科(kē)创(chuàng)板首批退市(shì)公司，正式(shì)确认！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫晶和*ST泽(zé)达分别(bié)发(fā)布公告(gào)称，其收到证(zhèng)监会下发的《行(xíng)政处罚决定(dìng)书》，将被(bèi)实施重大违法(fǎ)强制退市，

　　与此同时，上交所(suǒ)也对(duì)两公司下发拟终止(zhǐ)公司股票上(shàng)市的事先告(gào)知书，两家公司的股票自(zì)4月24日开(kāi)市起停牌。

　　4月21日(rì)晚间，上海金(jīn)融(róng)法(fǎ)院消(xiāo)息显示，其(qí)收到(dào)12名(míng)投资(zī)者共同起(qǐ)诉泽(zé)达易盛、林(lín)应等证券虚假陈述(shù)责任纠纷(fēn)的申请，保荐券商东兴证(zhèng)券及(jí)两名保(bǎo)代(dài)、天(tiān)健会计(jì)师事务所、康达律(lǜ)师事(shì)务所均(jūn)在(zài)被起诉名单中。

　　来看详(xiáng)情(qíng)——

　　欺诈发行+信披违(wéi)法违规

　　*ST紫(zǐ)晶(jīng)被罚(fá)3669万

　　首先(xiān)来看*ST紫(zǐ)晶方面(miàn)的(de)问(wèn)题：

　　证(zhèng)监会行(xíng)政处罚决定书显示，紫晶(jīng)存储存在欺诈(zhà)发行的问题。紫(zǐ)晶存储于(yú)2019年4月3日披露招股(gǔ)书(shū)申报(bào)稿，同年10月(yuè)获科创板上市(shì)委审(shěn)议同意发行上市(shì)，2020年3月在科(kē)创板上市(shì)。

　　经查，紫晶存储《招股说明书》通过虚构销售合同、伪(wěi)造物(wù)流单(dān)据和(hé)验收单据入账、安(ān)排资金回款、提前确认收(shōu)入等方式虚增(zēng)营(yíng)业收入(rù)、利润。其中，2017年-2019年(nián)上半年(nián)分别虚(xū)增利润(rùn)21,62.71万(wàn)元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元(yuán)，占(zhàn)当年利润总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明(míng)书》未按(àn)规定披露(lù)的(de)2016年末、2017年末以及2019年上半(bàn)年末对外担保(bǎo)余额(é)分别为(wèi)1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说(shuō)明(míng)书(shū)签(qiān)署日，未按(àn)规定披露对(duì)外担保余额合(hé)计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储继(jì)续通过前述财务造假方式虚增营业收(shōu)入、利润。2019年虚增(zēng)利润14529.07万元(yuán)，占当期报告记载的利润总额绝对值的94.55％；2020年(nián)虚增利(lì)润16902.36万(wàn)元，占当期报(bào)告记载的利润总额绝对值的150.21％。另外(wài)，2019年-2020年报中仍存在未按规定披露(lù)对外担保(bǎo)的问题。

　　最(zuì)终，证(zhèng)监会对紫晶(jīng)存储责令(lìng)改正，给予警告(gào)，并(bìng)处以3668.52万(wàn)元罚款，对实控人郑(zhèng)穆(mù)、罗铁威(wēi)分(fēn)别处以2164.26万(wàn)元、1803.55万(wàn)元罚(fá)款。此外，郑穆被(bèi)采(cǎi)取(qǔ)终身市场禁入措施，罗(luó)铁威被处10年市(shì)场禁入措施，其他相关负责人也被处以罚款、5年市场(chǎng)禁入等。

　　欺(qī)诈发行被罚超8亿

　　实控人、财务总监(jiān)终身市场禁入

　　泽达易盛方面，行政处(chù)罚(fá)决定书显示，其于2019年(nián)6月披露招(zhāo)股(gǔ)书(shū)申(shēn)报(bào)稿，2020年6月在科创板(bǎn)上市。

　　经查明(míng)，泽达易盛在(zài)公告的证券(quàn)发行(xíng)文(wén)件(jiàn)中隐瞒重(zhòng)要事实(shí)、编造重大(dà)虚假内容，2016年-2019年累计虚增营业收入(rù)34229.63万元，虚(xū)增(zēng)利润18673.联通如何查询话费余额和流量余额，联通怎么查话费余额和剩余流量53万(wàn)元，且未如(rú)实披(pī)露关联交易、股权代(dài)持(chí)情况等。

　　在(zài)上市后，泽达(dá)易盛(shèng)及其全资子公司浙江金淳、杭州畅鸿签订虚假合同、开展虚假(jiǎ)业务(wù)，2020年虚(xū)增利润8246.92万元(yuán)，占当期报告记载的利润总(zǒng)额的(de)88.97％；2021年虚增利润(rùn)2665.78万元，占当期报告记载的利润总额的56.23％。此外，泽(zé)达易盛还存在虚增在建工(gōng)程等联通如何查询话费余额和流量余额，联通怎么查话费余额和剩余流量问题。

　　值(zhí)得关(guān)注的是(shì联通如何查询话费余额和流量余额，联通怎么查话费余额和剩余流量)，对于欺诈发行(xíng)部分，证监会对(duì)泽达易(yì)盛处以(yǐ)非法所募集资金(jīn)金额20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元(yuán)；紫晶存(cún)储则被罚款非法募集资金的(de)3％，罚款金额(é)3068.52万元。

　　合(hé)并其他违法(fǎ)事实计算(suàn)，证(zhèng)监会最终对泽达易盛处以(yǐ)8.6亿(yì)元罚款(kuǎn)，对实(shí)控人、时任董事(shì)长、总经理林应处以3800万元(yuán)罚款，时任董事、副总(zǒng)经理、财务总监、董事(shì)会秘书应岚(lán)被罚(fá)1300万(wàn)元，二(èr)人均被采(cǎi)取终身市场禁入。

　　颇为诡异(yì)的是(shì)，在4月21日(rì)市场全面(miàn)大(dà)跌的行情下，两(liǎng)家公(gōng)司(sī)均有(yǒu)不同(tóng)幅度的上涨(zhǎng)。*ST泽达股价大(dà)涨6.98％，报收4.14元/股(gǔ)；*ST紫(zǐ)晶大涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截(jié)至2022年9月30日，*ST泽达A股(gǔ)股东总户数为6538户，户均持(chí)股市值14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股股东总户数为12352户，户(hù)均持股市(shì)值10.36万(wàn)元(yuán)。

　　*ST泽达已被(bèi)提起(qǐ)诉讼(sòng)

　　中介机构(gòu)一同被诉

　　行政处罚“靴子(zi)落地”，两家公(gōng)司也进入到停牌及被终止上(shàng)市的阶段(duàn)。

　　4月(yuè)21日盘后，*ST泽达(dá)、*ST紫晶双双发布公告(gào)称，公司触及《上(shàng)海证券交易所科创板股票上市规则》第(dì)12.2.2条第（一）项规定的重大违法行为，将被(bèi)实施(shī)重大(dà)违法强制退市。公司股票自2023年(nián)4月24日（星期一(yī)）开市起停牌。

　　4月(yuè)21日，两(liǎng)家公司均(jūn)收到上交所下发的拟终止公司股票上市的事先告(gào)知书。在收到(dào)终(zhōng)止上市告知书后，两(liǎng)家公司可以根据(jù)规定(dìng)申请听证(zhèng)，提出陈述和(hé)申辩。交(jiāo)易(yì)所由上市委(wěi)员会就是否终止公司股票(piào)上市事宜进行审议，并根据上市委员会(huì)的审核意见作出是否终止公司股(gǔ)票上市的(de)决定。

　　根(gēn)据相关规定，若(ruò)股票被终止上市，自交易(yì)所公告对股票(piào)作(zuò)出终止上市的决定之(zhī)日后(hòu)5 个交易日届满(mǎn)的(de)下(xià)一(yī)交易(yì)日起，相关公司(sī)股票复牌并进(jìn)入退市整理期，并在股票简称前冠以“退市(shì)”标识(shí)，退市(shì)整理期的交(jiāo)易期限为15 个交易(yì)日。交易所(suǒ)将在退市整理期届满(mǎn)后5个交易日(rì)内对股票(piào)予以摘牌，股票最终(zhōng)终止上(shàng)市。

　　另外，4月21日晚间，上海金(jīn)融法(fǎ)院(yuàn)官(guān)微发(fā)布消息显(xiǎn)示，其(qí)已于当日收到(dào)12名(míng)投(tóu)资(zī)者共同起(qǐ)诉泽达易盛等证券(quàn)虚假陈述(shù)责(zé)任纠纷(fēn)的申请。起诉(sù)投(tóu)资者同时申请适(shì)用普通代(dài)表(biǎo)人诉讼程序审理案件。上海金融(róng)法(fǎ)院称(chēng)，其将依(yī)法审查(chá)，及时公布进展情况。

　　值(zhí)得关注的(de)是，在投(tóu)资(zī)者(zhě)提起的诉讼(sòng)中，被告(gào)除了泽达易盛及实(shí)控人(rén)、董监高等，中介机(jī)构(gòu)东(dōng)兴证券及两名保(bǎo)代（胡晓莉、陶晨亮）、天(tiān)健会计师事务所、康达律师事务所(suǒ)也均(jūn)在被起诉之(zhī)列。

　　3月31日晚间(jiān)，东兴证券曾(céng)发布公告称，因(yīn)在执行泽达(dá)易(yì)盛首次公开发(fā)行股(gǔ)票并在科创板上市项目中，涉嫌保荐、承销及持续(xù)督导等业务未勤勉尽责，证监会决定对其(qí)公司立案。

　　4月21日，中证中小投(tóu)资(zī)者服务中心公告称，关(guān)注到上海金(jīn)融(róng)法院收(shōu)到12名投资者共同起诉泽达易盛等(děng)证券虚假陈(chén)述(shù)责任纠纷的申请(qǐng)，起诉投资者同时申请适用普通代表人(rén)诉讼程序审(shěn)理案件。泽达易(yì)盛(shèng)是科创板首批被中国(guó)证监会立案(àn)调(diào)查公司(sī)，根据《行政(zhèng)处罚决定书》，公(gōng)司(sī)构成欺诈发行(xíng)。

　　投服中心将密切关注(zhù)诉讼进(jìn)展，如上(shàng)海金融法院后续受理并裁定适(shì)用普通代(dài)表人(rén)诉讼，发(fā)布普通代表人(rén)诉(sù)讼权利登记公(gōng)告，拟相关法律法规公(gōng)开征集(jí)并接受50名以上(shàng)（含50名）投(tóu)资者特别授(shòu)权，申请参加普(pǔ)通代(dài)表人诉讼并申(shēn)请转(zhuǎn)换特别代表人诉讼(sòng)。

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