零容忍(rěn)！又有券商投行收罚单！

　　5月(yuè)14日(rì)晚(wǎn)间(jiān)，东北证券公告称(chēng)，因(yīn)豫(yù)金刚石45亿定增(zēng)旧(jiù)案，证监会拟(nǐ)对东北证(zhèng)券合计被罚(fá)没逾750万元。

　　合(hé)计(jì)罚(fá)没(méi)750多万

　　两(liǎng)名保代已离职

　　公(gōng)告显示，5月(yuè)12日，公司收到中国(guó)证(zhèng)监会(huì)《行(xíng)政处罚事先告知(zhī)书(shū)》，公司涉嫌(xián)在郑州华晶金刚石股份有限公司2016年非公开发行股票及持(chí)续督导(dǎo)期(qī)间未勤(qín)勉尽责案，已由中国(guó)证监会调查完(wán)毕，中国证监会依法(fǎ)拟对公(gōng)司(sī)做出行(xíng)政处罚。

　　经证监(jiān)会查明，东北证券系豫金刚石 2016 年非(fēi)公开(kāi)发行股(gǔ)票项目(mù)保荐人，中国证监会在(zài)豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发行股票的审查反馈意见中(zhōng)要求保荐机构对本次发行对象的认购(gòu)资(zī)金来源及合法性、是否(fǒu)具(jù)备履行(xíng)认购义务的(de)能力进(jìn)行(xíng)核查，公司未按(àn)要求对本(běn)次非公(gōng)开发行(xíng)对象之(zhī)一(yī)北京(jīng)天证远洋基金(jīn)管理中心（有限合(hé)伙(huǒ)）（以(yǐ)下简称 “天证(zhèng)远洋”）的资金来源审(shěn)慎核(hé)查。天证远洋实际出资与其承诺不(bù)符。公司出 具(jù)的《非(fēi)公(gōng)开发(fā)行股(gǔ)票的上市保荐书》《非公开发行股票发行过程与认购对象合 规性的(de)报告》存不尽人意是什么意思(cún)在(zài)虚假记载。

　　此外(wài)，东北证券在持续督导期间未对募集资金置换(huàn)预投资金事项审慎核查，未充分 核查(chá)募集资(zī)金投入项目的情况，未充分关注募投(tóu)项目流动资金的用途(tú)和程序，未 对涉诉事项(xiàng)保持合理的职业怀疑。

　　因此，中国证(zhèng)监会拟(nǐ)决定：对东北证券责令改正(zhèng)，给予警告，没收保(bǎo)荐业务收入188.7万元，并处(chù)以566万元罚款(kuǎn)。对定增项目(mù)的保(bǎo)荐代表人于国庆、葛建伟(wěi)给予警告，并分别处以20万元(yuán)罚款；对持(chí)续督导(dǎo)期的保(bǎo)荐代表(biǎo)人郑克(kè)国(guó)、张旭东给(gěi)予警告，并分(fēn)别处(chù)以10万元罚(fá)款；对傅坦给予警告(gào)，并处以5万元罚款。

　　据记者查询，保(bǎo)荐(jiàn)代表人于国庆、葛建伟已(yǐ)查(chá)无数(shù)据，这(zhè)意(yì)味着(zhe)两人已经离(lí)开(kāi)了(le)证券行业(yè)。

　　而郑克国已经离开东北证券，在2018年入职了中天证券(quàn)。傅坦(tǎn)则在2016年从东北证券离职，去年入职了(le)中德(dé)证券。

　　股东减持计划(huà)被(bèi)暂停(tíng)

　　截至目前，豫金刚石已退市，且定增项目已时(shí)隔近七年，但证监(jiān)会仍(réng)对(duì)东北证(zhèng)券立案调查并处以三倍的高额罚款，体现监管层在全(quán)面注册(cè)制(zhì)背景(jǐng)下(xià)，继(jì)续(xù)保持(chí)强监管、压实中介机构责任的决心。

　　对于东(dōng)北证(zhèng)券而言，影响不仅仅是罚款(kuǎn)这(zhè)么简单。年报显示(shì)，东北证券在2022年IPO承销保荐项目，成功发行的仅有(yǒu)2家(jiā)，较2021年(nián)减少3家；承(chéng)销金额合计2.26亿元，同比减(jiǎn)少92.01％；承销保荐(jiàn)收入合计(jì)0.16亿(yì)元，同(tóng)比(bǐ)减少(shǎo)89.88％，承销保荐收入在65家券商中位(wèi)列第55名(míng)。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉(jí)林信托因自身经营(yíng)发展(zhǎn)需要等自主决(jué)定，拟(nǐ)以集(jí)中竞价交易方式(shì)，在2023年2月1日至4月30日期间按市场价格减持不(bù)超(chāo)过2340万股股份。

　　不过，截至(不尽人意是什么意思zhì)今年(nián)5月5日，吉林(lín)信托没有任(rèn)何一股。

　　同时(shí)去年7月就已经公布(bù)的大股东(dōng)亚太集团“清仓式”股权转(zhuǎn)让一事，至今仍未有(yǒu)着落(luò)。

　　据了(le)解，按相关规定，东北证券在被中国证(zhèng)监会(huì)立案调查期间，公司(sī)大股东不得减持股份。鉴于上述转让及减持公(gōng)司股份(fèn)事项均属于(yú)规定不得减持(chí)范(fàn)畴，上(shàng)述规定(dìng)期间，亚泰集团和吉林信托不(bù)得减持公(gōng)司(sī)股份(fèn)。

　　不过(guò)随着东(dōng)北证券的罚单尘埃落地，东北(běi)证券的股权变或将很(hěn)快实现。

　　根据(jù)东北证券最新一季报显示，2023年(nián)前三个(gè)月东北证券实现(xiàn)营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净(jìng)利润3.73亿元，扭亏为盈(yíng)，同比增长244.09％。

　　公(gōng)司表(biǎo)示，业绩变动的主要原因是公司投资与销售交(jiāo)易(yì)业务、投资(zī)银行业务收入增(zēng)加所致。

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