科创板首批(pī)退市公司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和(hé)*ST泽达分别发布公告称，其收到证监会下(xià)发的《行政处罚决定书(shū)》，将被(bèi)实施重大(dà)违法强(qiáng)制退市，

　　与此同时(shí)，上交所(suǒ)也对两公(gōng)司下发拟终止公司股票上市的(de)事先告知书，两家公司的股(gǔ)票(piào)自4月24日(rì)开市(shì)起停牌。

　　4月21日晚间，上海金(jīn)融法院消息显(xiǎn)示(shì)，其收到12名投资(zī)者(zhě)共同起诉泽达易(yì)盛、林应等证(zhèng)券虚假陈(chén)述责任(rèn)纠纷的申请，保荐券商(shāng)东(dōng)兴证券及两名保代、天健会计师事务所、康达律师事(shì)务所(suǒ)均在被(bèi)起(qǐ)诉名(míng)单(dān)中。

　　来(lái)看详情(qíng)——

　　欺诈发行(xíng)+信披违(wéi)法违规

　　*ST紫(zǐ)晶被罚3669万

　　首(shǒu)先(xiān)来(lái)看*ST紫晶方面(miàn)的(de)问(wèn)题(tí)：

　　证监(jiān)会行(xíng)政(zhèng)处罚决定书显(xiǎn)示，紫晶(jīng)存储存在(zài)欺诈发行(xíng)的问题(tí)。紫晶存储于2019年4月3日披露招股书申(shēn)报稿，同年(nián)10月获科创板上市委审议同意发行(xíng)上(shàng)市，2020年3月在科创(chuàng)板上市。

　　经查，紫晶存(cún)储《招股说(shuō)明书》通过(guò)虚(xū)构销(xiāo)售(shòu)合同、伪造物(wù)流(liú)单(dān)据和(hé)验收(shōu)单据入账、安(ān)排资金回款、提前确认收入等方(fāng)式(shì)虚增营业收入、利润(rùn)。其(qí)中，2017年-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万(wàn)元(yuán)、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫(zǐ)晶存储《招股说明书》未(wèi)按(àn)规定披露的(de)2016年末、2017年末以及2019年上(shàng)半年末对(duì)外(wài)担保余额(é)分(fēn)别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书签署日(rì)，未按规定(dìng)披(pī)露对(duì)外担保余(yú)额合(hé)计13,500.12万元。

　　在上(shàng)市后，紫晶存(cún)储(chǔ)继续通过前述财务造(zào)假方式虚增营业(yè)收入、利(lì)润。2019年虚增(zēng)利润14529.07万元(yuán)，占当期报(bào)告记载的利润总(zǒng)额绝对值的94.55％；2020年(nián)虚(xū)增利润(rùn)16902.36万元，占(zhàn)当期(qī)报告记载的(de)利润总额(é)绝对(duì)值的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报中(zhōng)仍存(cún)在未按规(guī)定披露对外担保的(de)问题。

　　最终，证监会对紫晶存储责(zé)令改正，给予警(jǐng)告，并处以(yǐ)3668.52万(wàn)元(yuán)罚(fá)款(kuǎn)，对实控人郑(zhèng)穆、罗(luó)铁(tiě)威分(fēn)别处以2164.26万元、1803.55万元罚(fá)款。此外，郑(zhèng)穆被采取(qǔ)终身市场禁(jìn)入措施，罗(luó)铁威被处10年市场禁入措施，其他(tā)相关负责(zé)人也被(bèi)处以罚款、5年市(shì)场(chǎng)禁入等(děng)。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实(shí)控人(rén)、财务总监(jiān)终身(shēn)市场禁(jìn)入

　　泽达易盛(shèng)方面，行政(zhèng)处罚决定书显示，其于2019年6月(yuè)披露招股书申报(bào)稿(gǎo)，2020年6月在科创板(bǎn)上(shàng)市。

　　经查明，泽达易(yì)盛在公告的证券发行(xíng)文件中(zhōng)隐瞒重要事实、编造重大虚(xū)假内容，2016年-2019年累计虚增营(yíng)业(yè)收入(rù)34229.63万元，虚增(zēng)利润(rùn)18673.53万(wàn)元，且未如实披(pī)露关联交易、股(gǔ)权代持情况(kuàng)等。

　　在上市后，泽达易(yì)盛及其全资子公司浙江金淳、杭州(zhōu)畅鸿签订虚(xū)假(jiǎ)合同(tóng)、开展虚假业务，2020年虚增(zēng)利润8246.92万元，占当期(qī)报告记(jì)载的(de)利润总额(é)的88.97％；2021年(nián)虚增利润2665.78万(wàn)元，占当期报告记载的(de)利润(rùn)总额的56.23％。此(cǐ)外，泽达易盛还(hái)存在虚增在建工程(chéng)等(děng)问题。

　　值得关注的是，对(duì)于欺(qī)诈发(fā)行部分，证监会对泽(zé)达易盛处以非法所募集资(zī)金金额20％的处罚，罚款金(jīn)额(é)高达8.1亿元；紫晶存储则被罚(fá)款(kuǎn)非法募(mù)集资金的(de)3％，罚款金额(é)3068.52万元。

　　合并其他违(wéi)法事实(shí)计算，证监会最终对(duì)泽(zé)达易盛处以8.6亿(yì)元罚款，对实控人、时(shí)任董事长、总经(jīng)理林应(yīng)处以3800万元罚款(kuǎn)，时任董事、副总(zǒng)经理、财务总监、董事会秘(mì)书应岚被罚1300万元，二人(rén)均被采取终身市场禁入(rù)。

　　颇(pǒ)为诡(guǐ)异的是，在4月21日市场全面大跌的行情下(xià)，两家公司均有不同(tóng)幅(fú)度的上(shàng)涨。*ST泽达(dá)股价(jià)大(dà)涨(zhǎng)6.98％，报收(shōu)4.14元/股(gǔ)；*ST紫(zǐ)晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截(jié)至(zhì)2022年(nián)9月30日，*ST泽达A股股(gǔ)东总(zǒng)户数为6538户(hù)，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数为(wèi)12352户(hù)，户均持股市值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达已被提(tí)起(qǐ)诉讼

　　中介机构一同(tóng)被诉

　　行政处罚“靴子(zi)落地(dì)”，两家(jiā)公司也进入到(dào)停(tíng)牌(pái)及被终止上市的阶段。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽达、*ST紫晶双双(shuāng)发布公告称(chēng)，公司触及《上海(hǎi)证(zhèng)券(quàn)交易所科创(chuàng)板(bǎn)股(gǔ)票上市规(guī)则(zé)》第12.2.2条第（一）项规定的重大违(wéi)法行为，将被实施(shī)重(zhòng)大违(wéi)法强制退市。公(gōng)司股票自2023年4月(yuè)24日(rì)（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家(jiā)公司(sī)均收到(dào)上(shàng)交所(suǒ)下发的拟(nǐ)终止公司股票上市(shì)的事先告知书。在收到终止上市告知书后，两家公司可以根据(jù)规(guī)定申(shēn)请听证，提出(chū)陈(chén)述和申(shēn)辩。交易所由上(shàng)市(shì)委员会就是否(fǒu)终止(zhǐ)公司股票上市事宜进行审(shěn)议，并根据(jù)上市(shì)委员(yuán)会(huì)的审核意(yì)见作出是否终止公司股(gǔ)票上市的决定。

　　根据(jù)相关规定(dìng)，若股票被终止上市，自交易所公告对股票作出(chū)终止上市的(de)决定之日后(hòu)5 个交易(yì)日(rì)届(jiè)满的下(xià)一交(jiāo)易日起(qǐ)，相关公司股票复牌(pái)并进入(rù)退市整理(lǐ)期，并在股票简称前冠以(yǐ)“退市(shì)”标识，退市整理期的交(jiāo)易期限为15 个(gè)交易(yì)日(rì)。交易所将在退市整理期届(jiè)满后5个交易日内对股票(piào)予以摘牌，股票最(zuì)终(zhōng)终止(zhǐ)上市。

　　另外，4月21日晚(wǎn)间，上海金融法(fǎ)院(yuàn)官(guān)微发布(bù)消息显示，其已于当(dāng)日收到12名投资者共同起诉泽(zé)达易盛等证券虚假陈(chén)述责任纠纷的申请。起诉投资者同时申请适用(yòng)普通代表人诉(sù)讼程序审(shěn)理案(àn)件。上海金融(róng)法(fǎ)院(yuàn)称，其将依法审(shěn)查，辍学是什么意思？拼音，缀学和辍学是什么意思及时公布(bù)进展情(qíng)况。

　　值得关注的是，在(zài)投资(zī)者提起的诉讼中(zhōng)，被(bèi)告(gào)除(chú)了(le)泽达易盛(shèng)及(jí)实(shí)控人、董监高等，中介机构东兴证券(quàn)及(jí)两名保(bǎo)代（胡晓(xiǎo)莉、陶晨亮）、天(tiān)健会计师事(shì)务所、康达律师(shī)事(shì)务所(suǒ)也均在被(bèi)起诉(sù)之列。

　　3月31辍学是什么意思？拼音，缀学和辍学是什么意思日晚间，东(dōng)兴证(zhèng)券(quàn)曾(céng)发布公告称，因在执行泽达易盛首次公开发行股票并在科创(chuàng)板(bǎn)上(shàng)市项(xiàng)目中，涉嫌保荐、承销及持续督(dū)导(dǎo)等业务未勤勉尽(jǐn)责，证监会(huì)决定对其(qí)公司立(lì)案(àn)。

　　4月(yuè)21日(rì)，中(zhōng)证(zhèng)中(zhōng)小投资者服(fú)务中心(xīn)公告称，关(guān)注到上海金融法院(yuàn)收到12名投资者(zhě)共同起(qǐ)诉(sù)泽达易盛等证券虚假(jiǎ)陈(chén)述责(zé)任纠纷的申请(qǐng)，起诉投资(zī)者(zhě)同时申请适(shì)用普通代表人诉讼(sòng)程(chéng)序审(shěn)理案件。泽达易盛(shèng)是科(kē)创板首批被(bèi)中国(guó)证(zhèng)监会立案调查公司，根据《行(xíng)政处罚决(jué)定(dìng)书》，公(gōng)司构成(chéng)欺诈发行。

　　投服中心将密切关注(zhù)诉(sù)讼(sòng)进展(zhǎn)，如上海金融法院(yuàn)后(hòu)续受(shòu)理并(bìng)裁定适用普通代表(biǎo)人诉讼(sòng)，发布普通代表人诉讼(sòng)权(quán)利登(dēng)记公告，拟相关法律法(fǎ)规公开征集并(bìng)接受50名以上(shàng)（含50名(míng)）投资者(zhě)特(tè)别授权(quán)，申(shēn)请参加普(pǔ)通代(dài)表人诉讼(sòng)并申(shēn)请转换特别代表人(rén)诉讼。

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