yú)国庆、葛建伟已查无数据，这(zhè)意味着两人已经离开(kāi)了证券行(xíng)业。

　　而郑克国已(yǐ)经离开东北证券，在2018年入职了中天(tiān)证券。傅坦则在2016年从东北证(zhèng)券(quàn)离职(zhí)，去年入职了(le)中德(dé)证券(quàn)。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目(mù)前，豫金刚(gāng)石已退市，且定增项目(mù)已时(shí)隔近七(qī)年，但证监会仍对东北证(zhèng)券立案调查并处以(yǐ)拼多多10几块的美瞳可以用吗，拼多多ovolook品牌美瞳三倍(bèi)的高额罚(fá)款，体现监(jiān)管层在全(quán)面(miàn)注(zhù)册制背景下，继续(xù)保持强(qiáng)监管、压实中介机构责任(rèn)的决心。

　　对于东北证券而言(yán)，影(yǐng)响不仅(jǐn)仅(jǐn)是罚款这么简(jiǎn)单(dān)。年报(bào)显示，东北证券在2022年IPO承(chéng)销(xiāo)保(bǎo)荐项目，成功(gōng)发行的仅有2家，较2021年减少3家(jiā)；承销金(jīn)额合计2.26亿元，同比减少(shǎo)92.01％；承销(xiāo)保(bǎo)荐收入合计0.16亿元(yuán)，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家券商(shāng)中(zhōng)位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉林信(xìn)托因(yīn)自身经营发展需要等自主决定，拟(nǐ)以集中竞(jìng)价(jià)交易方(fāng)式，在2023年2月(yuè)1日至(zhì)4月(yuè)30日期间按市场价格减持不超过2340万股股份(fèn)。

　　不过，截至今年5月(yuè)5日(rì)，吉林信托没有任(rèn)何(hé)一(yī)股。

　　同(tóng)时去年7月(yuè)就已经公布的大股东亚太集(jí)团“清仓式(shì)”股(gǔ)权转让一事，至今仍未有着落。

　　据(jù)了(le)解(jiě)，按相关规定，东北证券在被中国(guó)证(zhèng)监会立案调(diào)查期间，公司大(dà)股东不得(dé)减持股份。鉴于上述转让(ràng)及(jí)减(jiǎn)持公司股(gǔ)份事项均属于规定不(bù)得减持(chí)范畴，上述(shù)规定期(qī)间，亚泰集团和吉(jí)林(lín)信托不得减持公司股(gǔ)份。

　　不过(guò)随着东北(běi)证券的罚单尘埃(āi)落地，东北证券的股权变或将很快实(shí)现。

　　根据东北证券最新一季(jì)报(bào)显(xiǎn)示，2023年前三个月(yuè)东北证券实现(xiàn)营业收入18.44亿(yì)元，同比(bǐ)增(zēng)长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈(yíng)，同比增长拼多多10几块的美瞳可以用吗，拼多多ovolook品牌美瞳244.09％。

　　公司表示，业(yè)绩变动的主要原(yuán)因是公司投资与(yǔ)销售交易(yì)业务、投资银行业务收入增加(jiā)所致(zhì)。

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