近期交易(yì)商协会的监管(guǎn)处罚力度明(míng)显加大(dà)，虽然债券市场参与主体愈发丰(fēng)富多元，市场竞争程度更趋(qū)激烈(liè)，但监管底(dǐ)线(xiàn)不能破(pò)戒。

　　5月11日，交易商协会恒星年和回归年的区别通俗易懂的，恒星年和回归年的区别原因对(duì)建设银行启动(dòng)自律调查，这是两天内第(dì)二家被要求自(zì)律(lǜ)调查的大行。今年以来(lái)，交易商协(xié)会已对多家金融机(jī)构启动(dòng)自律调查，监管力(lì)度(dù)在持(chí)续加大。

　　多(duō)家金融机(jī)构接连被通报

　　5月11日(rì)，中(zhōng)国(guó)银行间市场交易商协(xié)会（下称“交(jiāo)易商(shāng)协(xié)会”）网站显示，基于监(jiān)管部门反(fǎn)馈线索(suǒ)，依据(jù)《银行(xíng)间债(zhài)券(quàn)市场自律处(chù)分(fēn)规则》，交(jiāo)易商(shāng)协(xié)会已对(duì)中国(guó)建设银行(xíng)股份有限公司债务融资工具承(chéng)销业务涉嫌违规(guī)行为(wèi)开展自(zì)律调查(chá)。

　　根据建行2022年年报，去年(nián)建(jiàn)行承销(xiāo)非金融(róng)企业债务融资工具744笔(bǐ)，为411家实体企业承销发行债券4645.17亿元。2022年，该行支持优质(zhì)头部房地产企业债券融资需(xū)求，承(chéng)销(xiāo)房(fáng)地产(chǎn)企业323.35亿元债务融(róng)资(zī)工(gōng)具，房地产并购票据22.9亿元(yuán)。

　　交易商协(xié)会的监管力(lì)度(dù)在近期持(chí)续加(jiā)大(dà)。就(jiù)在5月9日，交易(yì)商(shāng)协会官(guān)网(wǎng)发布信(xìn)息，针对中国进(jìn)出(chū)口(kǒu)银行金融债(zhài)券发行(xíng)涉嫌违规行(xíng)为(wèi)，以及中国(guó)民生银行承销业务涉(shè)嫌违(wéi)规行(xíng)为已(yǐ)开(kāi)展自律调查。

　　而在5月(yuè)8日，大连银(yín)行、郑州(zhōu)银行、江西银行、青岛(dǎo)银(yín)行(xíng)和粤财信托共5家机构涉及债券业(yè)务违规(guī)被点(diǎn)名(míng)。具体来说，交易商(shāng)协会通过深(shēn)入调查(chá)发(fā)现，大连(lián)银行等多家机(jī)构存在债(zhài)券代(dài)持交易等(děng)违规行为。其中，大连银行通(tōng)过(guò)做市业(yè)务方式，每日滚动开展(zhǎn)买(mǎi)卖方向(xiàng)相反、清算速度不同的现券(quàn)交易，代持利(lì)率债活(huó)跃券(quàn)，且规模(mó)较大；郑州(zhōu)银(yín)行、江西银行和青岛银行(xíng)，内控执行不严或流于形(xíng)式，未有效评估交(jiāo)易合理性(xìng)，作为中间(jiān)方(fāng)以现券买卖或做市(shì)等方式参与债(zhài)券代持交(jiāo)易链(liàn)条，交(jiāo)易笔(bǐ)数(shù)和(hé)金额较大。

　　今年4月，工(gōng)商银行已被启动自律调查。相(xiāng)关(guān)公告称，交易商协会(huì)在日常监测工作中(zhōng)发现(xiàn)，工商银行主(zhǔ)承销的(de)多期债务融资工(gōng)具发行(xíng)定价(jià)严重偏(piān)离市场合理水平，干(gàn)扰了市(shì)场秩序，涉嫌违反银(yín)行间债券市场自律管理相关规定。

　　4月3日(rì)，交易商协会(huì)网站披露，近期在查(chá)处(chù)四平市城市发展投资控(kòng)股有(yǒu)限公司(sī)案(àn)件时，发现吉林银行、吉林亿联银行因违(wéi)规收取发(fā)行人大(dà)额(é)财务资(zī)助，涉嫌违反(fǎn)银(yín)行间债券市场自律管理规则，被交(jiāo)易商协会进行自律(lǜ)调查。一同被(bèi)开展自律调查的还有(yǒu)光大(dà)证券、富国资产管理（上海(hǎi)）有限公(gōng)司两家(jiā)金融机构。

　　交易商协会监管处罚(fá)力度(dù)加强

　　根据交易商协会通报的数据，2022年全年，交易商协会(huì)共(gòng)对68起(qǐ)涉嫌违规案(àn)件(jiàn)立(lì)案调查(chá)，开展(zhǎn)自律(lǜ)调查和自(zì)律问询103次，作(zuò)出(chū)各类自律处分99家（人）次(cì)，涉及(jí)35家发行(xíng)人和信用增进机构、4家主承销(xiāo)商、3家会计师事务所、1家律(lǜ)师事务所、2家(jiā)其他类型(xíng)机构和54名直接责任人。作出的处分中，警(jǐng)告及以(yǐ)上(shàng)占比超过五成(chéng)，15家机构(gòu)被暂停一定(dìng)期限业务，12位(wèi)责任人被(bèi)认(rèn)定不适当人选。

恒星年和回归年的区别通俗易懂的，恒星年和回归年的区别原因　　梳理(lǐ)通报来(lái)看，被通报的原因包括低价包(bāo)销多期债务融资工具，影响了(le)市场正常秩序；部(bù)分债务融资工具(jù)未按照(zhào)发(fā)行文件约(yuē)定开展余额包销，个别债(zhài)务融资工具挤占(zhàn)了其他(tā)投(tóu)资人(rén)的正常投(tóu)标，违背了公平公正原(yuán)则，并影响(xiǎng)了发行利(lì)率，对市场正常秩序造(zào)成了一定(dìng)不良(liáng)影(yǐng)响(xiǎng)。

　　通报(bào)指出，银行(xíng)间债券市场参(cān)与(yǔ)机(jī)构在从(cóng)事(shì)相关业务过程(chéng)中，务必牢固树立市(shì)场责任意(yì)识(shí)，严格遵(zūn)守相关监管规(guī)定和自律规则要求，合规(恒星年和回归年的区别通俗易懂的，恒星年和回归年的区别原因guī)展业，自觉(jué)维护银(yín)行间债券市场运(yùn)行(xíng)秩序。

　　交易(yì)商协(xié)会(huì)表示，做市商作为银行间市场(chǎng)基石机(jī)构，承担着提高市(shì)场流动性、促进价格(gé)发现的重要(yào)作用(yòng)，应切实提(tí)升做市交易能力，加强内部控制和(hé)风(fēng)险(xiǎn)管理(lǐ)，确保合规(guī)稳(wěn)健(jiàn)展(zhǎn)业(yè)，“真做市(shì)、做真(zhēn)市(shì)”。

　　可以(yǐ)看(kàn)到，近期交易商协会的监管处罚(fá)力度明(míng)显(xiǎn)加大，虽然债券市场参与主体(tǐ)愈发(fā)丰富多元，市场竞争程(chéng)度更趋(qū)激烈，但监(jiān)管(guǎn)底线不能(néng)破(pò)戒。

　　资深金融(róng)政(zhèng)策监管专家周毅(yì)钦对《国际金融(róng)报(bào)》记者表示，可以(yǐ)看到，银行(xíng)间交易商(shāng)协会将继续贯彻落实监管从严要求，以严(yán)格自律惩戒向(xiàng)市场传递(dì)“零容忍(rěn)”的清晰信号，引(yǐn)导市(shì)场各(gè)类主(zhǔ)体归位尽责(zé)，维护市场(chǎng)良好秩序。债券承(chéng)销机构作(zuò)为债券市场的“看门人”，对(duì)于商业(yè)银(yín)行特别(bié)是国有大行来说，也(yě)需要肩负起相应(yīng)的公序责(zé)任(rèn)，切(qiè)实维护好行业的良性(xìng)竞争生态(tài)。

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