昨日晚间，证监(jiān)会就《证券期货(huò)市场(chǎng)主机交易托管管理规定(dìng)（征求意(yì)见稿）》向社会(huì)公开(kāi)征求意见(jiàn)。

　　进一步规范证券期货市场主机交易托管服务和相(xiāng)关租用活(huó)动

　　为规范(fàn)证券期货市场主机交易托管活动，保(bǎo)护投资(zī)者合法权益，维护证券期货市场安(ān)全平稳运行，证(zhèng)监会起(qǐ)草了《证券(quàn)期(qī)货市场主(zhǔ)机交(jiāo)易(yì)托管管理规定（征求意见稿(gǎo)）》（以下简称《管理规定(dìng)》），于昨日向社会(huì)公开征(zhēng)求(qiú)意见(jiàn)。

　　据了解，近年来，证券期货交易(yì)所(suǒ)向市场(chǎng)相关机构(gòu)提供主机交易托管资(zī)源，为行业提供信息科技基(jī)础支撑服(fú)务(wù)，对于提升行业信息基础设施运(yùn)维(wéi)水平，保障行业信(xìn)息系统安全稳定运行(xíng)发挥了重要(yào)作用。

　　但随着证券期货(huò)市场的(de)不断发展，主机(jī)交易托管资源分配不尽合理、线路时延(yán)不尽一致、安(ān)全(quán)保障能力有待提升(shēng)等问题逐渐凸显(xiǎn)，为(wèi)进一步规(guī)范证券期货(huò)市场主机(jī)交(jiāo)易(yì)托管(guǎn)服务和相(xiāng)关租(zū)用(yòng)活(huó)动，促(cù)进(jìn)证券期货市场的平稳健康(kāng)发展，证监会起(qǐ)草《管理规定(dìng)》。

　　据悉，《管理规定(dìng)》起草(cǎo)思路有三。一是全面覆(fù)盖各类主体。结(jié)合(hé)业务活动的具体特点，《管理规(guī)定》将主机交易(yì)托管相关主体(tǐ)分为证券期(qī)货(huò)交易所和证(zhèng)券期货经营机构(gòu)两部(bù)分(fēn)，分(fēn)别提出完善的(de)监管要求，并要求其他类型的(de)参与(yǔ)主体(tǐ)参照执行有(yǒu)关规定。

　　二(èr)是(shì)切实(shí)守住(zhù)安(ān)全底线(xiàn)。安全(quán)运行是从(cóng)事主机交易托管服务(wù)和相(xiāng)关租用活动的基础和(hé)前提，《管理规定》规定(dìng)了主机交易托(tuō)管资源的安(ān)全管理要求，明确了证券期货经(jīng)营机(jī)构的尽职调(diào)查(chá)和业务审批(pī)机制(zhì)，从安全的角(jiǎo)度作出(chū)全面规(guī)定。

　　三是促进(jìn)服(fú)务(wù)公(gōng)平合理。《管理(lǐ)规定》将(jiāng)公平合理原则，体现(xiàn)在证券期货交易所和证券期货经营机构从(cóng)事主机交易(yì)托(tu辍耕之垄上的意思，垄上的意思是什么ō)管服务和相关(guān)租用活(huó)动的各个环(huán)节，同时(shí)也充分注重(zhòng)有关规(guī)定落地过程(chéng)中的可操(cāo)作性，切实提升(shēng)市场(chǎng)主体(tǐ)的获得(dé)感。

　　从主(zhǔ)要内(nèi)容(róng)来(lái)看(kàn)，《管理规定》共五章(zhāng)28条(tiáo)，对证券(quàn)期(qī)货行业主机(jī)交(jiāo)易托管服(fú)务和相关租用活动(dòng)提出了要(yào)求(qiú)。

　　具体来看，首(shǒu)先(xiān)是总则明确立法辍耕之垄上的意思，垄上的意思是什么宗(zōng)旨、适用范围，从事主机(jī)交(jiāo)易托管服务和相关租用活动的基本原则(zé)以及(jí)监(jiān)督管理。

　　根(gēn)据《管理规定》，所谓主(zhǔ)机交(jiāo)易托管资源，是指(zhǐ)证(zhèng)券期货交辍耕之垄上的意思，垄上的意思是什么易所提供的机房(fáng)机(jī)柜、通信(xìn)网络(luò)、软件(jiàn)或(huò)硬件设施等资源，部(bù)署在相关资源的信息(xī)系统可以(yǐ)连接证券期货交(jiāo)易所交(jiāo)易系统。

　　其(qí)次是(shì)证券期货交易所要求。明确了证券期货交(jiāo)易所提(tí)供主机交易托管服务有(yǒu)关要求。主要包括：要求证券期货交易所实施专区(qū)管理，统一专区交易时(shí)延(yán)，建(jiàn)设运维要(yào)求不得低于《证券期货业信息系统托管(guǎn)基本(běn)要求(qiú)》中(zhōng)三级系统的受(shòu)托方(fāng)要求；从资源保障、资源(yuán)分配、服务申请、服务协议、收(shōu)费要求、服(fú)务退出与资源再分配(pèi)等(děng)方面保障证(zhèng)券期货交易所(suǒ)提(tí)供有关服务的公平合理；加强风险防控，证券期货交易所需(xū)建立(lì)健(jiàn)全监(jiān)控指标及应(yīng)急处置机(jī)制。

　　《管理规定》要(yào)求，证券期货交易所提供主(zhǔ)机交易(yì)托管服务的，应当将主机交易托管资源和其(qí)他主机托管资源进行区分，对主机交易(yì)托管资源实施专区(qū)管理，并确保相关专区到核心交易系(xì)统通信前端的(de)通信时延保持一(yī)致(zhì)。

　　再次是证券期货经营机构(gòu)要求。明确了(le)证券(quàn)期货经营机构(gòu)租用主机交(jiāo)易托(tuō)管资源有关要(yào)求。具体来看，从安全保障方面，对证券期(qī)货经(jīng)营机构租用主(zhǔ)机(jī)交(jiāo)易(yì)托管资源的一般要求(qiú)作出规定。从(cóng)能力评(píng)估、治理架构、尽职(zhí)调查等方面确保(bǎo)证券期(qī)货经营机(jī)构能够保障(zhàng)客户设(shè)施的安全(quán)运行。明确证(zhèng)券期货经营机构对证券期货交(jiāo)易(yì)所的报告(gào)要求。

　　《管理规定》提到，证(zhèng)券期(qī)货经营机构(gòu)租用主机(jī)交易托管资源部署客(kè)户提供的软件或(huò)硬件设施（以(yǐ)下简称(chēng)证券(quàn)期货经营机构(gòu)部署客户设施(shī)）的，应当从(cóng)人员保障、资金投入、客户需求等方面充分(fēn)评估，审(shěn)慎选择(zé)服务客户(hù)，确保自(zì)身(shēn)能力(lì)可(kě)以保(bǎo)障客户软(ruǎn)件或硬件设施的(de)安全(quán)运行，并(bìng)将不同客户的信息系统、客户与经(jīng)营机构的信息系统进(jìn)行有效隔离。

　　最后是监督(dū)管理。明确证券期货交易所的监(jiān)管报(bào)告(gào)义务，规(guī)定中国证监会(huì)及(jí)其派出机构结合法定职责，对证(zhèng)券期货交易(yì)所(suǒ)及(jí)证券期货经(jīng)营机构实施现(xiàn)场检(jiǎn)查和非现场(chǎng)检(jiǎn)查，并(bìng)规定相应罚(fá)则。

　　根据《管理规定》，证券期货交易(yì)所(suǒ)违(wéi)反(fǎn)本规定，或者在监管工作中不履行职责，或者(zhě)不履行本规定有关(guān)报告(gào)义务的，中(zhōng)国证监会可(kě)以对证券期货交易所(suǒ)采取监管(guǎn)谈(tán)话(huà)、出具警示函、责令(lìng)限期改(gǎi)正等行政监管(guǎn)措施(shī)，对有关高级管理人(rén)员(yuán)给予(yǔ)警告、记(jì)过、诫勉(miǎn)谈话(huà)、通报批评(píng)、撤职(zhí)等行政处(chù)分，并责令(lìng)证券(quàn)期货交易所对其他责任人给予纪律(lǜ)处(chù)分。

　　证券期货经(jīng)营机(jī)构违反本规定(dìng)，中(zhōng)国证(zhèng)监会及其(qí)派出机(jī)构可(kě)以依照《证(zhèng)券期货业网(wǎng)络和信(xìn)息安全管理办法》有关规定，对有(yǒu)关(guān)机构(gòu)和人员采取(qǔ)行(xíng)政(zhèng)监管措施。

　　上海证券(quàn)交易所(suǒ)原副总经理刘逖接受监察调(diào)查

　　据昨日中央(yāng)纪委国家监委驻中国证监会纪检监察组、浙江省纪委监委消息，上(shàng)海证券交易(yì)所原副总经理刘逖涉嫌严重职(zhí)务违法，目前正(zhèng)在(zài)接受中(zhōng)央(yāng)纪委国家监委驻中国证监(jiān)会纪检监察组和(hé)浙江省台州市监委监察调查(chá)。

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