科创板(bǎn)首批退市公司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和(hé)*ST泽达分别发布(bù)公告称，其收(shōu)到证监会下发的《行政(zhèng)处罚决(jué)定书》，将被实施重大违法(fǎ)强制退市，

　　与此同时，上交所也对(duì)两公司下发拟终止公司股(gǔ)票上市的(de)事先告(gào)知书，两(liǎng)家公司的股票自4月24日开市(shì)起停牌。

　　4月21日晚(wǎn)间，上(shàng)海金(jīn)融法院(yuàn)消息显示(shì)，其(qí)收到12名投(tóu)资者共同起诉泽达易盛、林应等证券虚假(jiǎ)陈述(shù)责任纠纷的(de)申请，保荐券商东兴证券及(jí)两名(míng)保代、天健会计师事务所、康达律师事务(wù)所均在被起诉名单中。

　　来看详情(qíng)——

　　欺(qī)诈(zhà)发行+信披(pī)违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问题(tí)：

　　证监会行(xíng)政处罚(fá)决定书显示，紫晶存储(chǔ)存在(zài)欺诈发(fā)行(xíng)的问题(tí)。紫晶(jīng)存储(chǔ)于2019年(nián)4月3日(rì)披(pī)露招股书申报稿，同年10月获科创板上市委审议同意发行上(shàng)市(shì)，2020年3月在科创板(bǎn)上市(shì)。

　　经查，紫晶存储《招股(gǔ)说明书》通过虚(xū)构销售合同、伪造物流单(dān)据和验收单据入账、安排资金回款(kuǎn)、提(tí)前确(què)认收入等(děng)方式(shì)虚(xū)增营业收入、利润。其中，2017年-2019年上半(bàn)年分别虚(xū)增利润(rùn)21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当(dāng)年利润(rùn)总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存储《招股(gǔ)说(shuō)明书》未(wèi)按(àn)规定(dìng)披(pī)露(lù)的2016年末(mò)、2017年末(mò)以及2019年上半年末(mò)对(duì)外担保余额(é)分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至(zhì)招股说明书签署日(rì)，未按规(guī)定披露对外担保余额合(hé)计13,500.12万元。

　　在上(shàng)市后，紫(zǐ)晶存储(chǔ)继续通(tōng)过(guò)前述财务造假(jiǎ)方(fāng)式虚增营业收入(rù)、利润。2019年(nián)虚增利润14529.07万元，占(zhàn)当期报告记载的利润总额(é)绝对值的94.55％；2020年虚增(zēng一寸多少厘米公分 一寸是几个手指)利(lì)润16902.36万元，占当期报告(gào)记载的(de)利润总额绝对值的150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年报中仍存在未按(àn)规定(dìng)披露对外担保的问题(tí)。

　　最终，证监会对(duì)紫晶存储责(zé)令改正，给(gěi)予警(jǐng)告，并处以3668.52万元罚款，对实控人郑(zhèng)穆、罗铁(tiě)威分别处以2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚款。此外，郑穆(mù)被采取(qǔ)终身市(shì)场(chǎng)禁入措施，罗铁威被处10年市场禁入措(cuò)施(shī)，其他相关(guān)负责(zé)人也被处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被罚超(chāo)8亿

　　实控人(rén)、财务总监终身市场(chǎng)禁入

　　泽达易盛方(fāng)面，行政处(chù)罚决(jué)定(dìng)书显示，其于2019年6月披露招(zhāo)股书申(shēn)报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经查明，泽达(dá)易盛在公告的证券发行文件中隐瞒重(zhòng)要事实(shí)、编造重大虚假内容，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万(wàn)元，虚(xū)增利润18673.53万元，且(qiě)未(wèi)如实披露关联交易、股权代(dài)持(chí)情况等。

　　在上(shàng)市(shì)后(hòu)，泽达易盛及(jí)其全资(zī)子公司浙(zhè)江(jiāng)金淳、杭州畅鸿(hóng)签订虚(xū)假合同、开展虚(xū)假业务(wù)，2020年虚增(zēng)利润8246.92万元，占(zhàn)当期报告记载的(de)利润总(zǒng)额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占(zhàn)当期(qī)报告记载(zài)的利润总额(é)的56.23％。此外(wài)，泽(zé)达易盛还存在虚增在建工(gōng)程等问题(tí)。

　　值得(dé)关注(zhù)的是，对于欺诈发行部分(fēn)，证(zhèng)监会对泽达易(yì)盛处(chù)以非法所募集(jí)资金金额20％的处罚，罚款金额高达8.1亿(yì)元；紫晶存储则被(bèi)罚款非法募集(jí)资(zī)金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并(bìng)其他违法(fǎ)事实计(jì)算(suàn)，证监会(huì)最(zuì)终对(duì)泽达易盛处以8.6亿元罚款，对(duì)实(shí)控(kòng)人、时(shí)任董事长、总经理林应处以3800万元罚(fá)款，时任董事、副总经理(lǐ)、财务总(zǒng)监(jiān)、董事会秘书应(yīng)岚被罚(fá)1300万元，二人均被采取(qǔ)终身市场禁(jìn)入。

　　颇为诡异(yì)的是，在4月21日市场全面大跌的(de)行(xíng)情下，两家公司均有(yǒu)不同(tóng)幅度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收(shōu)2.42元(yuán)/股。

　　截至(zhì)2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户均持股市值14.62万(wàn)元；*ST紫晶A股(gǔ)股东总户数为(wèi)12352户(hù)，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达(dá)已被提起诉讼

　　中介机构一同被(bèi)诉

　　行政(zhèng)处罚(fá)“靴子落地”，两家公司也进入到停(tíng)牌及被终止上市(shì)的阶(jiē)段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称，公司触(chù)及《上海证券交(jiāo)易所科创(chuàng)板股(gǔ)票上市规则》第12.2.2条第（一(yī)）项规定(dìng)的重大违法行(xíng)为，将被实(shí)施重大(dà)违法强制退市。公司(sī)股票自2023年4月24日（星期(qī)一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公(gōng)司均收(shōu)到上交所下(xià)发的拟终(zhōng)止公司股票(piào)上(shàng)市的事先告知(zhī)书。在(zài)收到终(zhōng)止上市(shì)告知(zhī)书后(hòu)，两(liǎng)家(jiā)公司可(kě)以根据规(guī)定申请(qǐng)听证，提出(chū)陈述和申辩。交易所由上市(shì)委员会就(jiù)是否终止公(gōng)司(sī)股票上市事宜(yí)进(jìn)行审议，并根据上市委(wěi)员会(huì)的审核意(yì)见作出是否终止公司股票上市的决定。

　　根(gēn)据(jù)相关规定，若股票被终止上市，自交易(yì)所公告对(duì)股票作(zuò)出终(zhōng)止上(shàng)市的(de)决定(dìng)之日(rì)后5 个交(jiāo)易日届(jiè)满的(de)下一交易日(rì)起，相关(guān)公司股票(piào)复牌并进入退市整理期，并在股票简称前冠以(yǐ)“退市(shì)”标(biāo)识，退市整理期(qī)的交易期(qī)限为15 个交易日(rì)。交(jiāo)易(yì)所将在退市(shì)整理(lǐ)期届满后(hòu)5个交易日内对股(gǔ)票予以摘牌，股票最终(zhōng)终止上(shàng)市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法院官(guān)微(wēi)发布消息(xī)显示，其已于(yú)当日(rì)收到12名投资者共同(tóng)起诉泽达易盛等证券(quàn)虚假陈述责任纠纷的申请。起(qǐ)诉投(tóu)资者(zhě)同时申请适用(yòng)普通代表人(rén)诉讼程(chéng)序审理案件。上(shàng)海金融法院称，其将依法(fǎ)审(shěn)查，及时公布进展情况(kuàng)。

　　值(zhí)得关注的是，在(zài)投(tóu)资者(zhě)提起的诉讼中，被告除(chú)了泽(zé)达(dá)易盛(shèng)及实控人、董监高等(děng)，中介机构东(dōng)兴证券(quàn)及两名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计师事务(wù)所、康达律师事(shì)务(wù)所也均在(zài)被(bèi)起诉之(zhī)列(liè)。

　　3月31日晚(wǎn)间，东兴证(zhèng)券曾发(fā)布公告称，因在执行泽达易(yì)盛首次(cì)公开发(fā)行股票并在科创板上市项(xiàng)目中，涉嫌保荐(jiàn)、承销(一寸多少厘米公分 一寸是几个手指xiāo)及持(chí)续督导等业务未勤勉尽责，证(zhèng)监会(huì)决(jué)定对其公司立(lì)案。

　　4月21日(rì)，中证中小投资者服务中心公告(gào)称，关(guān)注(zhù)到上(shàng)海金融法院收(shōu)到12名投资(zī)者共同(tóng)起诉泽达易盛等证券虚假陈述(shù)责任(rèn)纠(jiū)纷的申请，起诉(sù)投资(zī)者同时(shí)申请适(shì)用普通代(dài)表(biǎo)人诉(sù)讼程序审理案件。泽(zé)达易盛(shèng)是科(kē)创板首批被中国证监会(huì)立案调查公司(sī)，根据《行(xíng)政处(chù)罚决定(dìng)书》，公司构(gòu)成欺诈发行(xíng)。

　　投服中心将密(mì)切关注(zhù)诉讼进(jìn)展，如上海金融法(fǎ)院后续受(shòu)理并裁定适用普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼(sòng)，发布(bù)普通代表人诉讼权(quán)利登记公告，拟相关法律法(fǎ)规公开征集并接受50名以上（含50名）投资(zī)者(zhě)特别(bié)授权(quán)，申请参加(jiā)普通(tōng)代表人(rén)诉讼并申请(qǐng)转换特(tè)别代(dài)表人诉讼(sòng)。

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