金融界5月(yuè)5日消息(xī) 央行、香港证(zhèng)券及期货事(shì)务(wù)监(jiān)察委(wěi)员会、香港金融管理局(jú)即将正(zhèng)式启动香(xiāng)港(gǎng)与内(nèi)地(dì)利率互(hù)换市场(chǎng)互联(lián)互通合作(zuò)。北向互换(huàn)通下(xià)的交易将于2023年5月15日(rì)启动。初期，全部境外投资者通过北(běi)向互换通开展(zhǎn)利率互换(huàn)交易在(zài)轧差后的名义本(běn)金净额每日(rì)不(bù)超过人(rén)民币200亿元，后续可根据市场情况适时调整额度。

　　全文如(rú)下(xià)：

　　中国(guó)人民银行、香港证券及期货事务监察(chá)委员会、香港金融(róng)管理(lǐ)局即将(jiāng)正(zhèng)式启动香港与内地利率互(hù)换(huàn)市(shì)场互(hù)联互(hù)通合作

　　为促(cù)进内地与香港(gǎng)金(jīn)融衍生品市场的协同发展，构(gòu)建高(gāo)水(shuǐ)平(píng)金融开(kāi)放格局，2022年7月4日，中国人民银(yín)行（以下简称(chēng)人民银行）、香港证券及期货事务(wù)监察委员(yuán)会（以(yǐ)下简(jiǎn)称香(xiāng)港(gǎng)证监会）、香(xiāng)港金融管理局（以(yǐ)下简称香港金管局(jú)）发布联合公告(gào)，同(tóng)意中国外汇交易中心（全国银(yín)行间同业拆借中心(xīn)）（以下简(jiǎn)称(chēng)外汇交易中心）、银行间(jiān)市场清算(suàn)所股份有限公司（以下简称(chēng)上(shàng)海清算所）和香港(gǎng)场(chǎng)外(wài)结算有限(xiàn)公司（以下简(jiǎn)称场外(wài)结算公司）开(kāi)展香港与内地利率互换市场互联互通合作（以下简称“互换通”），初期先行开通(tōng)“北向互换通”，香港及其(qí)他国家和(hé)地(dì)区的境外投(tóu)资者可通过两地(dì)基础设施(shī)互联(lián)互通参与内地银(yín)行间金融(róng)衍生品市场(chǎng)。自联合公告发布以来，“互换通”的各项准备工作(zuò)进展顺利，“北向互(hù)换通(tōng)”下的交易(yì)将(jiāng)于2023年(nián)5月15日孙悟空真实存在过吗启动。为便于(yú)“北向互(hù)换(huàn)通”的(de)顺利推出，现就有关事宜说明如(rú)下：

　　一、“北向(xiàng)互换通(tōng)”的相关(guān)交易及结(jié)算安排(pái)

　　（一）交(jiāo)易品种：

　　“北向互换(huàn)通”初(chū)期可交易品(pǐn)种为利率互换产品，报价、交易及(jí)结算币(bì)种(zhǒng)为人民币。

　　（二）投资者：

　　1.参(cān)与“北向互换通”的境内投(tóu)资者（即互换通报价商）需与(yǔ)外汇交易(yì)中心签(qiān)署报价商(shāng)协(xié)议，并(bìng)为上(shàng)海清算(suàn)所利(lì)率互换集中(zhōng)清(qīng)算业务的清(qīng)算会(huì)员或该类会员(yuán)的清算客(kè)户(hù)。

　　2.参(cān)与“北向互换通”的境外投资者(zhě)为符合人(rén)民(mín)银行要求(qiú)并完成内地(dì)银行间债券市场准入备案(àn)的境外机构投资者，并经外汇交易中(zhōng)心开(kāi)通“北向(xiàng)互换通(tōng)”交易权限。拟申请(qǐng)开通“北向互换通”交易权限的境外投(tóu)资者需同(tóng)时申请(qǐng)成为场外结算(suàn)公司的清算(suàn)会(huì)员或该类会员的清(qīng)算客户。

　　（三）交易及结(jié)算：

　　1.交易安排：外(wài)汇交(jiāo)易中心(xīn)与人(rén)民银(yín)行认可的境外(wài)电子交(jiāo)易平台互联提(tí)供(gōng)交易(yì)服务。

　　2.清算安(ān)排：上(shàng)海(hǎi)清(qīng)算所和场外结算公司建立中央对(duì)手方(fāng)清算机构(gòu)互联互通(tōng)，共同向(xiàng)境内(nèi)外投(tóu)资者提供清(qīng)算、结算服(fú)务。

　　（四(sì)）额度管理(lǐ)：

　　1.交(jiāo)易额(é)度：初(chū)期(qī)，全部境外投资者通过“北向互换通”开(kāi)展利率互换交(jiāo)易在轧差(chà)后的名义本(běn)金(jīn)净额每日不超过人民币(bì)200亿元，后续可(kě)根据市场情(qíng)况适时(shí)调整(zhěng)额度。

　　2.清算额度：上海(hǎi)清(qīng)算(suàn)所与场外(wài)结算公(gōng)司针对双方清算所之(zhī)间的风(fēng)险敞(chǎng)口建立“互换通(tōng)”资源池。初期，上海(hǎi)清算所与场外结算公司之间(jiān)净头(tóu)寸(cùn)对应的“互换通”资源(yuán)池风(fēng)险(xiǎn)敞口设定上(shàng)限不超过人民币40亿(yì)元，后续可根据市场情况适时调整额度。

　　二、人民银行、香港(gǎng)证(zhèng)监(jiān)会(huì)和香(xiāng)港金管局(jú)已就“互换通”涉及的跨(kuà)境监管(guǎn)合作孙悟空真实存在过吗原则和(hé)具(jù)体安排达(dá)成共(gòng)识，并(bìng)签(qiān)署(shǔ)了《关于内(nèi)地-香港(gǎng)债券及衍生品市场相关事宜的(de)谅解备忘(wàng)录》。备忘(wàng)录(lù)健(jiàn)全(quán)了两(liǎng)地监(jiān)管机构在债券及(jí)衍生品市场(chǎng)方面的(de)监管合作安排和联(lián)络协商机(jī)制，共同(tóng)维护“互换通(tōng)”的(de)正常运行、金融市场(chǎng)稳定和公平交易秩序。

　　三、外(wài)汇交易(yì)中心、上海清算所(suǒ)和场外结算公司应(yīng)当依法履行“互(hù)换通”下的各(gè)项职责，组织市场各方有(yǒu)序(xù)开(kāi)展“北向(xiàng)互换通”业(yè)务。清算会员应当遵守相关(guān)监管规定及业务规则，加(jiā)强内部(bù)控(kòng)制，防范(fàn)和(hé)控制风险，做好投资者(zhě)教育和服务，切实维护投资者合法(fǎ)权(quán)益。投资者应当充分了(le)解两(liǎng)地市场法律(lǜ)法规、业(yè)务规则和(hé)实践操作的(de)差(chà)异，评(píng)估和(hé)控制风(fēng)险，理性开展相关投(tóu)资。

　　市场各方应进一步做好准备(bèi)工(gōng)作，确保“北向互换通”顺(shùn)利启动(dòng)。有兴趣参与(yǔ)“北向互换通”的(de)投资者(zhě)可(kě)联系外(wài)汇交易(yì)中心、上海清(qīng)算(suàn)所、场外结算公司为参与做准备。

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