金融(róng)界5月5日消息 央行、香港证券(quàn)及期货事务监察委员会、香(xiāng)港金融管理局即将正式(shì)启动香港与(yǔ)内地利率(lǜ)互换市(shì)场互(hù)联互通合作。北向(xiàng)互换(huàn)通下的(de)交易将(jiāng)于2023年5月15日启动。初期，全(quán)部境外(wài)投资者通过北向(xiàng)互换通(tōng)开展利率互换交易在轧差后的名(míng)义本(běn)金净额每(měi)日不(bù)超过(guò)人民币200亿元，后续可根据市场情况适时调整额(é)度。

　　全(quán)文如下：

　　中国(guó)人民银行、香港(gǎng)证(zhèng)券(quàn)及期货事务监察委员会、香港(gǎng)金融管理(lǐ)局即将正式启(qǐ)动(dòng)香港与内地利率互换市场互联互通合作

　　为(wèi)促进内地与香港金融(róng)衍生品市场(chǎng)的(de)协同发展，构建高(gāo)水平金融开放格局，2022年7月4日，中国(guó)人(rén)民银行(xíng)（以(yǐ)下简称人(rén)民银行(xíng)）、香港(gǎng)证券及期(qī)货事务监察委员会（以下简(jiǎn)称香港证监会(huì)）、香(xiāng)港金融管理(lǐ)局（以下简称香(xiāng)港金管局）发布联合(hé)公告，同意中国外汇交(jiāo)易中心（全国银行间同业(yè)拆借中心(xīn)）（以下(xià)简称外(wài)汇交(jiāo)易中心）、银行间市场清算所股份有限公(gōng)司(sī)（以(yǐ)下简称(chēng)上海(hǎi)清(qīng)算所）和香港场外结算有限公(gōng)司（以(yǐ)下(xià)简称场外结算(suàn)公司）开(kāi)展(zhǎn)香港与内(nèi)地利(lì)率互换市场互联互通合作(zuò)（以下简称“互换通”），初期先行开(kāi)通“北(běi)向互换(huàn)通”，香港及(jí)其他(tā)国家(jiā)和地区的境外投资者(zhě)可通过两地基础设施(shī)互联互(hù)通参与内地银行间金融衍(yǎn)生品(pǐn)市场。自联合公告发布以来，“互换通”的(de)各(gè)项准备(bèi)工作进展(zhǎn)顺利，“北向互换(huàn)通”下的交易(yì)将于2023年5月15日启动。为便于“北向互换通(tōng)”的(de)顺(shùn)利(lì)推出(chū)，现就有关事宜说明如下：

　　一、“北向互换通”的相关交易及结(jié)算(suàn)安(ān)排

　　（一）交易品(pǐn)种：

　　“北向互换通”初期可交易品种为利(lì)率互换产品(pǐn)，报价、交易(yì)及结(jié)算(suàn)币种(zhǒng)为人(rén)民(mín)币。

　　（二(èr)）投资者(zhě)：

　　1.参与(yǔ)“北向互换(huàn)通”的境内(nèi)投资者（即互换通报价商）需与外汇交易中心签署报价商(shāng)协议(yì)，并为上海清算所利率(lǜ)互换(huàn)集中清(qīng)算(suàn)业务的清算会员或该类会员的清算(suàn)客户(hù)。

　　2.参与“北向互换(huàn)通”的境(jìng)外(wài)投资者为符合人民银(yín)行要(yào)求并完(wán)成(chéng)内地银行间债券(quàn)市(shì)场准入(rù)备案的境外机构投资者，并经(jīng)外汇(huì)交(jiāo)易中心开(kāi)通“北向互换通”交易(yì)权限。拟(nǐ)申请开通(tōng)“北向互换通(tōng)”交易权限的境外投资者需同(tóng)时申请成为场外结算(suàn)公司(sī)的清(qīng)算(suàn)会员或该类会员的清算客户。

　　（三）交易及结算：

　　1.交易(yì)安排：外汇(huì)交易(yì)中心与人民银行(xíng)认可的(de)境外电(diàn)子(zi)交(ji湖南电大几本，湖南长沙电大是几本'>湖南电大几本，湖南长沙电大是几本āo)易平台互(hù)联提供交易服务。

　　2.清算安排：上(shàng)海清算(suàn)所(suǒ)和(hé)场(chǎng)外(wài)结算(suàn)公(gōng)司建立中央(yāng)对手方清算机构互联(lián)互通(tōng)，共同(tóng)向境内外投资者提供清算(suàn)、结算服务。

　　（四）额度管理：

　　1.交(jiāo)易额度：初(chū)期，全部境外投资者通过“北(běi)向互换通”开(kāi)展利率互换交易在轧差后的名(míng)义本(běn)金(jīn)净额(é)每日(rì)不超过人民币200亿元，后续可根据(jù)市场情况适时调整额(é)度(dù)。

　　2.清(qīng)算额(é)度：上海清算所与(yǔ)场外结算公(gōng)司针对双(shuāng)方(fāng)清(qīng)算所(suǒ)之间的风险敞口建立“互换通”资源池。初(chū)期，上海清(qīng)算所与(yǔ)场(chǎng)外结算(suàn)公司(sī)之间净(jìng)头寸(cùn)对应的“互换通”资源池风险敞口设(shè)定上(shàng)限不超过人民币40亿元，后续可根据市场(chǎng)情况(kuàng)适时调整额(é)度(dù)。

　　二、人(rén)民银行、香(xiāng)港证监(jiān)会和(hé)香港(gǎng)金管局已就“互换(huàn)通”涉及的(de)跨境监管合作(zuò)原则和(hé)具体安排达(dá)成共识，并签署(shǔ)了《关(guān)于内(nèi)地(dì)-香港债券及衍生品市场(chǎng)相(xiāng)关事宜(yí)的谅解备忘录》。备忘录健全(quán)了湖南电大几本，湖南长沙电大是几本两地监管(guǎn)机(jī)构在债(zhài)券及衍生品市场方面的监管合作安排和(hé)联(lián)络协(xié)商机制(zhì)，共同维护“互换(huàn)通”的(de)正常运行、金融市场稳(wěn)定和公平交易秩(zhì)序(xù)。

　　三(sān)、外汇(huì)交易中心、上海清算所和场外结算公司应当依法(fǎ)履行(xíng)“互换通”下(xià)的(de)各(gè)项职责(zé)，组织市场各方(fāng)有序开展“北向互换通(tōng)”业务。清算会员应当遵守相(xiāng)关监(jiān)管规(guī)定及业务(wù)规(guī)则，加(jiā)强内部控制，防范和控(kòng)制(zhì)风险，做好(hǎo)投资者教育和服务(wù)，切实(shí)维护投资者合(hé)法权益。投资者应(yīng)当充分了解两地(dì)市场法律(lǜ)法规、业务规则(zé)和实践操作的差(chà)异，评(píng)估和控(kòng)制(zhì)风(fēng)险，理性开展相关投(tóu)资。

　　市(shì)场各(gè)方应进一(yī)步做好准(zhǔn)备工作，确(què)保“北向互换通”顺(shùn)利启动。有兴趣参与“北向互(hù)换(huàn)通”的投资者可联系(xì)外汇交(jiāo)易(yì)中(zhōng)心、上海清(qīng)算所、场外(wài)结算公(gōng)司(sī)为参与做准备(bèi)。

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