科创板首批退(tuì)市公(gōng)司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽(zé)达分别发布公告称，其收到证监(jiān)会下发的《行政处罚决定书》，将被实施重(zhòng)大违(wéi)法强制退市，

　　与此(cǐ)同时，上(shàng)交所也对两公(gōng)司下发拟(nǐ)终(zhōng)止公(gōng)司股票上市的事先告知书，两(liǎng)家公司的股(gǔ)票(piào)自4月24日开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院消息显(xiǎn)示，其(qí)收到12名投(tóu)资者(zhě)共同起诉泽达易盛(shèng)、林应等证(zhèng)券虚假陈(chén)述责任纠纷的(de)申请，保荐券商东兴证券及两名保(bǎo)代、天健会计师(shī)事(shì)务所(suǒ)、康达律师事务所均在被起诉(sù)名单中。

　　来看(kàn)详情——

　　欺诈发行(xíng)+信披违法(fǎ)违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面(miàn)的问题：

　　证监会行(xíng)政处罚决(jué)定(dìng)书显(xiǎn)示，紫晶(jīng)存储存在欺诈发行(xíng)的问题(tí)。紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)于2019年4月3日披露招股书申报稿，同年(nián)10月获科创板上(shàng)市委(wěi)审议同意发行(xíng)上市，2020年3月在科创板上市。

　　经查(chá)，紫晶存储《招股(gǔ)说(shuō)明(míng)书》通过虚构销售合同、伪造(zào)物(wù)流单据和验收单据入账、安排资(zī)金回款(kuǎn)、提(tí)前(qián)确认收入等方式虚增(zēng)营业收入、利润(rùn)。其中，2017年-2019年(nián)上半年分别(bié)虚增(zēng)利润21,62.71万元(yuán)、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书》未按规定披露(lù)的2016年末、2017年末以及2019年上(shàng)半(bàn)年末对外担保余额分别为1,000万(wàn)元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书签署日，未(wèi)按规定披露(lù)对外担保余额合(hé)计13,500.12万元。

　　在上市(shì)后，紫晶存储继续通过(guò)前述财务造(zào)假方式虚增营(yíng)业收入(rù)、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占(zhàn)当期报告(gào)记载的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增(zēng)利(lì)润16902.36万元(yuán)，占当(dāng)期(qī)报告记载的利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存(cún)在(zài)未(wèi)按规定披(pī)露对外担保的问题。

　　最终，证监(jiān)会对紫晶存储责(zé)令改(gǎi)正，给(gěi)予警告，并处(chù)以(yǐ)3668.52万元罚款，对实控人(rén)郑(zhèng)穆(mù)、罗铁(tiě)威分(fēn)别处以(yǐ)2164.26万(wàn)元、1803.55万元(yuán)罚(fá)款。此外，郑穆被(bèi)采(cǎi)取(qǔ)终身市(shì)场(chǎng)禁入措施，罗铁威(wēi)被处10年市场禁入措(cuò)施(shī)，其他相(一般上大一是多少岁，大一是多少岁哪年的xiāng)关(guān)负责人也被(bèi)处以罚款(kuǎn)、5年市场禁(jìn)入等(děng)。

　　欺(qī)诈发行被罚(fá)超(chāo)8亿(yì)

　　实控人、财(cái)务总(zǒng)监终身市场(chǎng)禁入

　　泽(zé)达易(yì)盛方面，行政处罚决定书显示(shì)，其(qí)于2019年6月披露招股(gǔ)书申报稿，2020年6月在科创(chuàng)板上市。

　　经查(chá)明，泽达(dá)易盛在(zài)公告的证券(quàn)发行文件(jiàn)中隐瞒重(zhòng)要事实、编(biān)造重大虚假内容，2016年-2019年累计虚(xū)增营业收入34229.63万元，虚(xū)增利润18673.53万元(yuán)，且未如实披露(lù)关联交(jiāo)易(yì)、股(gǔ)权代(dài)持情况等。

　　在(zài)上市后，泽达(dá)易盛(shèng)及(jí)其全资子公(gōng)司(sī)浙江金淳、杭州畅鸿(hóng)签订虚假合同、开展虚假业务，2020年虚增(zēng)利润(rùn)8246.92万(wàn)元，占当期报告记(jì)载的利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万(wàn)元(yuán)，占当期报告记载的利润总额的56.23％。此外，泽达易盛(shèng)还存在虚增在建(jiàn)工程等问(wèn)题。

　　值得关注的是，对于欺诈发行(xíng)部分(fēn)，证监会对泽达易盛(shèng)处(chù)以(yǐ)非法所募集资金金额20％的(de)处罚，罚(fá)款金额(é)高达(dá)8.1亿元；紫晶存储则被罚款非(fēi)法募(mù)集(jí)资金的3％，罚款金(jīn)额3068.52万元(yuán)。

　　合(hé)并其(qí)他违(wéi)法事实(shí)计算，证监会最终对泽达易盛处以8.6亿元(yuán)罚款，对实控人、时(shí)任董事长、总经理林(lín)应处以3800万元罚(fá)款，时任董事(shì)、副总经理(lǐ)、财(cái)务总监、董事会秘(mì)书应岚被罚1300万元，二人均被采取终身市场禁入。

　　颇为诡异的(de)是，在4月21日市(shì)场全(quán)面大(dà)跌的行情下，两(liǎng)家(jiā)公(gōng)司均有不同幅度的上涨。*ST泽(zé)达(dá)股价大涨6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月(yuè)30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户均持股(gǔ)市(shì)值14.62万元(yuán)；*ST紫晶(jīng)A股(gǔ)股东总户数为(wèi)12352户，户均持股市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达(dá)已被提起诉讼

　　中(zhōng)介机构一(yī)同(tóng)被诉(sù)

　　行(xíng)政处(chù)罚“靴子落地”，两家公司也(yě)进入(rù)到停牌及被(bèi)终止上市(shì)的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶(jīng)双双发(fā)布(bù)公告称，公(gōng)司触及(jí)《上海(hǎi)证券(quàn)交(jiāo)易所科创板(bǎn)股票上(shàng)市(shì)规则》第12.2.2条第（一(yī)）项规定的重大违法(fǎ)行为(wèi)，将被实施重(zhòng)大违法强(qiáng)制退市。公司股票(piào)自2023年4月(yuè)24日（星(xīng)期(qī)一(yī)）开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日，两家(jiā)公司均(jūn)收到上交所下发(fā)的拟终止公(gōng)司股票(piào)上市(shì)的事先告(gào)知(zhī)书。在收到终止(zhǐ)上市告知书(shū)后，两家公司可(kě)以根据规定申请听证，提出陈述和(hé)申辩。交(jiāo)易(yì)所由上市委(wěi)员会就是否(fǒu)终止(zhǐ)公司股票上(shàng)市事宜(yí)进(jìn)行审议，并根据上市委(wěi)员会的(de)审核意见作出(chū)是否终(zhōng)止(zhǐ)公司股票(piào)上市(shì)的决(jué)定。

　　根据相关规定，若股票被终止上市，自交易(yì)所公告(gào)对(duì)股(gǔ)票(piào)作(zuò)出终止上市的(de)决(jué)定之(zhī)日后5 个交(jiāo)易(yì)日(rì)届满(mǎn)的下一交易日起，相关(guān)公司股(gǔ)票复牌(pái)并进(jìn)入(rù)退市(shì)整(zhěng)理期，并在股票简称前(qián)冠以(yǐ)“退市(shì)”标(biāo)识，退市整(zhěng)理期的交易期限为15 一般上大一是多少岁，大一是多少岁哪年的个交易(yì)日。交易所将在退(tuì)市整理(lǐ)期(qī)届满后5个交易日内对(duì)股票予以(yǐ)摘牌，股(gǔ)票(piào)最终终(zhōng)止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法院官微(wēi)发布消息显示，其(qí)已于当日收到12名投资者共同(tóng)起(qǐ)诉(sù)泽达易(yì)盛等证券虚(xū)假陈述(shù)责任(rèn)纠纷的(de)申(shēn)请。起诉投资(zī)者同(tóng)时申请(qǐng)适用普通代表人(rén)诉讼程序审理案(àn)件(jiàn)。上海金(jīn)融法院称，其将(jiāng)依法(fǎ)审查，及(jí)时公布进展情况(kuàng)。

　　值得关注的是(shì)，在投资者(zhě)提起的诉讼中(zhōng)，被告除了泽(zé)达易(yì)盛及实控人(rén)、董监高(gāo)等，中介机构东兴证券及两名(míng)保代（胡晓莉、陶(táo)晨亮(liàng)）、天健会计师(shī)事务所、康达律师(shī)事务所(suǒ)也均在被(bèi)起诉之列。

　　3月(yuè)31日(rì)晚间，东兴证券曾发布(bù)公告(gào)称，因在执行(xíng)泽达易盛首次公(gōng)开(kāi)发(fā)行股票并(bìng)在科创板上市项目中(zhōng)，涉嫌保荐、承销(xiāo)及持续督导(dǎo)等业(yè)务未勤勉尽(jǐn)责，证监会(huì)决(jué)定对其公司(sī)立案(àn)。

　　4月21日，中(zhōng)证(zhèng)中小投资者(zhě)服务中心公告(gào)称，关(guān)注到上海金融法(fǎ)院(yuàn)收(shōu)到12名(míng)投资者共同起诉(sù)泽(zé)达易盛(shèng)等证券虚假陈述责任纠纷的(de)申(shēn)请(qǐng)，起诉投资者(zhě)同时申请适用普通代表(biǎo)人(rén)诉讼程序(xù)审理案件。泽达易盛是科创板(bǎn)首批被中国证监(jiān)会立案调查公司，根据(jù)《行(xíng)政处(chù)罚(fá)决定(dìng)书》，公司构成(chéng)欺诈发行。

　　投服中心将密切关注(zhù)诉讼进(jìn)展(zhǎn)，如上海金(jīn)融法(fǎ)院后续受理并(bìng)裁定适用普通(tōng)代表人诉讼，发布(bù)普通代表人诉(sù)讼(sòng)权(quán)利(lì)登记公告，拟相关法律法规公开(kāi)征(zhēng)集并接受50名以上(shàng)（含50名）投资者特别授权，申请参加普通代表人诉讼并申(shēn)请转换特别代表人诉(sù)讼。

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