零容忍！又(yòu)有券商投行收罚单(dān)！

　　5月(yuè)14日晚(wǎn)间，东特仑苏真比一般牛奶好吗，特仑苏纯牛奶真假对比北证(zhèng)券公(gōng)告称，因(yīn)豫金刚石45亿定增旧案(àn)，证监会拟对东北(běi)证(zhèng)券合(hé)计被罚没(méi)逾750万(wàn)元。

　　合计罚没750多万(wàn)

　　两(liǎng)名保代已(yǐ)离职

　　公告显示，5月12日，公司(sī)收到中国证监会(huì)《行(xíng)政(zhèng)处(chù)罚事(shì)先告知(zhī)书》，公司涉嫌(xián)在(zài)郑州华晶金刚石(shí)股份有限公司2016年(nián)非(fēi)公开发(fā)行股票及持续督导(dǎo)期间未勤勉尽(jǐn)责案，已由中国证监会调查完毕，中国(guó)证监会依法拟对公司做出行政处罚。

　　经(jīng)证监会查(chá)明，东(dōng)北证(zhèng)券系豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发行(xíng)股票项目保荐人，中国证(zhèng)监会(huì)在豫金刚石(shí) 2016 年非公开发行股票的审(shěn)查反馈意见中(zhōng)要求保(bǎo)荐机构对本次(cì)发行对象的认购资金来源及合(hé)法性(xìng)、是否具备履行认购义(yì)务的能力进行核查，公司未按要求对本次非公(gōng)开发行对象之(zhī)一北京(jīng)天证远洋基金(jīn)管理中心(xīn)（有限(xiàn)合伙(huǒ)）（以(yǐ)下简(jiǎn)称 “天证远洋”）的资(zī)金来源(yuán)审慎核(hé)查。天证远洋实际出资与其(qí)承诺不符。公司出 具(jù)的《非(fēi)公开发行股票(piào)的(de)上市保荐书(shū)》《非公开发行股(gǔ)票发行过程与认购对象(xiàng)合 规(guī)性的报告(gào)》存在虚假(jiǎ)记载(zài)。

　　此(cǐ)外，东北证券在持续督(dū)导期间未对募集资金置(zhì)换预投资金事(shì)项审慎(shèn)核查(chá)，未充分 核查募(mù)集资金投入(rù)项(xiàng)目的情况(kuàng)，未充(chōng)分(fēn)关注(zhù)募投项目流动资金的用途和程(chéng)序，未 对涉(shè)诉事项保(bǎo)持合理的职(zhí)业怀疑。

　　因此，中国证监会拟(nǐ)决定：对东北证券(quàn)责令改正，给予警告(gào)，没收保荐(jiàn)业务(wù)收入188.7万元，并处(chù)以(yǐ)566万元(yuán)罚(fá)款。对定增项目的保(bǎo)荐代表人(rén)于国庆、葛建伟给予警告，并(bìng)分(fēn)别处以20万(wàn)元罚款；对持续督导期的保荐代表人郑克国、张旭(xù)东给予警告，并分别处以10万(wàn)元(yuán)罚(fá)款(kuǎn)；对傅坦给予警(jǐng)告(gào)，并处以(yǐ)5万元罚款。

　　据(jù)记者查询，保荐(jiàn)代表人于国庆、葛建伟已查无数(shù)据，这意味着两人已经离开了(le)证券行业。

　　而郑克国已经离开(kāi)东北(běi)证券，在2018年入职(zhí)了中天证券(quàn)。傅坦(tǎn)则(zé)在2016年从(cóng)东北(běi)证券离职，去年入(rù)职了中德(dé)证券(quàn)。

　　股东减持计划被暂停

　　截至(zhì)目(mù)前，豫金(jīn)刚石已退市，且定(dìng)增项目已(yǐ)时隔近(jìn)七年，但证监会(huì)仍对东北(běi)证券立案调查并处以三倍的高额罚款(kuǎn)，体现(xiàn)监(jiān)管层(céng)在全面注册制背(bèi)景(jǐng)下，继续保(bǎo)持强(qiáng)监管、压实中介机构责任(rèn)的决心。

　　对于东北证券而言，影响(xiǎng)不(bù)仅仅是罚(fá)款这么简单(dān)。年报(bào)显示，东(dōng)北证券在2022年IPO承销保荐项(xiàng)目，成(chéng)功发行的仅(jǐn)有2家，较2021年减少3家(jiā)；承销金额合计2.26亿元，同比减(jiǎn)少(shǎo)92.01％；承(chéng)销(xiāo)保特仑苏真比一般牛奶好吗，特仑苏纯牛奶真假对比荐收入(rù)合计0.16亿元，同(tóng)比(bǐ)减少89.88％，承销(xiāo)保荐(jiàn)收入在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北(běi)证券股东吉林信托因(yīn)自(zì)身经营发展需要(yào)等自主决定，拟(nǐ)以集中竞价交易方特仑苏真比一般牛奶好吗，特仑苏纯牛奶真假对比(fāng)式，在2023年2月1日至4月(yuè)30日(rì)期间按(àn)市场价格(gé)减(jiǎn)持不(bù)超过(guò)2340万股股(gǔ)份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托没有任何一股(gǔ)。

　　同时去年7月就(jiù)已经(jīng)公(gōng)布的大股东(dōng)亚太集(jí)团(tuán)“清仓式”股权转让一(yī)事，至今仍未有着落。

　　据了解，按相关规定，东北证(zhèng)券在(zài)被中(zhōng)国证监(jiān)会立案调查期(qī)间，公司大股东不得减持股份。鉴于上(shàng)述转让(ràng)及减持公司股(gǔ)份(fèn)事(shì)项均属于规(guī)定不得减持范(fàn)畴，上述规(guī)定期间(jiān)，亚泰(tài)集团和吉(jí)林信托不得减(jiǎn)持(chí)公司(sī)股份(fèn)。

　　不过(guò)随着(zhe)东(dōng)北(běi)证券的(de)罚单尘埃落地，东北证券的股权变或将(jiāng)很快实现。

　　根据东北证(zhèng)券最新一(yī)季报显(xiǎn)示，2023年前三个(gè)月东北证券(quàn)实现营(yíng)业收入18.44亿元，同(tóng)比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业绩变动(dòng)的主要原因是(shì)公(gōng)司投资(zī)与销售交(jiāo)易业务、投资(zī)银行业(yè)务收(shōu)入增加所致(zhì)。

未经允许不得转载：首页-哆唻咪批发商城(本店域名www.123pf.cn)-淘宝网 特仑苏真比一般牛奶好吗，特仑苏纯牛奶真假对比