金(jīn)融界4月21日消息 证监会有(yǒu)关(guān)部门负(fù)责人就泽达易盛案、紫(zǐ)晶存储案系科创板首批欺诈发行案(àn)件答记者问。证(zhèng)监(jiān)会有关部(bù)门(mén)负责(zé)人表示，欺诈(zhà)发行、财务造假等资本(běn)市场“毒瘤”严重(zhòng)损(sǔn)害广(guǎng)大投资者合法权(quán)益，危(wēi)及市场秩序和金融安全。

　　中(zhōng)办、国办《关于(yú)依法从严(yán)打击证券违(wéi)法活动的意见》强调坚持“零(líng)容忍”要求，依(yī)法严(yán)厉查处(chù)证券违法犯罪案件，立(lì)体化(huà)打击(jī)证券(quàn)违法活动。我(wǒ)会坚决贯彻落实党中(zhōng)央(yāng)国务院对资(zī)本市场违(wéi)法(fǎ)犯罪行为“零容忍(rěn)”要求，推动对欺(qī)诈(zhà)发行等违法犯罪行为实行行政、民事、刑事立体惩(chéng)处，形成强力(lì)震慑。

　　具(jù)体问(wèn)答(dá)如(rú)下：

　　1.泽(zé)达易盛案、紫晶存储(chǔ)案系(xì)科创板首(shǒu)批欺(qī)诈发行案(àn)件，社会影响广泛。作(zuò)为监(jiān)管机构，如何(hé)推动对上(shàng)述发(fā)行人、控(kòng)股股东、实际控制人、中(zhōng)介机构及其责任人(rén)员等相关(guān)责(zé)任主(zhǔ)体进行立体化追责？

　　答：欺诈(zhà)发行、财务造(zào)假等资本市场“毒瘤”严(yán)重损害(hài)广大投资者合法权益，危(wēi)及(jí)市场秩序和(hé)金融安全。中办(bàn)、国办《关于依法从严打击证券违法活动的意见(jiàn)》强调(diào)坚持(chí)“零容忍”要求，依(yī)法严厉查处(chù)证券违法犯(fàn)罪案(àn)件，立体化打击(jī)证(zhèng)券违(wéi)法活(huó)动(dòng)。我会坚决贯彻落(luò)实党中(zhōng)央国务院对资本(běn)市场违(wéi)法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等(děng)违(wéi)法犯罪行为实(shí)行行政、民事、刑事立体惩处，形成强力震(zhèn)慑。具体而言：

　　一是对于证(zhèng)券(quàn)发行人(rén)及相关控股(gǔ)股(gǔ)东、实际控制人等“首恶”坚决严(yán)惩，全(quán)方位(wèi)追责。如在上(shàng)述两案(àn)的行政责任方面，我会依法(fǎ)向泽达易(yì)盛（天津）科(kē)技股份有限公司（以下简称(chēng)泽(zé)达易盛(shèng)）和广(guǎng)东(dōng)紫晶(jīng)信息存储技术(shù)股份有限公司(sī)（以下(xià)简称紫晶存(cún)储(chǔ)）及(jí)相(xiāng)关(guān)责任(rèn)人(rén)作(zuò)出行政处罚和市场禁(jìn)入决定，分(fēn)别对泽达易(yì)盛、紫晶存储及相关责任人员进行行政处罚，并对部(bù)分责任(rèn)人员(yuán)采(cǎi)取证券(quàn)市场禁入措施。同时，我会(huì)加强与公安机(jī)关的沟通协调，对涉嫌刑(xíng)事犯罪的当(dāng)事人依法及时(shí)移送(sòng)公安(ān)机关处理，推动案件刑事追责相关工作(zuò)。另外，根(gēn)据《上海证券交易所科(kē)创(chuàng)板(bǎn)股(gǔ)票(piào)上市规则(zé)》的规定，上海证(zhèng)券(quàn)交易所将依法对泽达易盛(shèng)、紫晶存储(chǔ)启动重大违(wéi)法强制退市。

　　二是依法(fǎ)支持适(shì)格投资者及时(shí)有(yǒu)效地追究违规上市公(gōng)司及(jí)其相关中介机构(gòu)等责任主(zhǔ)体的民(mín)事(shì)赔偿责任。民事(shì)责任(rèn)是(shì)资(zī)本市场法律责任体(tǐ)系的重要组成部分(fēn)，是对违法行为进行立体式追(zhuī)责的重要一环，也是提高资本市(shì)场违(wéi)法违规成本的重(zhòng)要举(jǔ)措。我会将进一步畅(chàng)通投(tóu)资者权利救济渠道，维护投资者合法权益，督促市(shì)场参与各方(fāng)归位尽责，形(xíng)成资本市场良好生(shēng)态(tài)。

　　三是对(duì)于为上(shàng)市公司(sī)提供保(bǎo)荐、承销服务(wù)的证券公司、出具审计报告的或者法(fǎ)律意见书(shū)的证券(quàn)服(fú)务机(jī)构等违规(guī)主体实施(shī)精准打击。如果(guǒ)相(xiāng)关中介机构(gòu)故意参(cān)与造(zào)假(jiǎ)，情节恶劣，坚决严惩(chéng)，从(cóng)重处罚，涉嫌犯罪的，移送司(sī)法机关处理；如(rú)果相关中介机(jī)构主要涉嫌执业未勤勉尽责(zé)的(de)情形，我会将按(àn)照过责(zé)相当的法治(zhì)理念，综合考虑违法程度、案(àn)件情况、执法效率、赔偿(cháng)投资者(zhě)损失意愿和(hé)能(néng)力等(děng)因素，依(yī)法妥善处理，让中(zhōng)介机构为子集是什么意思，非空真子集是什么意思其未勤勉尽(jǐn)责的执业行为付出代价。

　　四是关于中介机构的责(zé)任人员。证(zhèng)券公司、会计(jì)师事务所、律(lǜ)师事务(wù)所等中介(jiè)机构从(cóng)业(yè)人员的道德水准、专业能力、合规风(fēng)险意识和廉洁从(cóng)业水平(píng)等，是保障(zhàng)证券(quàn)服务质(zhì)量(liàng)的重要因素。如果(guǒ)在欺(qī)诈发(fā)行、财务造(zào)假等案件中(zhōng)发现相关中介机构(gòu)责任(rèn)人(rén)员存在违法违(wéi)规行为，将依法依规予以严处(chù)。

　　2.泽(zé)达易盛、紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储欺诈发行案(àn)严(yán)重损(sǔn)害投(tóu)资者合法权(quán)益，目前在投资(zī)者(zhě)保护方面有(yǒu)哪(nǎ)些安排？

　　答：《证券(quàn)法》《民(mín)事诉讼法》等法律法规规定(dìng)了包括协商和解、纠纷调解、先行赔付(fù)、责令回(huí)购、行政执法(fǎ)当事人承诺(nuò)、单独(dú)诉讼、示(shì)范判决(jué)、代表人诉讼等一系列投资(zī)者赔(péi)偿救济制度。这些制度(dù)各有优势，对于个案中(zhōng)采用何种方式，需综(zōng)合考虑不同投(tóu)资者赔偿(cháng)救济制度的适用条件、投(tóu)资者获赔的(de)充分性(xìng)和有效性、赔付责(zé)任(rèn)主体的意愿和能力等因素(sù)，目标都是有(yǒu)效保(bǎo)护投资者、惩戒和震慑违法行为人。

　　对于(yú)泽达(dá)易盛(shèng)案，上海金融法院已经收到泽达易盛普通代(dài)表人诉讼起(qǐ)诉材料，中(zhōng)证中小投(tóu)资者(zhě)服(fú)务中心发布公告，表示密切关注泽达易盛普(pǔ)通(tōng)代(dài)表人诉讼进展(zhǎn)，如上海(hǎi)金融法院受理并裁定适用普通代表(biǎo)人诉讼，将依法(fǎ)接受(shòu)投资者(zhě)特别(bié)授权，申请(qǐng)参加(jiā)该案并转换特(tè)别(bié)代表人(rén)诉讼。特别代表人(rén)诉(sù)讼制(zhì)度具有“默示(shì)加入(rù)、明(míng)示(shì)退(tuì)出”的特征，能够一揽子解(jiě)决泽达(dá)易(yì)盛案的民事赔偿(cháng)问题，适格投资者的(de)合(hé)法权益可以在诉讼程序中得到(dào)保护。

　　对于紫晶存(cún)储案，中信建(jiàn)投证券股份有限公(gōng)司作为(wèi)紫晶存(cún)储申请首次公开发行(xíng)股票的保荐机构(gòu)和(hé)主承销商(shāng)，与其他中介机构(gòu)正在主(zhǔ)动筹备投(tóu)资(zī)者赔(péi)偿事宜(yí)，拟共(gòng)同出资10亿元设立(lì)先行赔付专项基金（上(shàng)述(shù)金额为(wèi)公司初步估算结(jié)果(guǒ)，基金规模将根据最终(zhōng)计算的适(shì)格投资者损失赔付金额进行(xíng)调(diào)整），用于先行赔(péi)付适(shì)格投(tóu)资者的投(tóu)资损失。先行赔付可以(yǐ)高效、快捷地解决紫(zǐ)晶存储案的(de)民事赔偿问题(tí)，适格投资者可以(yǐ)积极参与先行(xíng)赔付程序直(zhí)接(jiē)获赔，以维护自身(shēn)合法权益。

　　3.中信建投证券股份(fèn)有限公司披露的公告中(zhōng)提出向证监(jiān)会(huì)提交证券期货行政(zhèng)执法当事(shì)人(rén)承诺申请，证(zhèng)监会(huì)将(jiāng)如(rú)何处理？

　　答(dá)：2019年修订的《证券法(fǎ)》新增了(le)证券(quàn)领域行政执法(fǎ)当(dāng)事人承(chéng)诺制度（以下简称(chēng)当(dāng)事人(rén)承(chéng)诺制度）。当事(shì)人承诺(nuò)制度是指国务院证券监督管理机构对涉嫌(xián)证(zhèng)券期货违法的(de)单位(wèi)或者个人进(jìn)行调(diào)查期(qī)间，被调(diào)查的(de)当事人承诺纠正(zhèng)涉嫌违法行为、赔(péi)偿有关投资者损失(shī)、消(xiāo)除(chú)损害或者不良影响并经国务院(yuàn)证券监(jiān)督管理(lǐ)机构认可，当事人(rén)履行承(chéng)诺后国务院证(zhèng)券(quàn)监督管(guǎn)理机构终止案件调查的(de)行政执法方式。相关法律(lǜ)法规明确规定了当事人承诺制度的基本(běn)流程、适用(yòng)范(fàn)围、监(jiān)督制约(yuē)机(jī)制等。 子集是什么意思，非空真子集是什么意思p>

　　根据《证券期货行政执法(fǎ)当(dāng)事人承(chéng)诺(nuò)制(zhì)度实施办法》等(děng)规定，承诺金兼具惩戒和赔偿功(gōng)能(néng)，承诺金数额(é)的(de)确(què)定需要综合考虑(lǜ)当事人因涉嫌违法行为可能(néng)获得的(de)收益或者避免(miǎn)的损(sǔn)失(shī)、当事人涉嫌违(wéi)法行(xíng)为依法可能被处以罚款(kuǎn)和没收违法所得的金(jīn)额，以及投资者因当事人(rén)涉嫌违法(fǎ)行为所(suǒ)遭(zāo)受(shòu)的损失等诸多因素(sù)。承诺金数(shù)额通常高(gāo)于(yú)罚没款数额，且可(kě)用于赔偿投(tóu)资者损失，在证券期货行政执(zhí)法当(dāng)事人承诺(nuò)这一(yī)程序(xù)中，既(jì)可以实现对申请人的精(jīng)准打击，也可以有效便(biàn)捷地补偿投资者的(de)损(sǔn)失。因此，当(dāng)事人承诺制(zhì)度(dù)可(kě)以一并解决案(àn)件(jiàn)相关的行(xíng)政处理与民(mín)事赔偿问题，有效(xiào)提高执法效(xiào)能，达(dá)到行政追(zhuī)责(zé)与民事追责相统一的效果。

　　对于中信建投证券股份有限公(gōng)司向我会提(tí)交(jiāo)当事人承(chéng)诺申请，我会将依据《证券(quàn)法》《证券期货行政执法(fǎ)当(dāng)事人承诺制(zhì)度实施办法》《证(zhèng)券期货行政执(zhí)法当(dāng)事(shì)人承诺制(zhì)度实(shí)施规定》等规定，依(yī)法依规决(jué)定是(shì)否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储所涉的(de)证券公司、会计师事(shì)务所(suǒ)、律师(shī)事(shì)务所等中介机构(gòu)及其(qí)责任人员，下一步将(jiāng)如何(hé)处理？

　　答：前(qián)期，我(wǒ)会(huì)贯彻“零容忍”要求，对泽达易盛和紫晶存储所(suǒ)涉中介机构开(kāi)展“一(yī)案双查”。在泽达易盛(shèng)案中，东兴证券(quàn)股(gǔ)份有限公司、天健(jiàn)会计(jì)师事务所、北京市康达律(lǜ)师(shī)事务所(suǒ)等(děng)中(zhōng)介(jiè)机构因(yīn)涉嫌在相关执业过程中未(wèi)勤(qín)勉尽责，近日已(yǐ)被我会立案(àn)。在紫(zǐ)晶存储(chǔ)案中(zhōng)，我会对中信建投证(zhèng)券股份(fèn)有限公司、容诚(chéng)会计师事务(wù)所、致同会计(jì)师事务所、广东恒益律师事(shì)务所等中介机构启动了相(xiāng)关(guān)调(diào)查(chá)工作(zuò)，后续将(jiāng)根据其在相关执业(yè)行为中(zhōng)的勤(qín)勉尽(jǐn)责情况(kuàng)，结(jié)合其(qí)主(zhǔ)动先行赔付以及申请证(zhèng)券(quàn)期(qī)货行政执法当事人承诺等情形，依(yī)法进行下(xià)一步处理。需要指出的是，我们将(jiāng)关注相关中介机构有关责任人(rén)员在上(shàng)述案件中的执业行(xíng)为，如果发现有关责任人员存在(zài)违法违规行为，将依(yī)法依(yī)规予以严(yán)处。

　　证券公司、会计(jì)师事(shì)务所(suǒ)、律师事务所等中介机构是保障资本市场高质量发展的重(zhòng)要力量，中介机构及其从业人员应当严格遵守法律(lǜ)法规和职业道德(dé)要求，勤勉尽责、诚(chéng)实守(shǒu)信(xìn)、廉洁(jié)自(zì)律(lǜ)、公平竞(jìng)争，自觉营造和维护风清(qīng)气正的企业文(wén)化和(hé)行(xíng)业文化，珍视行(xíng)业声(shēng)誉。

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