零容忍！又(yòu)有券商(shāng)投行收罚单(dān)！

　　5月14日晚间，东北证券(quàn)公告称，因豫(yù)金(jīn)刚石45亿定增旧案，证(zhèng)监会拟对东(dōng)北证(zhèng)券合计被罚没逾(yú)750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保(bǎo)代已(yǐ)离职

　　公(gōng)告显示，5月12日(rì)，公司收到中国证监会《行政(zhèng)处罚(fá)事先告知书》，公司涉嫌在郑(zhèng)州华晶金刚(gāng)石(shí)股份有限公司(sī)2016年非公开(kāi)发行(xíng)股票及持续督导期间(jiān)未(wèi)勤勉尽责(zé)案，已由中国(guó)证监会调查完毕，中国证监会依(yī)法拟对公司做出行政处罚(fá)。

　　经证监会(huì)查(chá)明，东(dōng)北证券系豫金(jīn)刚石 2016 年(nián)非公开发行股票项目保荐人，中(zhōng)国证监会在豫金刚(gāng)石 2016 年非公开(kāi)发(fā)行股票的审(shěn)查反馈意见中要(yào)求保荐(jiàn)机(jī)构对本次(cì)发行(xíng)对象的认购(gòu)资金来源(yuán)及合法性、是否具(jù)备(bèi)履行认购(gòu)义(yì)务的能力进行核(hé)查，公司未按(àn)要求对(duì)本(běn)次非公开发行(xíng)对象之一北京(jīng)天证远洋基金管理中(zhōng)心（有限合伙）（以下(xià)简称 “天证远洋”）的(de)资(zī)金来源审慎核查。天证远(yuǎn)洋实际(jì)出资与(yǔ)其(qí)承诺不符。公司出 具(jù)的(de)《非(fēi)公开(kāi)发行股票的上市保荐书》《非(fēi)公开发(fā)行(xíng)股(gǔ)票(piào)发行过程与认购(gòu)对象合 规性的报告》存在(zài)虚假记载。

　　此外，东北证券在持续督导期间未(wèi)对募(mù)集资金置换(huàn)预投资金事项(xiàng)审慎(shèn)核查(chá)，未(wèi)充分 核查募集(jí)资金(jīn)投(tóu)入项目的情况，未充分关注募投项目流动资金的用途和(hé)程(chéng)序，未 对涉诉事项保持合理的职业(yè)怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对东北(běi)证券责令改正，给予警告，没收保(bǎo)荐业务收入188.7万元(yuán)，并处(chù)以(yǐ)566万元罚款(kuǎn)。聚酯纤维对人体有害吗 聚酯纤维是塑料吗对定增项目的保荐(jiàn)代表人于国庆、葛建伟给予警告，并(bìng)分别处(chù)以20万(wàn)元罚款；对持续督导期(qī)的保荐代表人(rén)郑克(kè)国(guó)、张旭东给予(yǔ)警告(gào)，并(bìng)分(fēn)别处以10万元罚款；对(duì)傅坦给(gěi)予警告(gào)，并处以5万元罚(fá)款。

　　据记(jì)者查询(xún)，保荐代表人于(yú)国庆、葛建(jiàn)伟已查无数据，这意味着两(liǎng)人已经离开(kāi)了证券行业。

　　而郑克国已(yǐ)经离开东北证券，在2018年入职了中(zhōng)天证(zhèng)券。傅坦(tǎn)则在2016年从东北证券离(lí)职(zhí)，去年入职了中德证券。

　　股东减持计划(huà)被暂(zàn)停(tíng)

　　截至目前，豫金刚石已退市，且定增项目已(yǐ)时隔近七(qī)年，但证监会仍对东(dōng)北证券(quàn)立案调查并处(chù)以三倍的高额罚款，体现(xiàn)监管层在(zài)全面注册制背(bèi)景(jǐng)下(xià)，继(jì)续保持强监(jiān)管、压实中介机构责任的决(jué)心。

　　对于东北证券而言，影响(xiǎng)不仅(jǐn)仅是(shì)罚款这么简单。年报显示(shì)，东北证券在2022年IPO承销(xiāo)保荐项目，成功发行的仅有2家(jiā)，较2021年减少3家；承(chéng)销金额合(hé)计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入合计(jì)0.16亿(yì)元(yuán)，同比减(jiǎn)少89.88％，承销保(bǎo)荐收(shōu)入(rù)在(zài)65家券商中位(wèi)列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东(dōng)吉林信托(tuō)因自(zì)身经营发展需要(yào)等自主决定，拟以集中竞价交(jiāo)易方(fāng)式，在2023年2月(yuè)1日至4月(yuè)30日期间按市场价(jià)格(gé)减持不超过2340万股股份。

　　不过，截至(zhì)今年(nián)5月(yuè)5日，吉林信托没有任何(hé)一股(gǔ)。

　　同时去年(nián)7月就已经公布的大(dà)股东亚(yà)太集团“清(qīng)仓式”股权转让一事(shì)，至(zhì)今仍未有(yǒu)着落(luò)。

　　据(jù)了解，按相关规定，东(dōng)北证(zhèng)券在被中(zhōng)国证监(jiān)会立案(àn)调查期间，公司大股东不得减持股份(fèn)。鉴(jiàn)于上述转(zhuǎn)让及减持公司股份(fèn)事项均属于规定(dìng)不得减持范畴，上述规(guī)定期间，亚泰集团和吉林信托不得(dé)减(jiǎn)持公司(sī)股(gǔ)份。

　　不(bù)过随着东(dōng)北证券(quàn)的罚(fá)单尘(chén)埃落地，东(dōng)北证券的股权(quán)变或将很快实现。

　　根据东北证券最新(xīn)一季报显示，2023年(nián)前三个月东北证券实现营业(yè)收(shōu)入18.44亿(yì)元，同比增长130.73％；归(guī)母净(jìng)利(lì)润3.73亿元，扭亏为盈，同比(bǐ)增长(zhǎng)244.09％。

　　公(gōng)司表示，业(yè)绩变动的主要原(yuán)因是公(gōng)司投资与销售交易(yì)业(yè)务、投资(zī)银行业务收入(rù)增加所致。

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