直(zhí)播(bō)短视频(pín)成(chéng)为市场风(fēng)口，但金融“大V”并非想当(dāng)就能(néng)当，违规展业仍将招致(zhì)监管(guǎn)处罚。

　　证(zhèng)监会官网显示，日前四川证监局对恒(héng)泰证(zhèng)券某营业(yè)部及员工双双出具警示函(hán)。

　　四(sì)川证监局(jú)指出，恒泰证(zhèng)券该名(míng)员工任(rèn)职期间实名通(tōng)过抖(dǒu)音账号发布短视(shì)频、开展(zhǎn)直播，对A股(gǔ)大(dà)盘及板(bǎn)块走势进行分析、为第三方引流，并收取直播打赏、会员订阅费、感谢(xiè)费等，谋(móu)取不正当利(lì)益。

　　受疫情期(qī)间展业限(xiàn)制，视频直播成为各行(xíng)各(gè)业(yè)的新风口，金融行业(yè)也不例外。由于直播活动的即(jí)时性(xìng)，合规问题也成(chéng)为证券(quàn)行业抓取(qǔ)“流量”时需要(yào)直面的问题。而无证券投顾资质(zhì)进行证券内容直播(bō)、荐股等行(xíng)为，更被(bèi)监管所(suǒ)严(yán)查。

　　来看详(xiáng)情——

　　利(lì)用自媒体从事违(wéi)规活动(dòng)

　　营业部(bù)+员(yuán)工遭警示

　　近期，恒(héng)泰(tài)证券成都天(tiān)府大道证台湾领导者是谁，现任台湾领导者是谁券营业(yè)部(bù)及员工遭遇(yù)四(sì)川(chuān)证监局开(kāi)出的警示函，涉嫌谋取不正当(dāng)利(lì)益。

　　具体(tǐ)来看，四川(chuān)证(zhèng)监局指出，熊(xióng)某平在恒泰(tài)证券成都天府大道证券营(yíng)业部(bù)任职(zhí)期间，实名(míng)通过(guò)抖音账号发布短视频、开展直播，对A股(gǔ)大盘(pán)及板块(kuài)走势进(jìn)行分析(xī)、为(wèi)某“金融(róng)职(zhí)业技(jì)能学校”引(yǐn)流，并通过(guò)收取(qǔ)直播打赏、直(zhí)播会员订阅费(fèi)、感谢费等方式谋取不正当(dāng)利益(yì)。

　　根(gēn)据《证券期(qī)货经营(yíng)机构及其工作人员廉(lián)洁(jié)从(cóng)业规定》，证券期(qī)货经(jīng)营机构工作人员(yuán)不(bù)得违规从(cóng)事(shì)营利性(xìng)经营活动，违规(guī)兼(jiān)任可能影响其独立性的(de)职(zhí)务(wù)或者从事与(yǔ)所(suǒ)在(zài)机构或者投资者合(hé)法(fǎ)利(lì)益相冲突的(de)活动(dòng)。基(jī)于此，四(sì)川证监(jiān)局决定(dìng)对(duì)熊(xióng)某平(píng)采取出具警示函的行政监督管(guǎn)理措施(shī)。

　　与此同时， 恒泰证券成都(dōu)天(tiān)府大(dà)道证券营业部也被出具警示函。四川证(zhèng)监局认为，该营(yíng)业部合(hé)规管(guǎn)理(lǐ)不到位，未严格规范从业(yè)人(rén)员执业行为。

　　前任(rèn)总裁“下海”

　　涉事员工已离(lí)开

　　从前任总裁(cái)到普通一线员工，恒泰(tài)证券旗下热衷于通(tōng)过短视频平台进行推(tuī)广的(de)人员层出(chū)不穷(qióng)。

　　去年(nián)12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专注个人职业(yè)发展事宜，已辞任公司总裁(cái)”。在离职前，牛壮(zhuàng)出镜运营的“牛得林奇”账(zhàng)号在视频平(píng)台上已有(yǒu)一定名气。

　　目前，该账(zhàng)号抖音(yīn)粉丝已有138万粉(fěn)丝，获(huò)赞超613万。在(zài)视(shì)频中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰(tài)证券总裁”。

　　此外(wài)，恒泰证券官方抖(dǒu)音账号的粉(fěn)丝数量也达到17.2万(wàn)，部分爆款视频播放(fàng)量过万。在抖音平台(tái)上(shàng)以(yǐ)恒泰证(zhèng)券(quàn)员工名(míng)义发布短视频的账号数量也有不少，其(qí)中部分账号粉丝数量超过(guò)15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回到此次被监管点名的恒泰证券员工(gōng)熊(xióng)某平上，虽然抖音账号运营(yíng)时间(jiān)不长，但已(yǐ)有6万粉丝(sī)，且直播频率较高。上(shàng)月直(zhí)播暂停期(qī)间(jiān)，大量粉丝在其短视(shì)频中(zhōng)留(liú)言追问，期待(dài)早(zǎo)日开播。

　　中证协登记信(xìn)息显(xiǎn)示，熊某平于2022年10月在恒泰证(zhèng)券办(bàn)理执业登记，登记岗位为“一般证(zhèng)券业务”，3月2日即(jí)已办(bàn)理离职注销。同月，熊(xióng)某平在武(wǔ)汉云(yún)掌数字科技有限(xiàn)公司(sī)办(bàn)理执业，执业岗(gǎng)位为“证券投资(zī)咨台湾领导者是谁，现任台湾领导者是谁询（投资(zī)顾问）”，目(mù)前登记状态为“正(zhèng)常(cháng)”。

　　直播(bō)推广合规问题需警惕

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制，视频直播成为各行各业的新风口，金融行业也不例(lì)外。由于直播活动的即(jí)时性，合规问题也(yě)成(chéng)为证(zhèng)券行业抓取“流量”客(kè)户时(shí)需要(yào)直面的问(wèn)题。而无证券投顾资质进(jìn)行证(zhèng)券内容直播(bō)、荐股等行为，更被监管所严查(chá)。

　　今年2月，证券投(tóu)资咨询机构黑龙江省容维证券数(shù)据(jù)程序化有限公司(sī)被黑龙江(jiāng)证监局(jú)出具(jù)警示函。经查，容维证(zhèng)券(quàn)员工(gōng)马某(mǒu)某无证(zhèng)券投资顾问执(zhí)业(yè)资格，2022年10月以来，马(mǎ)某某通过抖音直播形式向公众(zhòng)提供(gōng)关于证券市场(chǎng)的分析(xī)、预(yù)测或建议行为。

　　3月初，证监会(huì)对(duì)微博(bó)大V易伟开出巨(jù)额罚单(dān)。证监会指(zhǐ)出，易伟通过微博进行荐股、预测股市行情、宣传并出售投(tóu)资服(fú)务，但其未取得从事(shì)证券投资咨(zī)询业务的核准，不具备证券投资咨询从业资格(gé)及(jí)业务资质(zhì)，共罚没收(shōu)入(rù)近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部(bù)下发机构监管情况通报，对证券(quàn)公(gōng)司从业人员网络直播提(tí)出监管要(yào)求。证券公司工作人员通过网(wǎng)络(luò)直播等形(xíng)式发表评论，要确保信息来(lái)源合法合规、研究方法专业审(shěn)慎；充(chōng)分发(fā)挥专业优势，引导市场树立长期投资、价(jià)值投资和理性投资的理(lǐ)念等。

　　监(jiān)管(guǎn)要求，证券公司应进一步加强对证券公(gōng)司工作人员直(zhí)播展业(yè)的管理，完善内部(bù)管控机制， 事前对(duì)直播内(nèi)容进行把关(guān)，做好(hǎo)内容管理(lǐ)；事中对直播进行监测监控，遇有重大情况及(jí)时处理，避免产生不良影响；直播中(zhōng)出现违规情况的，及(jí)时启动(dòng)内部问(wèn)责机制。

　　2022年(nián)6月，国家广(guǎng)播(bō)电视总局(jú)、文化和旅(lǚ)游(yóu)部共同制(zhì)定了《网(wǎng)络主播(bō)行为规范》。其中提出，对于(yú)需要较(jiào)高专业水平（如医疗卫生(shēng)、财经金(jīn)融、法(fǎ)律、教育）的直(zhí)播内容，主播应取得相应(yīng)执业资质。

　　另外，近(jìn)期中证协也向各家证券公(gōng)司(sī)、证券咨(zī)询公司下发(fā)关于排(pái)查报(bào)送网络(luò)非法证券活动(dòng)信息的(de)通知，要求排查填报证券领域涉及非法证券活动信(xìn)息，其中重点排查(chá)假冒仿(fǎng)冒证券经营机构和(hé)人员等涉非(fēi)“自媒体”账(zhàng)号与APP。

未经允许不得转载：首页-哆唻咪批发商城(本店域名www.123pf.cn)-淘宝网 台湾领导者是谁，现任台湾领导者是谁