直(zhí)播短视(shì)频(pín)成(chéng)为市场(chǎng)风口，但金(jīn)融“大(dà)V”并非想当就能当(dāng)，违规展业仍(réng)将招致(zhì)监管处罚。

　　证监(jiān)会(huì)官网显(xiǎn)示，日前四川(chuān)证监局对恒泰证券某营(yíng)业部及员工(gōng)双双出具(jù)警(jǐng)示函(hán)。

　　四(sì)川(chuān)证监局(jú)指出(chū)，恒泰证券(quàn)该名(míng)员工任职期间实名通过抖音账号发布短视频、开展直播，对A股大(dà)盘(pán)及(jí)板块走势(shì)进行分(fēn)析、为第三方引流，并(bìng)收取直播打(dǎ)赏、会员(yuán)订(dìng)阅费、感(gǎn)谢费等(děng)，谋(móu)取不(bù)正当利益(yì)。

　　受疫情期间展业限制(zhì)，视频(pín)直播成为各行各业的新风口，金融行(xíng)业也不例外。由于直播(bō)活动的即时性(xìng)，合规问题(tí)也成为证券行业抓取“流量”时需(xū)要(yào)直面的问题。而(ér)无证(zhèng)券投顾资质进行证(zhèng)券内(nèi)容直播(bō)、荐股等行为，更被监管所严(yán)查。

　　来看详情——

　　利用(yòng)自(zì)媒体从事违规(guī)活动(dòng)

　　营业部(bù)+员工(gōng)遭警示

　　近期(qī)，恒泰证(zhèng)券(quàn)成(chéng)都天府大道证券(quàn)营业部及(jí)员(yuán)工(gōng)遭(zāo)遇四川证监局开(kāi)出的警示函，涉嫌谋取不正当(dāng)利益。

　　具体来看，四(sì)川证监(jiān)局指出，熊某平(píng)在(zài)恒泰证券成都天府大道证券营业(yè)部任职期间，实名通过(guò)抖(dǒu)音账号(hào)发布短视频、开展直播(bō)，对(duì)A股大盘及板块走势进行分析、为(wèi)某(mǒu)“金融(róng)职业技能学校”引流，并(bìng)通过收(shōu)取直播打赏、直播会员订阅(yuè)费、感谢费(fèi)等方式谋(móu)取不正当利益。

　　根(gēn)据《证券期货经营(yíng)机构及其(qí)工作(zuò)人员廉洁从业规定》，证券期(qī)货经营机构工作人员不得(dé)违规从(cóng)事营利(lì)性经营活动(dòng)，违规兼任(rèn)可能影响其独立性的(de)职(zhí)务或者(zhě)从事与所(suǒ)在机构(gòu)或者投资(zī)者合法利益(yì)相冲(chōng)突的活动。基于此，四(sì)川证监局决定对(duì)熊某平(píng)采取出具警示函的行政监督管理措施(shī)。

　　与此同(tóng)时， 恒泰证券成都(dōu)天府大道证(zhèng)券(quàn)营业部也被出具警示(shì)函。四川证监局(jú)认为，该营业部合规管理不(bù)到(dào)位，未严格(gé)规范(fàn)从业人员执业行为。

　　前(qián)任总裁“下海”

　　涉事员工已(yǐ)离开

　　从前任(rèn)总裁到(dào)普通一线员工，恒(héng)泰证券旗下热衷(zhōng)于(yú)通过短视频平台进(jìn)行推广的人员层(céng)出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称(chēng)，牛壮(zhuàng)因“专注个人职(zhí)业发展(zhǎn)事宜(yí)，已辞(cí)任(rèn)公(gōng)司总裁”。在离职前，牛壮(zhuàng)出镜运营的(de)“牛(niú)得林(lín)奇”账号(hào)在视(shì)频平台上已有一定名(míng)气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万粉(fěn)丝(sī)，获赞超613万。在视(shì)频中，牛壮出镜的头(tóu)衔仍为“原恒泰证券总裁(cái)”。

　　此外，恒泰(tài)证券官方(fāng)抖音账(zhàng)号(hào)的(de)粉丝数量也(yě)达(dá)到17.2万(wàn)，部分爆款视频播放量现实中真的可以把人玩坏吗过万。在抖音平(píng)台上(shàng)以恒泰证券员(yuán)工名义发布短视频的账(zhàng)号数(shù)量也有(yǒu)不少(shǎo)，其(qí)中(zhōng)部分账号粉丝数量超过(guò)15万，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回到(dào)此次被监管(guǎn)点名的恒泰证券员工熊某平上，虽然抖音账号运营时间不长，但已有6万粉丝，且(qiě)直播频率较高。上月直播(bō)暂停期间，大量(liàng)粉丝在其短视频中留(liú)言追问，期(qī)待早日(rì)开播。

　　中证协登记(jì)信息显示，熊某平于2022年10月(yuè)在恒(héng)泰证券办理执业登记，登(dēng)记岗位为“一般证券(quàn)业务”，3月2日即已(yǐ)办理(lǐ)离职(zhí)注销(xiāo)。同(tóng)月，熊某(mǒu)平在武汉云掌数字科技有限公(gōng)司办理执(zhí)业(yè)，执业岗(gǎng)位为“证券投资咨(zī)询（投资顾问）”，目前登记状态(tài)为“正常(cháng)”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受疫情期间展业限制，视频直(zhí)播成(chéng)为(wèi)各行各业(yè)的新风(fēng)口，金(jīn)融行业也不(bù)例外。由于直播活(huó)动(dòng)的即时性(xìng)，合规问题也(yě)成为证券行业抓取“流量”客户时需(xū)要直(zhí)面的问(wèn)题。而无(wú)证券投(tóu)顾资质进行证(zhèng)券内(nèi)容直播、荐股等(děng)行(xíng)为，更被监管所严查。

　　今年2月，证(zhèng)券(quàn)投资咨询(xún)机构黑(hēi)龙江省容维证券数据程序(xù)化有限公司被黑龙(lóng)江证监局(jú)出具警(jǐng)示函。经查，容维证券员工(gōng)马(mǎ)某某无证券投资顾(gù)问执业资(zī)格，2022年10月(yuè)以来，马某某通(tōng)过抖音直播形式向公(gōng)众提供关于证(zhèng)券市场的(de)分析、预测或建议行为。

　　3月初，证监会对微博大V易(yì)伟开(kāi)出巨额罚单。证监会指出，易伟通过微博(bó)进行荐股(gǔ)、预测(cè)股市行情、宣传并出售(shòu)投资服务(wù)，但其未取得从事证(zhèng)券(quàn)投资咨询业务(wù)的核准，不具备证券(quàn)投资咨询从业资格及业务资质(zhì)，共(gòng)罚没收入(rù)近2400万元。

　　2021年10月，证监会机(jī)构部下发(fā)机构(gòu)监管情(qíng)况通(tōng)报，对证券公司(sī)从(cóng)业人(rén)员网络直播(bō)提出监管要求。证券公司工作(zuò)人员通过网络直播等(děng)形式(shì)发表评论，要确保信息来源合法合规(guī)、研究方法专业(yè)审慎；充分(fēn)发挥专业优势，引(yǐn)导市场树(shù)立长(zhǎng)期投资、价值(zhí)投资和理性投资的现实中真的可以把人玩坏吗理念等。

　　监管要求，证券公司应(yīng)进一步加强(qiáng)对(duì)证券公(gōng)司工作人员直播展业的管理，完(wán)善内部管控机制(zhì)， 事前对直播内容进行把关，做好内容管理；事中对直播进行监测监控，遇有重大(dà)情况及时处(chù)理，避免(miǎn)产生不(bù)良影响；直播中出现违(wéi)规情况的，及时启动内部问责机制(zhì)。

　　2022年(nián)6月，国(guó)家广播(bō)电视(shì)总局、文化和旅游部共同(tóng)制定了《网(wǎng)络主(zhǔ)播行为规(guī)范(fàn)》。其中提(tí)出(chū)，对于(yú)需(xū)要较高专业水(shuǐ)平（如医疗卫(wèi)生、财经金融、法律、教育）的直(zhí)播内容，主(zhǔ)播应取得相应执业资质(zhì)。

　　另外，近(jìn)期(qī)中证协也向各家证券公司、证(zhèng)券咨询公司下发(fā)关于排查报(bào)送网络非法证券(quàn)活动信息的通知，要求排查填报证券(quàn)领(lǐng)域涉及非法证券活(huó)动信(xìn)息，其中(zhōng)重点排(pái)查假冒仿冒证券经营机构和人员等(děng)涉非“自媒体”账(zhàng)号与(yǔ)APP。

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