零容忍！又有(yǒu)券(quàn)商(shāng)投行(xíng)收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因(yīn)豫金刚石45亿定增旧案，证(zhèng)监会拟对(duì)东北(běi)证券合东南亚有几个国家 东南亚是泰国吗计被罚(fá)没逾750万元(yuán)。

　　合计罚(fá)没(méi)750多(duō)万

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月12日(rì)，公(gōng)司收到中国证(zhèng)监会《行政(zhèng)处罚事先告(gào)知(zhī)书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石股份有限公司2016年非公(gōng)开发(fā)行股(gǔ)票(piào)及持续督导(dǎo)期间未勤勉尽责案，已(yǐ)由中(zhōng)国(guó)证监(jiān)会(huì)调查完毕(bì)，中国(guó)证监会依法(fǎ)拟对公司(sī)做出行(xíng)政处罚(fá)。

　　经证监会查明，东(dōng)北证券(quàn)系豫金(jīn)刚石 2016 年非公开发行股票项目保荐人，中(zhōng)国证监(jiān)会在豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发行股票的(de)审查(chá)反馈意(yì)见中要(yào)求保荐机构(gòu)对(duì)本次发(fā)行(xíng)对象(xiàng)的认(rèn)购资(zī)金来源(yuán)及合法性、是否具(jù)备履行认购义务(wù)的(de)能力进行核查，公司未按要(yào)求对本次非公开发行对象之(zhī)一北京天证(zhèng)远(yuǎn)洋基金管(guǎn)理(lǐ)中心（有限合(hé)伙）（以(yǐ)下简称 “天(tiān)证远洋(yáng)”）的资金来源(yuán)审慎(shèn)核查。天证(zhèng)远洋实(shí)际出资与(yǔ)其承诺不符。公(gōng)司出 具(jù)的《非公开发行(xíng)股票的上市保荐书》《非(fēi)公开发行(xíng)股票发行过程与认购(gòu)对象合 规性的(de)报告》存在虚假记载。

　　此外(wài)，东北(běi)证(zhèng)券在持续督导期间未对募集资金(jīn)置(zhì)换预(yù)投资金(jīn)事项审慎核(hé)查(chá)，未充分 核查募集资金(jīn)投(tóu)入(rù)项目(mù)的情(qíng)况，未(wèi)充分关(guān)注募投项(xiàng)目流(liú)动资金(jīn)的(de)用途和程序(xù)，未 对(duì)涉(shè)诉事项保持合理的(de)职业(yè)怀疑。

　　因此，中国证(zhèng)监会(huì)拟(nǐ)决定(dìng)：对东北证(zhèng)券责令改正(zhèng)，给(gěi)予警告，没(méi)收保荐业务收入188.7万元，并(bìng)处(chù)以(yǐ)566万元罚款。对定增项(xiàng)目的保(bǎo)荐代表人于(yú)国庆、葛建伟给予警(jǐng)告，并分别处(chù)以20万元罚款；对(duì)持续督导期(qī)的保荐(jiàn)代表人(rén)郑克国、张旭东给予警告，并分别处以10万元罚(fá)款；对傅(fù)坦(tǎn)给予警告，并处以(yǐ)5万元(yuán)罚款。

　　据记(jì)者查(chá)询，保荐代(dài)表人于国庆、葛建伟已查无数据(jù)，这意味着两人已经离开了证(zhèng)券行业。

　　而(ér)郑(zhèng)克国已(yǐ)经离开东(dōng)北(běi)证(zhèng)券，在2018年入职了(le)中天证券。傅坦则在2016年从东北证券离职(zhí)，去(qù)年入(rù)职了中(zhōng)德证券。

　　股东减(jiǎn)持计划被暂停(tíng)东南亚有几个国家 东南亚是泰国吗trong>

　　截至目前，豫金刚(gāng)石已退市，且定增项目已时隔近七(qī)年，但证监会(huì)仍对(duì)东北证券(quàn)立案调查并处以三(sān)倍的高(gāo)额罚款，体现监管层在(zài)全面(miàn)注册(cè)制背景下，继续保持(chí)强监(jiān)管(guǎn)、压实(shí)中介(jiè)机(jī)构责任(rèn)的(de)决心。

　　对(duì)于(yú)东(dōng)北(běi)证券而言，影响不仅(jǐn)仅(jǐn)是(shì)罚款这么(me)简单。年报显示，东北证券(quàn)在(zài)2022年IPO承销保荐项目，成功发行的仅有2家(jiā)，较2021年(nián)减少3家；承销金(jīn)额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入合计(jì)0.16亿(yì)元，同比减少(shǎo)89.88％，承销保荐(jiàn)收入在(zài)65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证(zhèng)券股东(dōng)吉(jí)林信托因自身经营发展需要等(děng)自(zì)主决(jué)定，拟(nǐ)以集中竞价交易东南亚有几个国家 东南亚是泰国吗方式，在2023年(nián)2月(yuè)1日(rì)至(zhì)4月30日期间按市场价(jià)格(gé)减(jiǎn)持不超过(guò)2340万股股份。

　　不过(guò)，截至今年5月5日，吉(jí)林信托没有任何(hé)一股。

　　同时去年7月就已经公布的大股(gǔ)东亚太集团“清仓式”股权转让一事(shì)，至(zhì)今仍未(wèi)有着(zhe)落(luò)。

　　据(jù)了解，按相关规定，东北证券在被中(zhōng)国证监会立案调查期间，公司大(dà)股东不得减持股(gǔ)份。鉴于上(shàng)述(shù)转让及减持(chí)公司股份事项均属于规定不得减持(chí)范畴，上述规定(dìng)期间，亚泰集团(tuán)和(hé)吉林(lín)信托不得减持公(gōng)司股份(fèn)。

　　不过(guò)随(suí)着东北证券的罚(fá)单尘埃(āi)落地，东(dōng)北证券(quàn)的股权变或将很快实现(xiàn)。

　　根(gēn)据东北证(zhèng)券最新(xīn)一季(jì)报显示，2023年前(qián)三个月东北证(zhèng)券实现营业收入18.44亿(yì)元，同比增长130.73％；归(guī)母净(jìng)利润3.73亿(yì)元，扭亏为(wèi)盈，同比增长244.09％。

　　公(gōng)司表示，业绩变动的(de)主(zhǔ)要原因是(shì)公司投资(zī)与(yǔ)销售交易业务、投资银行业务收入(rù)增(zēng)加所致(zhì)。