金融界4月21日(rì)消(xiāo)息 证监会有关部门负(fù)责人就泽达易盛案减肥期间能吃饺子吗午餐，10个饺子相当于几碗饭、紫晶存储案系科创板首批(pī)欺诈发行案件(jiàn)答(dá)记者问。证监会(huì)有关(guān)部门负责人表示，欺诈发(fā)行、财务(wù)造假等资(zī)本市场“毒瘤(liú)”严重(zhòng)损(sǔn)害广大投资者合(hé)法权益(yì)，危(wēi)及市场秩(zhì)序(xù)和(hé)金融(róng)安全。

　　中办、国办(bàn)《关于(yú)依法从严打击证券违法活(huó)动的意见(jiàn)》强(qiáng)调坚持“零容忍”要求，依法(fǎ)严厉查处证券违法(fǎ)犯(fàn)罪案件，立体化打击证券违法活动。我会坚(jiān)决贯彻(chè)落(luò)实党中央(yāng)国(guó)务院对资(zī)本(běn)市场违法犯罪行为“零(líng)容忍”要(yào)求(qiú)，推(tuī)动对欺诈发行等(děng)违法犯罪行为(wèi)实行行政(zhèng)、民事、刑事立(lì)体(tǐ)惩处，形成强(qiáng)力震慑。

　　具体问(wèn)答如下(xià)：

　　1.泽达易(yì)盛(shèng)案、紫(zǐ)晶(jīng)存储案系科创板首批欺诈发(fā)行案件，社会(huì)影响广泛。作为监管(guǎn)机构，如何推动对上述(shù)发行人、控股股(gǔ)东、实际(jì)控制人、中介机构及其责(zé)任人员等相关责任主体进行立体化追责？

　　答：欺诈发行、财(cái)务造假等资本市场(chǎng)“毒瘤”严重(zhòng)损害广大投(tóu)资者合法权益，危(wēi)及(jí)市场秩序和金融(róng)安全。中办、国(guó)办(bàn)《关(guān)于依法从严打(dǎ)击证(zhèng)券违法活(huó)动的意见(jiàn)》强调坚持(chí)“零容(róng)忍”要(yào)求(qiú)，依法严厉查(chá)处证券违法犯(fàn)罪案件(jiàn)，立体化打击证(zhèng)券(quàn)违(wéi)法活动。我会坚(jiān)决(jué)贯彻落实党(dǎng)中(zhōng)央(yāng)国(guó)务院对资(zī)本(běn)市场违法(fǎ)犯罪行为“零容忍”要(yào)求，推动对欺诈发行等违(wéi)法犯罪(zuì)行为(wèi)实行行政、民事、刑(xíng)事立体惩处，形(xíng)成强力震慑。具体(tǐ)而言：

　　一是对于证(zhèng)券发行(xíng)人及(jí)相关(guān)控股(gǔ)股东、实际控制(zhì)人等“首恶”坚(jiān)决严惩(chéng)，全方(fāng)位追责。如在上(shàng)述两(liǎng)案的(de)行政责(zé)任(rèn)方面，我会依法向泽达易(yì)盛（天津）科技(jì)股份有限公(gōng)司(sī)（以下简称泽达(dá)易盛(shèng)）和(hé)广东紫晶信息(xī)存储技术股份有(yǒu)限公司(sī)（以下(xià)简(jiǎn)称紫晶存储）及相关(guān)责任人作出行(xíng)政处罚和(hé)市(shì)场(chǎng)禁入决定，分别对泽(zé)达易盛、紫(zǐ)晶(jīng)存储及相关责任(rèn)人员(yuán)进行行(xíng)政处罚，并对部分责任人员采(cǎi)取证(zhèng)券市场禁(jìn)入(rù)措施。同时，我会(huì)加强与(yǔ)公(gōng)安机关的(de)沟通协调，对涉嫌刑(xíng)事(shì)犯罪的(de)当事人依法及(jí)时移送公安机关(guān)处理，推动案件(jiàn)刑事追责相关工(gōng)作。另外，根据(jù)《上海证券交(jiāo)易所科创板股票上(shàng)市规则》的规定，上(shàng)海(hǎi)证券交易所将依法对泽达易盛、紫晶存(cún)储启动重大(dà)违法强(qiáng)制退市。

　　二是(shì)依法支持适格投资(zī)者(zhě)及(jí)时(shí)有效地追(zhuī)究违规(guī)上市公司及其相关中介(jiè)机构等责(zé)任主体的民事赔偿责(zé)任。民事责(zé)任是(shì)资本市(shì)场法律责任体系的重要组成减肥期间能吃饺子吗午餐，10个饺子相当于几碗饭部分(fēn)，是对违(wéi)法行为进行立体式追责的(de)重要一环(huán)，也是提高资本(běn)市场违法违规成本的重要举措。我会将进(jìn)一步畅通(tōng)投资(zī)者权(quán)利(lì)救济渠道，维护(hù)投资者合法权益，督促市场参与各(gè)方归(guī)位(wèi)尽责，形(xíng)成资(zī)本市场良好生态。

　　三是对于(yú)为上市公司提供保荐、承销服务的证券公司、出具审计报告的或者(zhě)法(fǎ)律意(yì)见(jiàn)书的证券(quàn)服(fú)务(wù)机构等违(wéi)规主体实施精准打击。如(rú)果相关中介机(jī)构故意参与(yǔ)造假，情(qíng)节恶劣，坚决严惩，从重处(chù)罚(fá)，涉嫌犯罪的，移送司(sī)法机(jī)关处理；如果相关中介机构主要涉嫌(xián)执(zhí)业未(wèi)勤勉尽(jǐn)责的情形，我会将按照过责相当的法治理念，综合考虑违法(fǎ)程度、案(àn)件情(qíng)况、执(zhí)法效(xiào)率、赔偿投资者损失意愿和能力等(děng)因素，依法妥善处理(lǐ)，让中介机构为其未勤勉尽责的执业行(xíng)为付出代(dài)价。

　　四(sì)是关于(yú)中介机构的(de)责(zé)任人员(yuán)。证券公司(sī)、会计(jì)师事务所、律师事务所等(děng)中介机构(gòu)从(cóng)业人(rén)员的(de)道(dào)德水准、专业(yè)能力、合(hé)规风险意识和廉洁从业水平等，是保障证券服(fú)务(wù)质量的重要因素。如果在欺(qī)诈发行、财务造假等案件(jiàn)中发现相关(guān)中介(jiè)机构责任人员存在违法违规行为(wèi)，将依法依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈发行案严重(zhòng)损害(hài)投资者合法权(quán)益，目前在(zài)投资者保护方面有哪些安排？

　　答：《证券法(fǎ)》《民事诉(sù)讼法》等(děng)法律法规规定了包括协商和(hé)解、纠纷调解、先行赔付(fù)、责(zé)令回购、行政执法(fǎ)当(dāng)事人承诺、单独诉(sù)讼、示范判(pàn)决、代表人(rén)诉讼等(děng)一系列投资者赔偿(cháng)救济制(zhì)度。这些(xiē)制度各有优势，对于个(gè)案中采用何(hé)种(zhǒng)方式，需综合考虑不同投资者赔偿救(jiù)济制度(dù)的适用(yòng)条件、投资者获赔的充分性(xìng)和有效性(xìng)、赔(péi)付责任主(zhǔ)体的意愿和(hé)能力减肥期间能吃饺子吗午餐，10个饺子相当于几碗饭等因素(sù)，目(mù)标都是有效保护投资者、惩戒和震慑违法行为人。

　　对于泽达易盛案，上(shàng)海金融法院已(yǐ)经收到泽达易盛(shèng)普通代(dài)表人诉讼起诉(sù)材料，中(zhōng)证中(zhōng)小投(tóu)资者服务中心发布公告，表示密切关注泽(zé)达(dá)易(yì)盛普通代表人诉讼进展，如上(shàng)海金(jīn)融法院受(shòu)理并裁(cái)定适用普(pǔ)通代表人(rén)诉讼，将依法接受投资者(zhě)特别授权，申请参加该案并转(zhuǎn)换(huàn)特别代表人诉讼。特别代表人诉(sù)讼制度(dù)具有“默示加入、明(míng)示退出”的特(tè)征，能够一揽子解决泽达易盛案的民事赔偿问题(tí)，适(shì)格投资者(zhě)的合法(fǎ)权益可(kě)以(yǐ)在诉讼(sòng)程序中得(dé)到保护。

　　对于紫晶存储案，中(zhōng)信建(jiàn)投证券股(gǔ)份有限公司作为紫晶存储申(shēn)请首次公开发行股票(piào)的保荐机构和主承(chéng)销商，与其(qí)他中介机构正在主动筹备投资者赔偿事宜，拟共同出资10亿元设立(lì)先行(xíng)赔付专项基金（上述金额(é)为(wèi)公司初(chū)步估算结果，基金规(guī)模将根据最终计算的适格(gé)投资(zī)者损失赔(péi)付金额进行调整），用于先行赔付适(shì)格(gé)投资(zī)者(zhě)的投(tóu)资损失。先行赔(péi)付可以高(gāo)效、快(kuài)捷地解决紫晶存(cún)储(chǔ)案的民事(shì)赔偿问题，适格投资(zī)者(zhě)可(kě)以积极参(cān)与先行赔付程序直接获(huò)赔，以维护自身合法权益。

　　3.中信建投证(zhèng)券股(gǔ)份有限公司披露(lù)的公告中提出向证监会(huì)提交证券期货(huò)行政执法当事人承诺申(shēn)请(qǐng)，证监会(huì)将(jiāng)如何处理？

　　答：2019年修订的(de)《证券法》新(xīn)增(zēng)了证券(quàn)领(lǐng)域行政执法(fǎ)当事(shì)人承诺制度（以下简(jiǎn)称当事(shì)人承诺制度）。当事人承诺制度是指(zhǐ)国务院证券监督(dū)管(guǎn)理机构对涉嫌证(zhèng)券期货违法的(de)单位或者个人(rén)进行调查期间，被调查的当事人承诺纠正涉嫌违法行为、赔(péi)偿有关投资者损失、消除(chú)损害(hài)或者不良影响并经国务院(yuàn)证券监督(dū)管理(lǐ)机构(gòu)认可(kě)，当事(shì)人(rén)履行承诺后(hòu)国(guó)务院证券监(jiān)督管理机构(gòu)终(zhōng)止案件(jiàn)调查的行政执法(fǎ)方式。相关法(fǎ)律(lǜ)法(fǎ)规明确规定了当(dāng)事人承(chéng)诺制度的(de)基本(běn)流程(chéng)、适用范围、监督制约机制等。

　　根据《证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺制(zhì)度实施办法》等规定(dìng)，承(chéng)诺金(jīn)兼具(jù)惩戒和赔偿(cháng)功能，承诺金数额(é)的确定需要综合考(kǎo)虑当事人因涉(shè)嫌违法行(xíng)为(wèi)可能获得的收益或者避免(miǎn)的损失、当(dāng)事人涉(shè)嫌(xián)违法行为依法可能被处以罚款和(hé)没收违法所得的金额，以(yǐ)及投资者因当(dāng)事(shì)人涉(shè)嫌违法(fǎ)行(xíng)为所(suǒ)遭受(shòu)的损失等诸多因(yīn)素。承诺金(jīn)数额通常高于罚(fá)没(méi)款数额(é)，且可(kě)用于赔偿投(tóu)资者损失，在证券(quàn)期货行政执法当事人(rén)承诺这一程序中，既可以实现对申请(qǐng)人的精准打击(jī)，也可以有效便(biàn)捷(jié)地(dì)补(bǔ)偿(cháng)投资(zī)者的损失。因此，当事人承诺制度可以(yǐ)一(yī)并解(jiě)决(jué)案(àn)件(jiàn)相关的行(xíng)政(zhèng)处理与(yǔ)民事赔(péi)偿问(wèn)题，有(yǒu)效提高(gāo)执法效能，达到行政追(zhuī)责与民事(shì)追责相统一(yī)的效果(guǒ)。

　　对于中信(xìn)建(jiàn)投证券(quàn)股份有限(xiàn)公司向我(wǒ)会提交当事人承(chéng)诺申(shēn)请，我会将(jiāng)依据《证(zhèng)券法(fǎ)》《证券期货行(xíng)政执法当事(shì)人承(chéng)诺制(zhì)度实(shí)施办法(fǎ)》《证券期货行政执(zhí)法(fǎ)当事人承诺制(zhì)度实施规定》等规(guī)定(dìng)，依法依规决定是否(fǒu)受理。

　　4.对于泽达易盛(shèng)、紫晶存储(chǔ)所涉(shè)的证券公司、会计师事务(wù)所、律师事务所(suǒ)等中(zhōng)介机构及(jí)其责任人员，下一步(bù)将(jiāng)如(rú)何处(chù)理(lǐ)？

　　答(dá)：前(qián)期(qī)，我会贯彻“零容忍”要求，对泽达易盛和紫晶存(cún)储所涉中介(jiè)机构开(kāi)展(zhǎn)“一(yī)案双(shuāng)查”。在(zài)泽达(dá)易盛案中，东(dōng)兴证券股份有限公司、天健会计(jì)师事务所、北京(jīng)市(shì)康达律师事务所等中介(jiè)机构(gòu)因涉嫌在(zài)相关执业(yè)过程中未勤(qín)勉尽(jǐn)责，近日已被(bèi)我会立案。在紫晶存储案中(zhōng)，我会(huì)对中信(xìn)建投证券股(gǔ)份(fèn)有限公司、容诚会(huì)计师事(shì)务所(suǒ)、致同会计(jì)师(shī)事务所(suǒ)、广东恒(héng)益律师事务所等(děng)中介(jiè)机(jī)构启动了相(xiāng)关调(diào)查工作，后续将根据其(qí)在相关执业(yè)行为中的勤勉尽责情况，结(jié)合其主(zhǔ)动先行(xíng)赔付以及申请证券(quàn)期货行政(zhèng)执法当(dāng)事人承诺等情形(xíng)，依法(fǎ)进(jìn)行下(xià)一步处理。需要指出的是，我们将(jiāng)关注相关中(zhōng)介机构有关(guān)责任人员在上述案件中的执业行为(wèi)，如果发现有关(guān)责任人员存(cún)在(zài)违(wéi)法违规行为，将依法(fǎ)依规予以严处(chù)。

　　证券公司、会计师事务(wù)所、律师事务所(suǒ)等中介机构是保障资(zī)本市场高(gāo)质量发展的重(zhòng)要(yào)力量，中介机构及其从业人员应(yīng)当严(yán)格遵守法律(lǜ)法规和职业道德要求(qiú)，勤(qín)勉尽责、诚实守信、廉洁(jié)自律、公平竞争，自觉营造和维护风清气正的企业文化(huà)和行(xíng)业文化，珍(zhēn)视行业声誉。

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