在“扶优限劣”的基本方针(zhēn)下，私募基金(jīn)行业(yè)监管趋严，近日又有私募被“点(diǎn)名”。

　　5月(yuè)4日，中(zhōng)国证券投(tóu)资基金业协会网站披露的一则公告显示(shì)，雪杉基金存在违反(fǎn)专业化运营原(yuán)则等(děng)四项违规行(xíng)为(wèi)。根据相关(guān)规定，协会拟(nǐ)对雪(xuě)杉基金(jīn)公开(kāi)谴责、暂(zàn)停受理其私募(mù)基金(jīn)产品(pǐn)备案六个月(yuè)；对时任府试院试乡试会试殿试顺序，院试乡试会试殿试顺序记忆口诀(rèn)雪杉基金合规(guī)风控负(fù)责人的黄(huáng)某公开谴责。

　　因4项违规行(xíng)为(wèi)

　　雪杉基金被暂停备案六个月(yuè)

　　5月4日，中国证券投资基金业(yè)协(xié)会(huì)网(wǎng)站披露了一则纪律处分事先告知书送达公告。经查，深圳雪杉基金管理有限(xiàn)公司（简称(chēng)“雪杉基金”）涉(shè)嫌(xián)从事违法违规行为(wèi)，时任高级(jí)管理人员黄(huáng)某应当(dāng)对此承担法律责任，协会拟对其作(zuò)出纪(jì)律处分。

　　公告显示(shì)，雪杉基金存在四项违规行为：

　　一是违反专业(yè)化运营原则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上(shàng)海(hǎi)阿(ā)杏达成《业务合作协议(yì)》，由(yóu)债券发行(xíng)人关(guān)联方出(chū)资认购上海阿杏产品份额，该产品通(tōng)过深圳雪杉在管产品“雪杉夏桐(tóng)1号私(sī)募证券投资基金”最终投向(xiàng)指定债券(quàn)产(chǎn)品。其(qí)二(èr)，2019 年(nián)5月(yuè)，深(shēn)圳(zhèn)雪杉与(yǔ)株洲新芦淞产业发展集团有限公司（以下简(jiǎn)称株洲新(xīn)芦淞(sōng)）签(qiān)署《投资合(hé)作协议(yì)》，约定由指(zhǐ)定第三方认购“雪杉夏桐(tóng)7号私募(mù)证券投资(zī)基(jī)金”，并由该产品购买指定债券(quàn)。以上行(xíng)为不符合私募基(jī)金管理人专(zhuān)业化运营的要求。

　　二是未向投资者(zhě)披露关联交(jiāo)易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐(tóng)1号(hào)私募证券投(tóu)资基(jī)金(jīn)”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏(xià)桐6号”“雪杉(shān)夏桐7号(hào)”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分别投(tóu)向上海映雪投资管理(lǐ)中心（有限合伙）（以下简称上海映(yìng)雪）在管产品“映雪吴(wú)钩(gōu)15号私(sī)募(mù)基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及0.12亿元。2018年(nián)2月，“雪杉(shān)春茗1号基(jī)金(jīn)”投向上海映(yìng)雪在管(guǎn)产品(pǐn)共(gòng)计5610万元(yuán)。

　　投资期间，深圳雪杉董事长郑(zhèng)宇为上海映(yìng)雪执行事务合伙人、实际(jì)控(kòng)制人，上述(shù)交(jiāo)易构成(chéng)关联交易，但深(shēn)圳(zhèn)雪杉未向投资者进行明确、充分地披露。

　　三是未(wèi)落实投(tóu)资者适当性管理(lǐ)要求。雪杉春(chūn)茗1号基金的投(tóu)资者王某的基金合同(tóng)于2015年7月7日签(qiān)署，但是其风险测(cè)评问卷则于2016年9月21日签署(shǔ)。

　　四(sì)是一(yī)般(bān)员工违规兼职。深圳(zhèn)雪杉市(shì)场拓展、投资(zī)运(yùn)营、财务等岗位员工存在兼职情况。

　　黄(huáng)某于2016年3月至2019年4月任(rèn)深圳雪杉合(hé)规风(fēng)控负责人(rén)，应当对发(fā)生在各(gè)自(zì)任职期(qī)间(jiān)公司(sī)的违规行(xíng)为承担相应责任。

　　根据相关规定，协会拟对深圳雪杉公开谴责、暂停(tíng)受(shòu)理其(qí)私(sī)募基金(jīn)产品(pǐn)备案六个月；对 黄(huáng)某公开谴责。

　　雪杉基金曾收(shōu)警(jǐng)示函

　　值得注意的是，这(zhè)已经不是雪(xuě)杉基金(jīn)首次(cì)遭监管处罚(fá)。2022年6月18日，深圳证监局(jú)曾对雪杉基金(jīn)出具警(jǐng)示函。

　　相关公告显(xiǎn)示(shì)，经查，雪杉(shān)基金在从事私募基(jī)金业务活动中，存在(zài)未履行(xíng)谨(jǐn)慎勤勉义务、未采取(qǔ)问卷调查等方式对个别投资者的风(fēng)险识别能力和(hé)风险承担能力(lì)进行评估、未按(àn)照合同(tóng)约定如(rú)实向投资者披露可能影响投资(zī)者合法权(quán)益的重大(dà)信息等(děng)情(qíng)形(xíng)。依据《私募管理办法》第三十(shí)三(sān)条规定，决(jué)定对其采(cǎi)取出具警示(shì)函的行政监管(guǎn)措(cuò)施。

　　百亿私募(mù)映雪投资(zī)居股(gǔ)东之列(liè)

　　雪杉基金成立于2015年，注册资本为(wèi)3250万(wàn)元，机构(gòu)类型为私募(mù)证(zhèng)券投资基金(jīn)管理人，全职员(yuán)工(gōng)人数14人，管理规模区间为20-50亿(yì)元。去年2月份(fèn)，雪杉基金曾进行高管(guǎn)变(biàn)更(gèng)。目(mù)前雪杉基金的法人、总经理(lǐ)为汲(jí)培欣，合规(guī)风(fēng)控负责人为曾峤。

　　值得注意(yì)的是(shì)，百亿私(sī)募映雪投资为雪(xuě)杉基金的股(gǔ)东，持股占比(bǐ)4.2％。

　　除此之外，雪(xuě)杉基金(jīn)还有(yǒu)一(yī)家关联公司为深圳市塔门投资管理(lǐ)有(yǒu)限公(gōng)司(sī)，雪杉(shān)基金持股(gǔ)50.5％。塔门(mén)投资为私募股权、创业投资基金管理人(rén)。

　　雪杉基金(jīn)官网显(xiǎn)示(shì)，雪杉基金(jīn)还在(zài)香港控(kòng)股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理（香港）有限公司(sī)，“雪杉香港”），以期(qī)发挥(huī)与雪杉境(jìng)内平台(tái)的(de)跨境协(xié)同(tóng)效应，为投(tóu)资人寻(xún)找海外长期稳(wěn)定(dìng)资产的投资和并购(gòu)机会。

　　据介(jiè)绍，雪杉的投(tóu)资策略是通过追踪(zōng)资产(chǎn)价格指(zhǐ)数(shù)、利率、汇率(lǜ)、指标性股指等宏观经济和估值(zhí)指(zhǐ)标，以(yǐ)分析并提取经济周期中的趋势(shì)性(xìng)行(xíng)业和事件以府试院试乡试会试殿试顺序，院试乡试会试殿试顺序记忆口诀最大化(huà)投资上行(xíng)收益，同时(shí)引入非公开市(shì)场投资中(zhōng)的个体性估值和(hé)内在价(jià)值分析体系，以(yǐ)更好锁定投(tóu)资的下行风险。但在2020年10月(yuè)，雪杉基(jī)金官网的新闻动态便停(tíng)止(zhǐ)更新。

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