零容忍！又有券商投行(xíng)收(shōu)罚(fá)单！

　　5月14日晚间，东北证(zhèng)券公告称，因豫金(jīn)刚石(shí)45亿定增旧案，证监会拟对东北证券合(hé)计(jì)被(bèi)罚(fá)没逾750万元(yuán)。

　　合计罚没750多万

　　两(liǎng)名保代已(yǐ)离(lí)职虾青素精华液适合什么年龄段，用虾青素擦脸一年后rong>

　　公告显示(shì)，5月12日(rì)，公司收到(dào)中国证监会《行(xíng)政处罚事先告知书》，公(gōng)司涉嫌在郑州华(huá)晶金刚石股份有限公司2016年非公开发行(xíng)股票及持续督(dū)导期间未勤(qín)勉尽责案，已由(yóu)中(zhōng)国证监(jiān)会调(diào)查完毕，中国(guó)证监会依法拟(nǐ)对公司做出行政(zhèng)处罚。

　　经证监(jiān)会(huì)查明，东北证券系豫金刚(gāng)石 2016 年(nián)非(fēi)公开发行股票项目保荐人，中国(guó)证监会在豫金刚(gāng)石 2016 年非公开(kāi)发行股票的审查反馈意见中(zhōng)要求保荐(jiàn)机(jī)构对(duì)本次发(fā)行对象的认购资金(jīn)来源及合法性、是否具备履行(xíng)认购义(yì)务(wù)的能力进(jìn)行核查(chá)，公司未按要求对(duì)本次非公开发行对象之一北京(jīng)天证远(yuǎn)洋基金管(guǎn)理中(zhōng)心（有限合伙）（以下简(jiǎn)称(chēng) “天证(zhèng)远洋”）的资(zī)金(jīn)来源审慎核查。天证(zhèng)远洋实际(jì)出资与其承诺不符。公司出 具的《非公(gōng)开发行股(gǔ)票的(de)上市保(bǎo)荐书(shū)》《非公开发行(xíng)股票发行过程(chéng)与认购对象合 规性的报告》存在虚假记(jì)载。

　　此外，东北证券(quàn)虾青素精华液适合什么年龄段，用虾青素擦脸一年后在持续督导(dǎo)期间(jiān)未对(duì)募集资(zī)金置换预(yù)投资金事项审慎(shèn)核查，未充分 核查募集资(zī)金投入项目的情(qíng)况，未(wèi)充分关(guān)注(zhù)募投(tóu)项目流动资金的用途和(hé)程(chéng)序，未 对(duì)涉诉事项保(bǎo)持合理的(de)职业怀疑。

　　因此，中国证监会(huì)拟决定：对东北证券责令改正，给予(yǔ)警告，没收保荐业务收入188.7万元，并处以566万元罚款。对定增项目的保荐代表人于国庆、葛建(jiàn)伟给予(yǔ)警告，并分别处(chù)以20万元(yuán)罚款；对持续督导期的保荐代(dài)表人郑(zhèng)克国、张旭东给予警告(gào)，并分别(bié)处以10万(wàn)元罚款；对傅坦(tǎn)给(gěi)予警(jǐng)告，并(bìng)处以5万(wàn)元(yuán)罚(fá)款。

　　据记者查询，保(bǎo)荐代表人于国庆、葛建(jiàn)伟(wěi)已查无数据，这意(yì)味着两人(rén)已经离开了证券行业。

　　而郑克(kè)国已经离开东北证(zhèng)券，在2018年入职(zhí)了中天证券(quàn)。傅坦则在2016年从东(dōng)北证券离职，去年入职了中德证券。

　　股东减持计划被暂停(tíng)

　　截(jié)至目前，豫金刚石已退市，且定增(zēng)项目已时(shí)隔近七(qī)年，但证监会(huì)仍对东北证券立案调查(chá)并处以三倍的高(gāo)额罚款(kuǎn)，体现监管(guǎn)层在全(quán)面注册制背景下，继续保持强监(jiān)管(guǎn)、压实中介机构责任的(de)决心。

　　对于(yú)东北证券(quàn)而言，影响不仅(jǐn)仅是罚款这(zhè)么(me)简单。年报显示，东北证券在2022年IPO承销保荐项(xiàng)目，成功发行(xíng)的仅有2家，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元，同比减(jiǎn)少92.01％；承(chéng)销保荐收(shōu)入合计(jì)0.16亿元，同比减少89.88％，承销(xiāo)保荐收(shōu)入(rù)在(zài)65家券(quàn)商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股(gǔ)东吉林信(xìn)托(tuō)因自身(shēn)经营发展需(xū)要等自主决定，拟以集中竞价交(jiāo)易(yì)方式，在2023年2月1日至4月(yuè)30日期间按市场价格减持不(bù)超过2340万股股(gǔ)份。

　　不过(guò)，截(jié)至(zhì)今(jīn)年5月5日(rì)，吉(jí)林信托没有任何一(yī)股。

　　同时去年7月就(jiù)已经公布(bù)的大(dà)股东亚太集(jí)团(tuán)“清仓(cāng)式”股权转(zhuǎn)让一事，至今仍(réng)未有(yǒu)着(zhe)落。

　　据了解，按相关规定，东北证券在被中国证监会(huì)立案调查期间(jiān)，公司大(dà)股东不得减持股份。鉴(jiàn)于上述转让及减持公司(sī)股份事项均属于规定(dìng)不(bù)得减持(chí)范(fàn)畴，上述(shù)规定期间，亚泰集团和吉林信(xìn)托不得减持(chí)公(gōng)司股份。

　　不(bù)过随着(zhe)东(dōng)北证券的罚单尘埃落地，东北证券(quàn)的股权变或(huò)将很快实现。

　　根据东北证券最新一季报显示，2023年前三(sān)个月东北证(zhèng)券(quàn)实现营业收(shōu)入(rù)18.44亿元(yuán)，同比增长(zhǎng)130.73％；归母净(jìng)利润3.73亿(yì)元，扭(niǔ)亏为盈，同(tóng)比增(zēng)长244.09％。

　　公司表(biǎo)示(shì)，业(yè)绩(jì)变动的主要原因(yīn)是公司投资与(yǔ)销售交易业务(wù)、投资(zī)银(yín)行(xíng)业务收入增加所(suǒ)致。