近期(qī)交(jiāo)易商协会(huì)的监(jiān)管处罚力度明显加大(dà)，虽然债券市场参与主体愈发丰富多(duō)元，市(shì)场(chǎng)竞争程(chéng)度更趋激烈，但监管底线不(bù)能破戒。

　　5月(yuè)11日(rì)，交(jiāo)易商协(xié)会(huì)对建(jiàn)设银行(xíng)启动自律调查，这是(shì)两天内第二家被要求自律调查(chá)的(de)大行。今年以(yǐ)来，交易商协会已对多家金融机构启动自(zì)律(lǜ)调(diào)查，监管力度在(zài)持续加大。

　　多家金融机构接连被(bèi)通报

　　5月(yuè)11日(rì)，中国(guó)银行间市(shì)场交易(yì)商协会（下称“交易商(shāng)协会”）网站显示，基于监管部门反馈线索(suǒ)，依据《银(yín)行(xíng)间债(zhài)券市(shì)场自律处分规则》，交(jiāo)易商协会已对中国建设银(yín)行股份有(yǒu)限公司债务融资(zī)工具(jù)承(chéng)销业务涉嫌违规(guī)行(xíng)为(wèi)开展(zhǎn)自律调查。

　　根据建行2022年年报(bào)，去年建行承销(xiāo)非金融企业(yè)债务融(róng)资工具744笔(bǐ)，为411家实体(tǐ)企业承销发行债券4645.17亿元。2022年，该行支持优质头部(bù)房地产企业债券(quàn)融资需求，承销房地(dì)产企业(yè)323.3衣服奶茶渍怎么去除 干了的奶茶渍能洗掉吗5亿元(yuán)债务融资工具(jù)，房(fáng)地产并购票据22.9亿元。

　　交易商(shāng)协会的(de)监管力度在近期持续加(jiā)大(dà)。就在(zài)5月(yuè)9日，交易商(shāng)协(xié)会(huì)官(guān)网发布信息，针对中国进出口银行金融(róng)债券(quàn)发行(xíng)涉嫌(xián)违规行(xíng)为，以及中国(guó)民(mín)生(shēng)银(yín)行承销(xiāo)业务涉嫌违(wéi)规行为已开展(zhǎn)自律调查(chá)。

　　而在5月(yuè)8日(rì)，大连(lián)银行、郑州(zhōu)银行、江(jiāng)西银行、青(qīng)岛银(yín)行和(hé)粤财(cái)信托共(gòng)5家机构涉及债券业务违规被点名。具(jù)体来(lái)说(shuō)，交易商协会(huì)通过深入调查(chá)发(fā)现(xiàn)，大连银行等(děng)多家(jiā)机构存(cún)在债券代持交易等(děng)违规行为(wèi)。其中，大(dà)连银行通过做市业务方式(shì)，每日滚(gǔn)动开展买卖方向(xiàng)相反(fǎn)、清算速(sù)度不同(tóng)的现券交易，代持利率债活跃券，且规模较(jiào)大(dà)；郑州银(yín)行、江西银行和青(qīng)岛银行(xíng)，内控(kòng)执行不严或流(liú)于形式(shì)，未有效评估交易(yì)合理性(xìng)，作为中(zhōng)间方以(yǐ)现(xiàn)券买卖或做市等(děng)方式(shì)参与债券代持交易链(liàn)条，交易笔数(shù)和(hé)金(jīn)额较(jiào)大。

　　今年4月，工商银行已(yǐ)被启动自(zì)律调查。相关公告称(chēng)，交(jiāo)易商协(xié)会在日常监测工作中发现，工商银行主承销的多期债务融资(zī)工具发行(xíng)定价(jià)严重偏离(lí)市场合理水平，干扰(rǎo)了市场秩序(xù)，涉嫌违反银(yín)行间债(zhài)券市场自律管理相关(guān)规定。

　　4月(yuè)3日(rì)，交易商协(xié)会网站(zhàn)披(pī)露(lù)，近期(qī)在查处四平(píng)市城市发展投资控股有限公司案件时，发现吉(jí)林银(yín)行(xíng)、吉林亿联银行因违规收(shōu)取发行人大额财务资(zī)助(zhù)，涉(shè)嫌违反银行间债券市场自律管理(lǐ)规(guī)则，被交易商协会(huì)进(jìn)行自律调查。一同被开展自律(lǜ)调查的还有(yǒu)光大证券、富国(guó)资产管理（上海）有(yǒu)限公司两家金融机构。

　　交易商(shāng)协会(huì)监(jiān)管处罚力(lì)度加强

　　根据交易商协会通(tōng)报的数据，2022年全年(nián)，交(jiāo)易商(shāng)协会共对68起(qǐ)涉(shè)嫌违规案件立案(àn)调查，开(kāi)展自律调查和自律问(wèn)询103次，作出(chū)各(gè)类自律处分99家(jiā)（人(rén)）次，涉及35家发行人和(hé)信用增进机构、4家主承销(xiāo)商、3家会计师事务所、1家(jiā)律(lǜ)师事务所、2家其他类(lèi)型机构和54名直接(jiē)责(zé)任(rèn)人。作出的衣服奶茶渍怎么去除 干了的奶茶渍能洗掉吗处(chù)分中，警告及以上占比超过(guò)五(wǔ)成，15家机构(gòu)被暂停一定期限(xiàn)业务，12位责任人被认(rèn)定(dìng)不适当(dāng)人选。

　　梳理通报来看，被(bèi)通报的(de)原因(yīn)包括低(dī)价包销多期债务融资工具，影响了市场正(zhèng)常秩序；部(bù)分(fēn)债务融资工(gōng)具未按照发行文件约定开展余(yú)额包销，个别债(zhài)务融资工具(jù)挤占了(le)其他投资人的正常投标(biāo)，违背(bèi)了公平公正原则(zé)，并影(yǐng)响了发(fā)行利率，对(duì)市场(chǎng)正常(cháng)秩序造(zào)成了(le)一(yī)定不良影响(xiǎng)。

　　通报指出，银行间债券市(shì)场参与机构(gòu)在从事相关业务过程中，务(wù)必牢固树立市场(chǎng)责任意识，严(yán)格遵守相(xiāng)关(guān)监(jiān)管(guǎn)规定和(hé)自(zì)律规则要(yào)求，合规展业，自觉(jué)维护银行间债券市(shì)场运(yùn)行(xíng)秩序。

　　交易(yì)商协(xié)会表示(shì)，做市商作为银行间(jiān)市场基石(shí)机构，承担着(zhe)提高市场(chǎng)流动性、促进价格发现的重要(yào)作用(yòng)，应切实提升做市交易能力，加强(qiáng)内部控制和(hé)风险管理(lǐ)，确保合规稳(wěn)健展业，“真做市、做真市”。

　　可(kě)以看到，近(jìn)期交(jiāo)易(yì)商协会的监管(guǎn)处(chù)罚力(lì)度明显(xiǎn)加大，虽然债券市场参与主(zhǔ)体愈发丰富多元，市场竞争(zhēng)程(chéng)度更趋激烈，但监管底线不能破戒(jiè)。

　　资深金融政策监管专家周(zhōu)毅钦对(duì)《国际金融报》记者表示(shì)，可以看到(dào)，银行(xíng)间交易商(shāng)协会将(jiāng)继续贯彻落实监管(guǎn)从(cóng)严要(yào)求，以严格自律惩戒向市场传递“零容忍”的清晰信号(hào)，引导(dǎo)市场各类主体归位尽责，维护市(shì)场良好(hǎo)秩序。债券承(chéng)销机构作为债券市场(chǎng)的“看门(mén)人(rén)”，对于商业(yè)银行(xíng)特别(bié)是国(guó)有大(dà)行来(lái)说，也需要肩负起相(xiāng)应的公(gōng)序(xù)责任(rèn)，切实(shí)维护好行业(yè)的良(liáng)性(xìng)竞争生态。

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