科创板首(shǒu)批(pī)退市公司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽达分别发布(bù)公(gōng)告称(chēng)，其收(shōu)到(dào)证监会下发的《行(xíng)政处(chù)罚决定书》，将被实施重大违法强制退(tuì)市，

　　与此同(tóng)时，上(shàng)交所也对两公司下(xià)发拟(nǐ)终止公司股票上市的事先(xiān)告知书，两家公司的股票(piào)自4月24日开(kāi)市起停牌。

　　4月(yuè)21日晚间往事不堪回首月明中什么意思解释，往事不堪回首月明中下一句是什么，上海金融法院消息显示，其收到(dào)12名投资(zī)者往事不堪回首月明中什么意思解释，往事不堪回首月明中下一句是什么共同(tóng)起诉泽达易盛、林应等证券(quàn)虚(xū)假(jiǎ)陈述责任纠纷的申请，保(bǎo)荐(jiàn)券商(shāng)东(dōng)兴(xīng)证券及两名保(bǎo)代(dài)、天健会(huì)计师事务所、康达律师事(shì)务所均(jūn)在(zài)被(bèi)起(qǐ)诉名单中(zhōng)。

　　来看详情(qíng)——

　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶(jīng)被(bèi)罚3669万

　　首(shǒu)先来看(kàn)*ST紫(zǐ)晶方面的问题：

　　证监会行(xíng)政处罚决定书显示，紫晶存储存在(zài)欺诈发行的问题。紫晶存储(chǔ)于2019年4月3日披露(lù)招(zhāo)股书(shū)申(shēn)报稿，同年10月获(huò)科创(chuàng)板上市委(wěi)审议同意发行上(shàng)市，2020年(nián)3月在科创板(bǎn)上市。

　　经查，紫晶(jīng)存(cún)储《招(zhāo)股说明书》通过虚构(gòu)销售(shòu)合同、伪造物流单据和验收单(dān)据入账、安排资金(jīn)回款、提前(qián)确(què)认收入(rù)等方式虚增营(yíng)业收(shōu)入、利润。其(qí)中，2017年-2019年上半年分别虚增利(lì)润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元(yuán)，占(zhàn)当(dāng)年利(lì)润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存储《招股(gǔ)说明书》未按(àn)规(guī)定披露的2016年(nián)末、2017年末以(yǐ)及2019年上半年(nián)末对外担保余额(é)分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明(míng)书签署日，未(wèi)按规定披(pī)露(lù)对外担保余额合计13,500.12万元。

　　在(zài)上市(shì)后，紫(zǐ)晶存(cún)储继(jì)续通过前述财务造假方式虚(xū)增(zēng)营业(yè)收(shōu)入、利润。2019年虚增(zēng)利润14529.07万元，占当期报告记载的利润总额(é)绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报告记载的利润(rùn)总(zǒng)额绝(jué)对值的(de)150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未按规定披露对外担保的问(wèn)题。

　　最终(zhōng)，证监会对(duì)紫晶存储责令(lìng)改正，给(gěi)予警告，并(bìng)处以3668.52万(wàn)元罚款，对实控人郑穆、罗(luó)铁威(wēi)分(fēn)别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采取(qǔ)终身市场禁入措施，罗(luó)铁威(wēi)被处(chù)10年市场(chǎng)禁入措施(shī)，其他(tā)相(xiāng)关负责人也被处以罚款(kuǎn)、5年市场禁入(rù)等。

　　欺诈发(fā)行被罚超(chāo)8亿

　　实控人、财务(wù)总(zǒng)监终身市场禁入

　　泽达易盛(shèng)方(fāng)面，行政处罚决定书显示，其于2019年6月(yuè)披(pī)露招股书申报(bào)稿(gǎo)，2020年6月在科创板上市。

　　经查明，泽达(dá)易盛在公告的证券(quàn)发行文件中隐(yǐn)瞒重要事实、编(biān)造(zào)重大虚假(jiǎ)内容，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万元，虚增利润(rùn)18673.53万元，且未如实(shí)披露(lù)关联交(jiāo)易、股权代持情况等。

　　在上市(shì)后，泽达易(yì)盛及其全资(zī)子公司浙江金淳、杭州畅鸿签订虚假(jiǎ)合同(tóng)、开(kāi)展(zhǎn)虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占(zhàn)当(dāng)期报告记载(zài)的利(lì)润总额(é)的88.97％；2021年(nián)虚增利润2665.78万元(yuán)，占(zhàn)当(dāng)期报告记载(zài)的(de)利润总额的(de)56.23％。此(cǐ)外，泽达易盛还存(cún)在虚增(zēng)在建工程等(děng)问题(tí)。

　　值得关注的是，对于欺诈发行部分，证监(jiān)会对泽(zé)达易(yì)盛(shèng)处以(yǐ)非法所募集资(zī)金金(jīn)额20％的处罚，罚款金额高达(dá)8.1亿元；紫晶存储则被罚款(kuǎn)非法募集资(zī)金的3％，罚款金额3068.52万(wàn)元。

　　合(hé)并(bìng)其他违法事实计(jì)算，证监(jiān)会最(zuì)终对泽达易盛处以8.6亿元罚款，对实控(kòng)人、时任(rèn)董事长(zhǎng)、总经理林应处以3800万元罚(fá)款(kuǎn)，时(shí)任董事、副总经理(lǐ)、财务总监、董事(shì)会秘(mì)书(shū)应岚被罚1300万(wàn)元(yuán)，二人均(jūn)被(bèi)采取终身市场禁入。

　　颇为(wèi)诡(guǐ)异的是，在4月21日(rì)市场(chǎng)全(quán)面(miàn)大跌的行情下，两(liǎng)家公司均有(yǒu)不(bù)同(tóng)幅度的上涨。*ST泽(zé)达(dá)股价(jià)大涨6.98％，报收4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日(rì)，*ST泽达A股股(gǔ)东总户(hù)数(shù)为(wèi)6538户，户均(jūn)持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户均持股市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达已被提(tí)起诉讼(sòng)

　　中介机构(gòu)一同被诉(sù)

　　行政(zhèng)处罚“靴子落地”，两家公司(sī)也(yě)进(jìn)入到停牌及被终止上(shàng)市的(de)阶(jiē)段(duàn)。

　　4月(yuè)21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发(fā)布公告称，公司触及《上(shàng)海证券(quàn)交易所科创板股票上市规则》第12.2.2条第（一）项规定的重大违法行为，将被实施(shī)重大违法(fǎ)强制退(tuì)市。公司股票自2023年(nián)4月24日（星期一(yī)）开市起停牌。

　　4月(yuè)21日，两家公(gōng)司均收到上交(jiāo)所下发的拟终止(zhǐ)公司股票上市的事先告知书。在收到终止(zhǐ)上市告知书后，两(liǎng)家公司可(kě)以(yǐ)根据规定申(shēn)请听证，提出陈述和申辩。交易所由上(shàng)市委(wěi)员会就是否终(zhōng)止公(gōng)司股票上市事宜进行审议，并(bìng)根(gēn)据(jù)上市(shì)委(wěi)员(yuán)会的审核意见作出是(shì)否终止公(gōng)司股票上(shàng)市的决定。

　　根据相关规(guī)定，若股票被终止(zhǐ)上(shàng)市，自交易所公告(gào)对股票作出终止(zhǐ)上市的决定(dìng)之日后(hòu)5 个交易(yì)日(rì)届满的下一交易日起，相(xiāng)关(guān)公司股票复(fù)牌并进(jìn)入退市整理期(qī)，并在股票简称前冠以“退市”标识，退市(shì)整(zhěng)理(lǐ)期(qī)的交易期限(xiàn)为15 个交易(yì)日(rì)。交易所将在退市(shì)整理期届满后(hòu)5个交易日内(nèi)对股票予(yǔ)以摘牌，股票最终终止上市(shì)。

　　另外，4月21日(rì)晚间，上海金融法院(yuàn)官微发布消息(xī)显示(shì)，其已于当日(rì)收到(dào)12名投(tóu)资者(zhě)共同(tóng)起诉泽(zé)达易盛等(děng)证券虚(xū)假(jiǎ)陈述责(zé)任纠(jiū)纷的申(shēn)请。起诉投资(zī)者同(tóng)时申请适用普通代表人(rén)诉讼程序(xù)审理(lǐ)案(àn)件。上海金融法(fǎ)院(yuàn)称(chēng)，其将(jiāng)依法审查，及时公布进展情况。

　　值得关注的是，在(zài)投(tóu)资(zī)者提起的诉讼(sòng)中，被告除了泽达易盛及(jí)实控人、董监(jiān)高(gāo)等，中介机构东(dōng)兴证券及两名(míng)保代（胡晓莉、陶(táo)晨(chén)亮）、天健会计师事(shì)务所、康达律(lǜ)师(shī)事务所也均在被(bèi)起诉之列。

　　3月(yuè)31日晚间，东兴证券曾(céng)发布公(gōng)告称，因在执行泽(zé)达易盛首(shǒu)次公开发行股票(piào)并在科创板上市项目中，涉(shè)嫌保荐、承销及持续督(dū)导等(děng)业务未勤勉尽责，证(zhèng)监会决定对(duì)其公司立案(àn)。

　　4月21日(rì)，中证(zhèng)中小投资者服务中心公告称(chēng)，关注到(dào)上海金融法院收到12名投资者共同起诉泽达易盛(shèng)等证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷的申请，起(qǐ)诉投资(zī)者(zhě)同(tóng)时申请(qǐng)适用普通代(dài)表(biǎo)人(rén)诉讼(sòng)程序审(shěn)理(lǐ)案件。泽达易盛是科创板首批被中国证监会立(lì)案调(diào)查(chá)公司(sī)，根据《行政处(chù)罚决定书(shū)》，公司(sī)构(gòu)成(chéng)欺诈发行。

　　投服中心将密切关注诉(sù)讼进(jìn)展(zhǎn)，如(rú)上海金融法院(yuàn)后续受理并裁(cái)定适用普通代表人诉讼，发布普通代表人诉讼(sòng)权(quán)利登记公告，拟相关法律法规公开征集(jí)并接受(shòu)50名以上（含50名(míng)）投资者特别授(shòu)权，申(shēn)请(qǐng)参加普通代表人诉(sù)讼并申请转换特别代表人(rén)诉讼。

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