金融(róng)界4月21日消息(xī) 证监会有(yǒu)关部门负责人(rén)就泽达易(yì)盛案(àn)、紫晶存(cún)储案系(xì)科创板(bǎn)首批(pī)欺诈发行(xíng)案(àn)件答记者问。证监会有关(guān)部门(mén)负责人表示，欺诈(zhà)发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损害(hài)广大(dà)投资者合法权益，危及市场秩序和金融安全。

　　中办、国(guó)办《关于依法从严打击(jī)证券违法(fǎ)活动的意见》强调(diào)坚(jiān)持(chí)“零容(róng)忍(rěn)”要(yào)求，依法严厉查处证(zhèng)券(quàn)违(wéi)法犯罪案件，立体化打击(jī)证券违法(fǎ)活动。我会(huì)坚决(jué)贯彻落实党(dǎng)中(zhōng)央国务院(yuàn)对(duì)资本市场违法犯罪行为“零(líng)容忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪(zuì)行为实行行政、民事(shì)、刑事(shì)立体惩处，形成强力震慑。

　　具(jù)体(tǐ)问答如下：

　　1.泽达易(yì)盛案、紫(zǐ)晶存(cún)储案系(xì)科创板首(shǒu)批欺(qī)诈发(fā)行案件，社会影(yǐng)响广泛。作(zuò)为监(jiān)管机构，如(rú)何(hé)推(tuī)动(dòng)对上述发(fā)行(xíng)人、控(kòng)股股东、实际控制人、中介(jiè)机构及其(qí)责任(rèn)人(rén)员等相关责(zé)任(rèn)主(zhǔ)体进行立体化追责？

　　答：欺(qī)诈发(fā)行(xíng)、财务造假等资本(běn)市场“毒瘤”严重损害广大投资者合法权益，危及市场秩(zhì)序和金融安全(quán)。中办、国办《关于依法从严打击证(zhèng)券违法活动的意见》强(qiáng)调(diào)坚(jiān)持“零容忍”要求，依(yī)法(fǎ)严(yán)厉查处证券违法犯罪案件，立体化打击证券违(wéi)法活(huó)动。我会(huì)坚决贯彻(chè)落实(shí)党中央(yāng)国务院对资本市(shì)场违法犯罪(zuì)行为“零容忍(rěn)”要(yào)求，推动(dòng)对欺诈发行(xíng)等违法犯罪行(xíng)为实行行(xíng)政、民事、刑事(shì)立体惩处，形成强力震慑。具体而(ér)言：

　　一是对于证券发行人及(jí)相(xiāng)关控股(gǔ)股东、实(shí)际控制(zhì)人等“首恶(è)”坚决严惩，全方位追责(zé)。如在上述(shù)两案的行政责任方面，我会依法向泽达易盛（天津(jīn)）科技股份有限公司(sī)（以(yǐ)下简称(chēng)泽达易盛(shèng)）和广东紫晶(jīng)信息存储技术股份有(yǒu)限公司（以下简(jiǎn)称紫(zǐ)晶(jīng)存储）及(jí)相关责任人作(zuò)出行政处罚和市(shì)场禁(jìn)入决(jué)定(dìng)，分别对泽达易(yì)盛、紫晶存储(chǔ)及相关责任人员进行行政处罚，并对部分责任人员采(cǎi)取证券市场禁入(rù)措(cuò)施。同时，我会加强与公安机关的(de)沟通协调，对涉嫌(xián)刑(xíng)事(shì)犯罪的当事人依法及时移送(sòng)公安机关处理，推动(dòng)案件刑(xíng)事(shì)追责(zé)相关(guān)工作。另外，根据《上海证券交(jiāo)易所科创板股票上市规则》的规(guī)定，上海证(zhèng)券(quàn)交易所将(jiāng)依法(fǎ)对泽达易盛、紫晶存储启动重大违法强制退市。

　　二是(shì)依法支持适格投(tóu)资者(zhě)及时有效(xiào)地追究违规上市公(gōng)司及(jí)其(qí)相关(guān)中介机构等责任英语对应词是什么意思，hungry对应词是什么意思主(zhǔ)体的民事赔(péi)偿责任。民(mín)事责任是(shì)资本市场法律责任体系的重要组成部分，是对违法行为进行立体式追责的重要一环，也(yě)是提高资(zī)本市场违法违规成(chéng)本的重要(yào)举(jǔ)措。我会将(jiāng)进一步(bù)畅通投资(zī)者权利救(jiù)济渠道，维护(hù)投资者合法(fǎ)权益，督(dū)促市场参与各方归位尽责，形成(chéng)资本市场(chǎng)良好(hǎo)生态。

　　三是对(duì)于为上市公司提供保荐、承(chéng)销服务的(de)证券公(gōng)司、出具审计报告的或者(zhě)法(fǎ)律意见书(shū)的(de)证券(quàn)服务机构等违(wéi)规主体(tǐ)实施精准打(dǎ)击。如果相关(guān)中介机构故意参与造假，情(qíng)节恶劣，坚(jiān)决(jué)严惩，从重处罚，涉嫌犯罪(zuì)的(de)，移(yí)送司(sī)法机关(guān)处理；如果相关(guān)中介机构主要涉嫌(xián)执业未勤勉(miǎn)尽责的情(qíng)形，我会(huì)将按照过责相当的法治理念，综合考虑违法(fǎ)程(chéng)度、案件情况、执(zhí)法效率、赔(péi)偿投资者损失意愿(yuàn)和能力等因素(sù)，依法(fǎ)妥善处理，让中(zhōng)介机构为其未勤勉尽责的执业行为付出(chū)代价。

　　四是关于中介机构的责任人员(yuán)。证券公司、会计师事务所、律(lǜ)师事务所等(děng)中介机构(gòu)从(cóng)业(yè)人员的道(dào)德水准、专业能力、合(hé)规风险意识和廉洁从业水平等，是保障证(zhèng)券(quàn)服(fú)务质量的重要因素。如果(guǒ)在欺诈发行、财务(wù)造假(jiǎ)等(děng)案(àn)件中发现相关(guān)中介机构责任人员存在违法违(wéi)规行为(wèi)，将依法依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存(cún)储欺诈发行(xíng)案严重损害(hài)投资者合法(fǎ)权益，目前(qián)在投资者保护方面有哪些安排？

　　答：《证券法》《民事(shì)诉(sù)讼(sòng)法》等法律(lǜ)法规规定了包(bāo)括协(xié)商和解、纠纷调解(jiě)、先行(xíng)赔(péi)付(fù)、责令回购、行政执法当事人承诺(nuò)、单独诉讼、示(shì)范判决、代表(biǎo)人诉讼等一系列投资者赔偿救济制(zhì)度(dù)。这些制度(dù)各有优势，对于个案(àn)中采用何(hé)种方式，需综合考(kǎo)虑(lǜ)不同投资者赔偿救济制度(dù)的适用条件、投资者获赔的充分性和有效(xiào)性、赔付责任主体的意愿和能力等因素，目(mù)标都(dōu)是有(yǒu)效保护(hù)投资者、惩戒和震慑(shè)违法行(xíng)为人。

　　对于泽达易(yì)盛案，上海金融法院已经收(shōu)到泽达(dá)易盛普通(tōng)代(dài)表人(rén)诉(sù)讼起诉材料，中证中小投资者服务中心发(fā)布(bù)公告，表示密(mì)切关注泽达(dá)易(yì)盛普通(tōng)代表人诉讼进展，如上(shàng)海金融法院受理(lǐ)并(bìng)裁定(dìng)适用普(pǔ)通代表人诉(sù)讼，将依(yī)法接受投资者特别授权(quán)，申(shēn)请参加该案并转换(huàn)特(tè)别代表(biǎo)人诉讼。特别代表人诉讼制度具(jù)有“默(mò)示(shì)加入(rù)、明(míng)示退出”的(de)特征，能(néng)够一揽子解决泽达(dá)易盛案的民(mín)事(shì)赔(péi)偿(cháng)问题，适格(gé)投资者的合法权(quán)益可以在诉(sù)讼程序中得到(dào)保护。

　　对于紫晶存储案(àn)，中信建投证(zhèng)券股(gǔ)份有限(xiàn)公司作为紫晶存储申请首次公开发行(xíng)股(gǔ)票的保荐机(jī)构和主承销商，与其他中介机构正在主动(dòng)筹(chóu)备投资者赔偿事宜，拟共同(tóng)出资10亿元设立先行赔付(fù)专项基金（上述金额(é)为(wèi)公(gōng)司初(chū)步(bù)估(gū)算结(jié)果(guǒ)，基金规模将(jiāng)根据最(zuì)终计算的适格投资(zī)者损(sǔn)失赔付金额进行调整），用于先行赔付适格投(tóu)资者的(de)投资损失。先行赔付可以高效、快捷(jié)地解决紫晶存储案的民事赔(péi)偿(cháng)问题，适(shì)格投资者可(kě)以(yǐ)积极参与(yǔ)先行赔付程序直接获赔，以维护自(zì)身合法权益。

　　3.中信建投证券(quàn)股(gǔ)份有限公司披露的公告中(zhōng)提出向证监(jiān)会(huì)提交证(zhèng)券期货行政执(zhí)法当事人承(chéng)诺申请(qǐng)，证(zhèng)监会将(jiāng)如何处理？

　　答(dá)：2019年修(xiū)订的《证券(quàn)法》新增(zēng)了证券领(lǐng)域行政执(zhí)法当(dāng)事人承诺制(zhì)度（以下(xià)简(jiǎn)称当事(shì)人(rén)承诺(nuò)制度）。当事(shì)人承诺(nuò)制度是(shì)指(zhǐ)国务院(yuàn)证(zhèng)券(quàn)监(jiān)督管理机构(gòu)对(duì)涉嫌证券期货违法的单(dān)位或(huò)者(zhě)个人(rén)进(jìn)行调查期间(jiān)，被调查的当(dāng)事(shì)人(rén)承(chéng)诺纠正涉嫌违法行为、赔偿有关投资(zī)者(zhě)损失、消除损害或(huò)者不良影响并经(jīng)国务院证券监督管理机构认可，当事人履行(xíng)承诺后国务院(yuàn)证券(quàn)监督管理机构终止案件调查的行政执法方式。相关(guān)法律(lǜ)法规(guī)明确规(guī)定(dìng)了当事人承诺制度的基本流(liú)程(chéng)、适(shì)用范(fàn)围(wéi)、监督(dū)制约机制等。

　　根(gēn)据(jù)《证券期货行政执法(fǎ)当事人承诺(nuò)制度实施办法》等(děng)规定，承诺金(jīn)兼具(jù)惩戒和(hé)赔偿功能(néng)，承诺(nuò)金数额的(de)确定(dìng)需要(yào)综(zōng)合考虑当事人因涉嫌违法(fǎ)行为可能获得的收益或者避(bì)免(miǎn)的损失、当(dāng)事人(rén)涉(shè)嫌(xián)违法(fǎ)行(xíng)为依法可能被处以罚款和没(méi)收违(wéi)法所(suǒ)得的金额(é)，以及投资者因当(dāng)事人涉嫌违(wéi)法(fǎ)行为所遭受的(de)损失等诸多因素。承诺金数额通(tōng)常高于罚(fá)没(méi)款(kuǎn)数额，且可(kě)用于赔偿投资者损失，在证券期货行政执法当(dāng)事人承诺这一(yī)程序中，既可(kě)以实现对申请人(rén)的精准打击，也(yě)可(kě)以有效便捷(jié)地补偿(cháng)投资者的损失(shī)。因(yīn)此，当事(shì)人承诺制度可以一并解决案件相关的行政处理与(yǔ)民(mín)事赔偿问题，有效提高(gāo)执法效(xiào)能，达到(dào)行(xíng)政(zhèng)追责与民事追责相统一的效(xiào)果(guǒ)。

　　对(duì)于中(zhōng)信建投证券股(gǔ)份有(yǒu)限公司(sī)向(xiàng)我会(huì)提交当事(shì)人承诺申(shēn)请，我会将依(yī)据《证(zhèng)券法》《证券期货(huò)行政执法(fǎ)当事人承诺(nuò)制(zhì)度(dù)实施办法》《证券(quàn)期货行政执法(fǎ)当事人承(chéng)诺制度实施规定》等规定，依法依规决定(dìng)是否受理。

　　4.对于(yú)泽达(dá)易盛、紫晶(jīng)存储(chǔ)所涉的证券公司、会计师事务(wù)所、律师事(shì)务所等中介机(jī)构及(jí)其责任(rèn)人(rén)员，下一(yī)步将如何(hé)处理(lǐ)？

　　答：英语对应词是什么意思，hungry对应词是什么意思ong>前(qián)期，我(wǒ)会贯彻“零容忍”要(yào)求，对泽达易盛和紫晶存储所涉(shè)中(zhōng)介机构开展“一案双查”。在泽达(dá)易盛(shèng)案中，东兴证券股份有限公司、天(tiān)健会(huì)计师(shī)事务所、北京市(shì)康达律师(shī)事务所等中介机(jī)构(gòu)因涉嫌在相关执业(yè)过(guò)程中未(wèi)勤(qín)勉尽(jǐn)责，近日已(yǐ)被我会立案(àn)。在紫晶存储案中，我会对中信(xìn)建投证券股份有限公司、容诚会计师事务(wù)所、致同会(huì)计(jì)师(shī)事务所、广东恒益律师事务所等中介机构启动了相(xiāng)关调查(chá)工作，后(hòu)续将根(gēn)据其在相关执业行为中(zhōng)的勤勉尽责情况(kuàng)，结合(hé)其主(zhǔ)动先行(xíng)赔(péi)付以及申请证券期(qī)货行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承(chéng)诺等情形，依法进行下一步处理。需要指出的是，我们将关注相关中介机构有关责任(rèn)人员在上述案件中(zhōng)的(de)执业行为(wèi)，如(rú)果(guǒ)发现有关责任(rèn)人员存在违法违规行为，将依法依规予以严处。

　　证券公司、会计(jì)师事务所、律师事务所(suǒ)等中介(jiè)机构是保(bǎo)障资(zī)本市场(chǎng)高(gāo)质量发展的重(zhòng)要力量，中介机构及其(qí)从(cóng)业人员应当严(yán)格遵(zūn)守法律法规和(hé)职业道德要求，勤勉(miǎn)尽责、诚实守(shǒu)信、廉洁(jié)自律、公平竞争，自(zì)觉(jué)营造和维(wéi)护(hù)风清气正的企业文(wén)化和行业文化(huà)，珍视(shì)行(xíng)业声誉。

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