在“扶优限(xiàn)劣”的(de)基本方针下，私(sī)募基金行业监(jiān)管趋严，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基(jī)金(jīn)业协会(huì)网站披露的一(yī)则公告显示，雪(xuě)杉(shān)基(jī)金存在违反专业化运(yùn)营(yíng)原(yuán)则等(děng)四(sì)项违规行为。根(gēn)据相关规定，协(xié)会拟对雪杉基金公开谴责、暂(zàn)停受理其私募基金产(chǎn)品备案六(liù)个(gè)月；对时任雪(xuě)杉(shān)基金合规风(fēng)控负责人(rén)的(de)黄某(mǒu)公(gōng)开谴责。

　　因4项违规行(xíng)为

　　雪(xuě)杉基金被暂停备案六(liù)个月

　　5月4日(rì)，中国(guó)证(zhèng)券投资基金业协会网站披露了一(yī)则纪律处分(fēn)事先(xiān)告知书送达公(gōng)告。经查，深(shēn)圳(zhèn)雪(xuě)杉(shān)基金管理有(yǒu)限公(gōng)司（简称“雪(xuě)杉基金”）涉(shè)嫌(xián)从事违法违规(guī)行为，时任高(gāo)级管理人(rén)员(yuán)黄某(mǒu)应当(dāng)对此承担法律责任，协会拟对(duì)其作出纪律处分(fēn)。

　　公告显示，雪杉基金存在四项违规(guī)行为：

　　一是违反专业化运(yùn)营原则(zé)。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海阿杏达成《业务合作协议》，由债券发(fā)行人关联(lián)方(fāng)出(chū)资认(rèn)购上海(hǎi)阿杏产品(pǐn)份额，该产(chǎn)品通过(guò)深圳雪杉(shān)在管(guǎn)产品“雪杉夏桐1号私募证(zhè加滕鹰是谁 加滕鹰是哪国ng)券投资基金(jīn)”最终投向指定债券产品(pǐn)。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新芦(lú)淞产业发展集(jí)团有限(xiàn)公司（以(yǐ)下简称(chēng)株(加滕鹰是谁 加滕鹰是哪国zhū)洲新芦(lú)淞(sōng)）签(qiān)署《投资合(hé)作协议》，约定(dìng)由指定第三(sān)方(fāng)认购“雪杉夏桐7号私募证券投资基金(jīn)”，并由该产品(pǐn)购买(mǎi)指定债券。以上(shàng)行为不(bù)符合私(sī)募基金管理(lǐ)人(rén)专(zhuān)业化运营的要求。

　　二是未向投资者披露关联交易。2018年2月(yuè)至2019年8月(yuè)，“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”“雪杉夏桐(tóng)2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪(xuě)杉夏桐7号(hào)”“雪杉常(cháng)升1号”“雪杉常升(shēng)2号(hào)”分别投向上海(hǎi)映雪(xuě)投资(zī)管(guǎn)理中心（有(yǒu)限合伙）（以下简称上海(hǎi)映雪）在管产品“映雪吴(wú)钩15号私(sī)募(mù)基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿(yì)元、0.51亿元及(jí)0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投向上海映(yìng)雪(xuě)在管产品共(gòng)计5610万元(yuán)。

　　投资(zī)期(qī)间，深圳雪杉董事(shì)长郑宇为上(shàng)海(hǎi)映雪执行事务合伙人、实际控制(zhì)人，上述交易构成关联交易，但深圳雪杉(shān)未向投资(zī)者进行明确、充分(fēn)地披露。

　　三(sān)是未落实投(tóu)资者适当性管理(lǐ)要(yào)求。雪杉春茗1号(hào)基(jī)金的投资者王某(mǒu)的基金合同于2015年7月7日签署(shǔ)，但是(shì)其风险(xiǎn)测(cè)评问(wèn)卷则于(yú)2016年9月21日签署。

　　四(sì)是一般员工违规兼职。深圳雪(xuě)杉市场拓展(zhǎn)、投(tóu)资运营、财务等岗(gǎng)位员工存在(zài)兼职(zhí)情况(kuàng)。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深圳(zhèn)雪杉(shān)合规风控负责(zé)人，应当对发生在(zài)各自任职(zhí)期间(jiān)公司的违(wéi)规(guī)行为承担相应责任。

　　根据相(xiāng)关规定，协会拟对深圳雪杉(shān)公开谴责、暂停受理其私募基金产品备(bèi)案六个(gè)月；对 黄某(mǒu)公开谴责。

　　雪杉基金曾收警(jǐng)示函

　　值(zhí)得注意的是，这(zhè)已经不(bù)是(shì)雪杉基(jī)金首次遭监管(guǎn)处(chù)罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪(xuě)杉基金(jīn)出具警示函(hán)。

　　相关公告(gào)显示(shì)，经查(chá)，雪杉基(jī)金在从(cóng)事私募(mù)基金业务活动中(zhōng)，存在未履行谨慎勤勉义务、未采取(qǔ)问(wèn)卷调查等方(fāng)式(shì)对(duì)个别投(tóu)资者的(de)风险识(shí)别能力和风险(xiǎn)承担(dān)能力进行评估(gū)、未按照合同约定如实向投资(zī)者披露(lù)可能影响投资者合(hé)法权益的重大信息等情形。依据《私募管理(lǐ)办法》第(dì)三十(shí)三(sān)条规定，决(jué)定对其(qí)采取出具(jù)警(jǐng)示函(hán)的行政监管措施。

　　百亿私募映雪投资居股(gǔ)东(dōng)之列(liè)

　　雪杉基金(jīn)成立于2015年，注册(cè)资本(běn)为3250万元，机构类型为私募证券(quàn)投资基金管理人，全职员(yuán)工人数14人，管理规模区间为20-50亿元。去年2月份(fèn)，雪杉基金(jīn)曾进行高管变更(gèng)。目前雪杉基金的(de)法人、总经理为汲培欣，合规风控负责人为曾峤(jiào)。

　　值得注意(yì)的(de)是，百亿私募映雪投资为雪(xuě)杉基金(jīn)的(de)股东，持股占比4.2％。

　　除此之(zhī)外(wài)，雪(xuě)杉基金还(hái)有一家关联(lián)公司为(wèi)深圳市塔门(mén)投(tóu)资管理有限(xiàn)公司，雪杉基金持股(gǔ)50.5％。塔门投资为(wèi)私募(mù)股权(quán)、创业投资基(jī)金(jīn)管理人。

　　雪杉基金官网显示(shì)，雪杉基金还在(zài)香港控(kòng)股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香(xiāng)港(gǎng)）有限公(gōng)司，“雪杉香港”），以期(qī)发挥与(yǔ)雪杉境内平台的跨境协同效应(yīng)，为投(tóu)资(zī)人寻找海外长期(qī)稳定资产的(de)投资和并购机会。

　　据介绍，雪(xuě)杉(shān)的投资策(cè)略(lüè)是通过(guò)追踪资产价格(gé)指数、利率、汇率、指标(biāo)性股指等宏观(guān)经济和估值指标(biāo)，以分析并提取经济周期(qī)中的(de)趋(qū)势性行业和事件以(yǐ)最大化投资上行(xíng)收益，同时引入非公开市场投资中(zhōng)的个体性(xìng)估值和内(nèi)在价值分析(xī)体系，以更好锁(suǒ)定投资(zī)的下行风(fēng)险。但在2020年10月，雪(xuě)杉基金官网的新闻动态便停止更新(xīn)。

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