零容忍！又有券商(shāng)投行(xíng)收(shōu)罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公告称(chēng)，因豫金刚石45亿定增(zēng)旧案，证(zhèng)监会拟对东北证券(quàn)合计(jì)被罚没(méi)逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两(liǎng)名保代已离职(zhí)

　　公告显示，5月(yuè)12日虾青素精华液适合什么年龄段，用虾青素擦脸一年后，公司收到(dào)中国证监会(huì)《行(xíng)政处罚事(shì)先告(gào)知书》，公(gōng)司(sī)涉嫌在郑州华晶金刚石股(gǔ)份有限公司2016年(nián)非公(gōng)开发行股(gǔ)票及持续(xù)督导期间未勤勉尽责案，已由中国(guó)证监会调查完毕，中国证(zhèng)监会依法拟对公司做(zuò)出行政处罚。

　　经(jīng)证监(jiān)会查明，东北(běi)证券系豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发行股票项目保荐人，中国证监会在豫(yù)金刚石 2016 年非公开发(fā)行(xíng)股票的审查反馈意见中要求保(bǎo)荐机(jī)构(gòu)对本次发(fā)行对象的(de)认(rèn)购资金来源及(jí)合法性、是(shì)否虾青素精华液适合什么年龄段，用虾青素擦脸一年后具(jù)备履行认购(gòu)义务(wù)的能力进行(xíng)核查，公(gōng)司未按(àn)要求(qiú)对(duì)本次非公开(kāi)发行对象之一北京天证远(yuǎn)洋基(jī)金管理中(zhōng)心（有限合伙）（以下简称 “天证远(yuǎn)洋”）的资金来(lái)源审慎核(hé)查(chá)。天证远洋实际出资与其承诺不符。公司出 具(jù)的《非公开发行股(gǔ)票的上市保荐书》《非(fēi)公开发(fā)行股票发行过程与认购对象合(hé) 规(guī)性的报(bào)告》存在虚假记载。

　　此外，东北证券在持(chí)续督导期间未(wèi)对募集资金置换(huàn)预投资金事项审(shěn)慎核查(chá)，未充分(fēn) 核查(chá)募集资(zī)金投入(rù)项目(mù)的情(qíng)况，未充分关(guān)注募投(tóu)项目(mù)流动资(zī)金的用途和(hé)程(chéng)序，未(wèi) 对涉诉事(shì)项(xiàng)保持合理的职业怀疑。

　　因(yīn)此，中国(guó)证监(jiān)会拟决定：对(duì)东(dōng)北(běi)证券责令改正，给予警告(gào)，没收(shōu)保荐业务收入188.7万(wàn)元，并处以566万元罚款。对(duì)定(dìng)增项目(mù)的保荐代表(biǎo)人(rén)于国庆(qìng)、葛(gé)建伟给予警(jǐng)告(gào)，并分(fēn)别处(chù)以20万元(yuán)罚款；对持续督(dū)导期的保荐代表人郑克国、张旭东给予警告，并分别处以(yǐ)10万元(yuán)罚款；对傅坦给予警告，并处以5万(wàn)元(yuán)罚(fá)款。

　　据记者查(chá)询，保(bǎo)荐(jiàn)代表(biǎo)人于国庆、葛建(jiàn)伟已查无数据(jù)，这意味着两人已经(jīng)离(lí)开了证券(quàn)行业。

　　而郑克国(guó)已经离(lí)开东(dōng)北证券，在2018年入职(zhí)了中天(tiān)证券。傅坦则在2016年从东北证券离职，去年(nián)入职了中德证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目(mù)前，豫(yù)金刚石已退市，且定增项目已时隔近七年，但证监(jiān)会(huì)仍(réng)对东北(běi)证券立(lì)案(àn)调查并处以三倍的(de)高额罚款(kuǎn)，体现监管(guǎn)层在全面注(zhù)册制背景下(xià)，继(jì)续保(bǎo)持强(qiáng)监管、压实中介机构责任的决心。

　　对于东北(běi)证券而言，影响(xiǎng)不仅仅是(shì)罚(fá)款这么(me)简(jiǎn)单。年报(bào)显示，东北证券在2022年IPO承销(xiāo)保荐(jiàn)项目，成功发行的仅有2家(jiā)，较(jiào)2021年减少3家；承(chéng)销金额合计2.26亿元(yuán)，同比(bǐ)减少92.01％；承销保荐收入合(hé)计0.16亿元(yuán)，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家券商中(zhōng)位列第(dì)55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉林(lín)信(xìn)托(tuō)因(yīn)自身(shēn)经(jīng)营发(fā)展需要等自主决定(dìng)，拟以集中(zhōng)竞价交易(yì)方式，在2023年(nián)2月(yuè)1日至(zhì)4月30日(rì)期(qī)间按(àn)市(shì)场价格(gé)减持不超(chāo)过2340万股股份。

　　不(bù)过，截至今年(nián)5月5日，吉林信托(tuō)没有(yǒu)任何(hé)一股(gǔ)。

　　同时去年7月就已经公布的大股东亚太集团“清(qīng)仓式”股权转让(ràng)一事(shì)，至今仍未有着落。

　　据了(le)解，按相关规(guī)定，东北证券在被中国证监会立案(àn)调(diào)查期间，公(gōng)司大股(gǔ)东不得减持股份。鉴于上述转让(ràng)及减(jiǎn)持公司股(gǔ)份事项均属于规定不得减持范(fàn)畴，上述规定期间，亚泰集团和吉(jí)林(lín)信托不(bù)得减(jiǎn)持公司(sī)股份。

　　不过随着东北证(zhèng)券(quàn)的罚单尘埃落地，东北(běi)证(zhèng)券的股权(quán)变或将(jiāng)很快实现。

　　根据东北证券最新一季报显(xiǎn)示，2023年前三个月(yuè)东北证券实现营业(yè)收入18.44亿元，同(tóng)比增长130.73％；归(guī)母净(jìng)利(lì)润3.73亿元，扭(niǔ)亏为盈(yíng)，同比增(zēng)长(zhǎng)244.09％。

　　公司(sī)表示(shì)，业绩变动的主要原(yuán)因是(shì)公(gōng)司投资(zī)与(yǔ)销(xiāo)售交(jiāo)易(yì)业务、投资银行业务(wù)收入增加所致。

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